场外证券业务开展情况报告
（20XX年第3期，总第6期）中国证券业协会
中证机构间报价系统股份有限公司20XX年3月15日
20XX年2月
目录
本期概要- 2 -
一、场外证券业务备案情况- 3 -
二、场外证券销售情况- 4 -
三、收益凭证发行兑付情况- 5 -
四、非公开发行公司债券备案情况- 5 -
五、场外金融衍生品业务- 6 -
六、场外证券资产融资业务开展情况- 6 -
七、场外证券登记托管业务开展情况- 7 -
八、证券公司开展柜台市场业务情况- 7 -
（一）柜台试点公司账户开立情况- 7 -（二）柜台市场转让情况- 8 -九、证券公司参与区域性市场情况- 8 -十、报价系统业务开展情况- 9 -（一）参与人情况- 9 -（二）产品发行情况- 10 -（三）产品转让情况- 10 -（四）衍生品业务情况- 11 -（五）企业挂牌情况- 11 -（六）互联网非公开股权融资业务情况- 12 -本期概要
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场外证券业务2
备案：截至2月底，累计70家机构提交首次备案327笔。
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本报告中各类数据来源为场外证券业务备案和报告主体按照《场外证券业务备案管理办法》要求向场外证券业务报告系统报送的数据，故报告中统计分析的准确性会受到备案和报告主体数据报送情况的影响。
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本报告所称场外证券业务是根据《场外证券业务备案管理办法》，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证
场外证券销售与转让：本月，38家证券公司销售（含自销、代销）私募产品621只，销售金额381.04亿元；7家证券公司开展转让业务127笔，转让金额12.51亿元。
截至2月底，本年度38家证券公司累计销售私募产品1382只，销售金额902.18亿元；累计248只产品实现转让，转让金额30.10亿元。
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场外衍生品：本月，证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易1005笔，涉及初始名义本金164.00亿元；共49家证券公司开展了场外金融衍生品业务，月末未了结初始名义本金余额2,973.00亿元。
报价系统：本月，报价系统发行私募产品59只，月度发行金额40.33亿元；11只产品实现转让，转让金额0.76亿元。
在互联网非公开股权融资方面，中证众创本月新增1个项目，拟融资3000万元；截至2月底，累计共17个项目完成募集，项目融资成功率23.61%，处于行业领先水平。
一、场外证券业务备案情况
截至2月底，共有70家机构累计提交首次备案327笔。
从备案业务类型看，场外证券销售与推荐业务、场外自营与做市业务、场外证券资产融资业务集中度较高，约占到总申请量的61%。
其中，38家机构提交了场外证券销售与推荐业务备案申请，约占总机构数量的54%。
从机构类型看（图1），提交备案申请的证券公司有50家，占比约占71%。
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表1.场外证券业务备案情况表
券投资咨询机构、私募基金管理人，以及其他证券监管机关或自律组织规定机构在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的，且应向中国证券业协会进行备案和报告的证券业务。
二、场外证券销售情况
2月内，38家证券公司共销售本月新增私募产品621只，销售金额381.04亿元（表2）。
在产品类型方面，包括：资管计划、收益凭证、基金专户、私募基金、银行理财和债券；其中，债券销售金额占比最高，达到本月新增销售总量的约74%。
在销售方式方面，本月以代销为主，约占本月新增销售规模的84%。
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表2.场外证券销售情况表
3本表中的合计值，“笔数”指各业务类型备案申请量的加总；“机构数”为各类业务备案机构合并计算值。
三、收益凭证发行兑付情况
本月，证券公司新发收益凭证407只，发行规模53.15亿元。
在发行场所方面，本月通过报价系统发行收益凭证50只，发行规模为14.59亿元，约占本月发行总规模的27%。
在兑付方面，本月兑付本金249.81亿元，是本月发行规模的约4.70倍，无到期违约情况发生。
表3. 收益凭证发行兑付情况
四、非公开发行公司债券备案情况
本月，报告系统接受非公开发行公司债券备案80笔，涉及债券本金866.40亿元；截至2月底，本年度报告系统已接受债券备案161笔，备案额度1922.40亿元。
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表4. 非公开发行公司债券备案情况
五、场外金融衍生品业务
本月，证券公司场外权益类衍生品新增初始名义本金164.00亿元。
收益互换业务新增97.49亿元,其中融资类收益互换新增为零；期权业务新增66.52亿元。
截止本月末，未了结初始名义本金为2,973.00亿元。
互换业务未了结初始名义本金1,239.57亿元，其中，融资类收益互换未了结名义本金472.45亿元,较1月底融资类收益互换521.32亿元的未了结规模减少约9.37%；期权业务未了结初始名义本金1,733.43亿元。
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从业务集中度来看，本月收益互换业务新增规模排名前三的证券公司新增初始名义本金共83.80亿元，约占本月收益互换业务新增总量的86%；本月场外期权业务新增规模排名前三的证券公司新增初始名义本金为65.22亿元，约占本月场外期权业务新增总量的98%。
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从业务开展场所来看，在本月新增的164.00亿元初始名义本金中，在柜台开展的规模为162.29亿元，占比约99%，通过报价系统开展的规模为1.71亿元，占约1%；在2,973.00亿元的月末存量规模中，通过柜台开展的规模为2917.71亿元，占比超过98%，通过报价系统开展的规模为55.29亿元，占比约为2%。
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表5. 证券公司场外衍生品交易情况
单位：笔/亿元
六、场外证券资产融资业务开展情况4
本月，共26家证券公司报送了场外证券资产融资业务开展情况。
其中，11家证券公司报送了资金融出业务，共融出资金75.03亿元，收回本金106.29亿元；24家证券公司报送了资金融入业务，共融入资金5870.04亿元，偿付本金6207.92亿元。
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4场外证券资产融资业务不包括以发行或持有债券、股份等融资类产品形式开展的资金融入或融出业务。
·表6.场外证券资产融资业务情况
七、场外证券登记托管业务开展情况
本月，23家证券公司报送了场外证券登记托管情况数据，涉及产品7928只。
在业务类型方面，20家证券公司为4935只私募产品提供了登记服务；16家证券公司为2993只私募产品提供了托管服务。
在产品类型方面，包括公募基金份额、资产证券化产品份额、资管计划份额、基金专户、私募基金份额、收益凭证等；其中，证券公司提供登记托管服务的私募基金数量约占登记托管服务产品总数的51%，收益凭证占比约为23%，资管计划占比约14%。
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表7.登记托管业务开展情况
八、证券公司开展柜台市场业务情况
（一）柜台试点公司账户开立情况
本月，投资者在柜台市场共新开立账户51.16万个。
在集中度方面，本月开户数最多的试点公司新开账户19.85万个，约占本月新开账户总数39%；开户数排名前三的试点公司新开账户41.95万个，超过本月新开账户总数的82%。
在账户类型方面，投资者所新开立账户基本为个人账户，占比超过99%。
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截至本月底，共23家试点公司开立客户专用资金存管账户23个，月末账户余额为0.94亿元。
表8.柜台市场投资者账户开立情况
单位：万个。