全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准（建设部建市 2007年 9 号）全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准1、建设单位不良行为记录认定标准（A1）行为行为代码不良行为法律依据处罚依据类别未取得资质等级证书或超越资质等《房地产开发企业资质《房地产开发企业资A1-1-01管理规定》第 3 条、第质管理规定》第 19 条、级从事房地产开发经营的18条第 20条在报送的可行性研究报告中，未将招《工程建设项目施工招《工程建设项目施工招标投标办法》第 73A1-1-02标范围、招标方式、招标组织形式等标投标办法》第 10条，有关招标内容报项目审批部门核准《工程建设项目货物招条，《工程建设项目货物招标投标办法》第的；不按核准内容进行招标的标投标办法》第 8 条55条未取得建设工程规划许可证件或违《城乡规划法》第 40《城乡规划法》第 64A1-1-03 反建设工程规划许可证件的规定进条、第 43条条行建设的A1-1建设项目必须实行工程监理而未实《建设工程质量管理条A1-1-04行工程监理例》第 12条建设程序未按照国家规定办理工程质量监督《建设工程质量管理条《建设工程质量管理A1-1-05手续例》第 13条条例》第 56条A1-1-06施工图设计文件未经审查或者审查《建设工程质量管理条不合格，擅自施工的例》第 11条《建筑法》第 64条，未取得施工许可证或者开工报告未《建设工程质量管理经批准或者为规避办理施工许可证条例》第 57条，《建A1-1-07将工程项目分解后，擅自施工的；采《建筑法》第 7 条筑工程施工许可证管用虚假证明文件骗取施工许可证的；理办法》第 10 条、第伪造、涂改施工许可证的11条、第 12条、第13条A1-1-08在工程竣工验收合格之日起 15日内《建设工程质量管理条《质量管理条例》第.未办理工程竣工验收备案的；将备案例》第 49条56条，《房屋建筑工机关决定重新组织竣工验收的工程，程和市政基础设施工在重新组织竣工验收前，擅自使用程竣工验收备案管理的；或采用虚假证明文件办理工程竣暂行办法》第 9 条、第工验收备案的10条、第 11 条A1-1-09建设工程竣工验收后，建设单位未按《建设工程质量管理条《质量管理条例》第规定移交建设项目档案例》第 17条59条必须进行招标的项目而不招标的; 将《招标投标法》第 3 条，A1-2-01必须进行招标的项目化整为零或者第 4 条《招投标法》第 49条以其他任何方式规避招标的《工程建设项目勘察设《工程建设项目勘察计招标投标办法》第 9 设计招标投标办法》第条，《工程建设项目施50条，《工程建设项A1-2-02不具备招标条件而进行招标工招标投标办法》第 8 目施工招标投标办法》条，《工程建设项目货第 73条，《工程建设物招标投标办法》第 8 项目货物招标投标办条法》第 55条第 5 项《房屋建筑和市政基础《房屋建筑和市政基不具备自行办理施工招标事宜条件础设施工程施工招标A1-2 A1-2-03设施工程施工招标投标而自行招标的投标管理办法》第 52招标管理办法》第 11条条发包《工程建设项目勘察《工程建设项目勘察设设计招标投标办法》第50条，《工程建设项计招标投标办法》第 10应当公开招标而不公开招标的；勘条，《工程建设项目施目施工招标投标办法》第 73条，《房屋建筑A1-2-04察、设计、货物擅自进行邀请招标或工招标投标办法》第 11不招标的条，《工程建设项目货和市政基础设施工程施工招标投标管理办物招标投标办法》第 11法》第 51条，《工程条建设项目货物招标投标办法》第 55 条.精品文档《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第《招标投标法》第 1650条，《工程建设项A1-2-05 未在指定的媒介发布招标公告目施工招标投标办法》条第 73条，《工程建设项目货物招标投标办法》第 55条《工程建设项目勘察设《工程建设项目勘察自招标文件或资格预审文件出售之计招标投标办法》第 12设计招标投标办法》第A1-2-06 日起至停止出售之日止，少于五个工条，《工程建设项目施50条，《工程建设项作日工招标投标办法》第 15目施工招标投标办法》条第 73条《工程建设项目勘察设《工程建设项目勘察计招标投标办法》第 20设计招标投标办法》第在发布招标公告、发出投标邀请书或条，《工程建设项目施50条，《工程建设项A1-2-07 者售出招标文件或资格预审文件后工招标投标办法》第 15目施工招标投标办法》终止招标的条，《工程建设项目货第 72条，《工程建设物招标投标办法》第 14项目货物招标投标办条法》第 55条以不合理的条件限制或者排斥潜在《招标投标法》第 18《招标投标法》第 51投标人的，对潜在投标人实行歧视待条、第 31 条，《工程建条，《工程建设项目勘A1-2-08 遇的；强制要求投标人组成联合体共设项目勘察设计招标投察设计招标投标办法》同投标的；或者限制投标人之间竞争标办法》第 14条第 53条的《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第资格预审或者评标标准和方法含有《招标投标法》第 1854条，《工程建设项A1-2-09 排斥投标人的内容，妨碍或者限制投目施工招标投标办法》条标人之间竞争的第 79条，《工程建设项目货物招标投标办法》第 57条.依法必须进行招标的项目向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的《招标投标法》第 22《招标投标法》第 52 A1-2-10名称、数量或者可能影响公平竞争的条条有关招标投标的其他情况的依法必须进行招标的项目泄露标底《招标投标法》第 22《招标投标法》第 52 A1-2-11的条条《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第依法必须招标的项目，自招标文件开《招标投标法》第 2450条，《工程建设项A1-2-12 始发出之日起至提交投标文件截止目施工招标投标办法》条之日止，少于二十日的第 73条，《工程建设项目货物招标投标办法》第 55条《工程建设项目施工在提交投标文件截止时间后接收投《招标投标法》第 28招标投标办法》第 73 A1-2-13条，《工程建设项目货标文件的条物招标投标办法》第55条《工程建设项目施工投标人数量不符合法定要求不重新《招标投标法》第 28招标投标办法》第 73 A1-2-14条，《工程建设项目货招标的条物招标投标办法》第55条《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第评标委员会的组建及人员组成不符《招标投标法》第 3754条，《工程建设项A1-2-15目施工招标投标办法》合法定要求的条第 79条，《工程建设项目货物招标投标办法》第 57条A1-2-16 不从依法组建的评标专家库中抽取《招标投标法》第 37《评标专家和评标专.专家的条家库管理暂行办法》第17条《工程建设项目勘察《招标投标法》第 37设计招标投标办法》第54条，《工程建设项应当回避担任评标委员会成员的人条，《评标专家和评标A1-2-17目施工招标投标办法》参与评标的专家库管理暂行办法》第 79条，《工程建设第 12 条项目货物招标投标办法》第 57条《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第使用招标文件没有确定的评标标准《招标投标法》第 4054条，《工程建设项A1-2-18目施工招标投标办法》和方法的条第 79条，《工程建设项目货物招标投标办法》第 57条在评标委员会依法推荐的中标候选《招标投标法》第 40《招标投标法》第 57 A1-2-19人以外确定中标人的条条依法必须进行招标的项目在所有投《招标投标法》第 42《招标投标法》第 57 A1-2-20 标被评标委员会否决后自行确定中条条标人的依法必须进行招标的项目与投标人《招标投标法》第 43《招标投标法》第 55 A1-2-21 就投标价格、投标方案等实质性内容条条进行谈判的《评标委员会和评标方《工程建设项目施工法暂行规定》第 40条，《工程建设项目施工招招标投标办法》第 81A1-2-22 不按规定期限确定中标人的条，《工程建设项目货标投标办法》第 56条，《工程建设项目货物招物招标投标办法》第58条标投标办法》第 47条A1-2-23 未向建设行政主管部门提交施工招《招投标法》47 条，《房《房屋建筑和市政基.标投标情况书面报告的屋建筑和市政基础设施础设施工程施工招标工程施工招标投标管理投标管理办法》第 54办法》第 45条条《工程建设项目施工《招标投标法》第 45招标投标办法》第 81A1-2-24 中标通知书发出后改变中标结果的条、《工程建设项目货条物招标投标办法》第58条与中标人不按照招标文件和中标人《招标投标法》第 46《招标投标法》第 59 A1-2-25 的投标文件订立合同的；订立背离合条条同实质性内容的其他协议的擅自提高履约保证金或强制要求中《工程建设项目施工招《工程建设项目施工招标投标办法》第 83 A1-2-26标投标办法》第 62条标人垫资的条《评标委员会和评标方法暂行规定》第 57《招标投标法》第 46条，《工程建设项目施A1-2-27 无正当理由不与中标人签订合同的工招标投标办法》第条81条，《工程建设项目货物招标投标办法》第 58条《招标投标法》第 46《工程建设项目施工条，《工程建设项目施招标投标办法》第 81在签订合同时向中标人提出附加条工招标投标办法》第 59A1-2-28条、《工程建设项目货件或者更改合同实质性内容的条，《工程建设项目货物招标投标办法》第物招标投标办法》第 49条58条A1-2-29 在工程发包中索贿、受贿的《建筑法》第 17条《建筑法》第 68条将工程发包给不具有相应资质等级《质量管理条例》第 7《质量管理条例》第A1-2-30 的勘察、设计、施工单位或者委托给条、第 12条54条不具有相应资质等级的工程监理单.位将拆除工程发包给不具有相应资质《建设工程安全生产管《建设工程安全生产A1-2-31理条例》第 11条管理条例》第 55条等级的施工单位的委托未取得相应资质的检测机构进《建设工程质量检测管《建设工程质量检测A1-2-32理办法》第 12条管理办法》第 31条行检测的A1-2-33 将建设工程肢解发包的《质量管理条例》第 7 《质量管理条例》第条55条明示或暗示设计单位或施工单位违《质量管理条例》第 10《质量管理条例》第A1-3-01 反工程强制性标准，降低建设工程质条56条量的明示或暗示施工单位使用不合格的《质量管理条例》第 14《质量管理条例》第A1-3-0256条建筑材料、建筑构配件和设备的条未按照建筑节能强制性标准委托设计，擅自修改节能设计文件，明示或《民用建筑节能管理规《民用建筑节能管理A1-3-03 暗示设计单位、施工单位违反建筑节定》第 17条规定》第 25条能设计强制性标准，降低工程建设质量的对勘察设计、施工、监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性《建设工程安全生产管《建设工程安全生产A1-3-04管理条例》第 55条标准规定的要求的；要求施工单位压理条例》第 7 条A1-3缩合同约定的工期的质量《建筑法》第 70条、涉及建筑主体或者承重结构变动的《建筑法》第 49条安全A1-3-05 装修工程，没有设计方案，擅自同意《质量管理条例》第 15《建设工程质量管理施工的条条例》第 69条明示或暗示检测机构出具虚假检测《建设工程质量检测办法》第 13 条，《建设工《建设工程质量检测A1-3-06 报告，篡改或伪造检测报告的；弄虚程质量检测办法》第 15办法》第 31条作假送检试样的条建设单位未组织竣工验收，擅自交付《质量管理条例》第 16《质量管理条例》第A1-3-07 使用的；验收不合格，擅自交付使用条58条的；对不合格的建设工程按照合格工.程验收《建设工程安全生产建设单位未提供或挪用建设工程安 《建设工程安全生产管A1-3-08管理条例》第 54条、全作业环境及安全施工措施费用的 理条例》第 8 条、27条63条A1-4不按合同约定支付施工工程款及工拖欠 程勘察、设计、监理、造价咨询、招 A1-4-01《合同法》第第 286条工程标代理、检测试验等费用，或违规收款取费用2、勘察单位不良行为记录认定标准（B1）行为类别 行为代码不良行为法律依据处罚依据《建筑法》第 13条、未取得资质证书承揽工程的，或超第 26 条，《建设工程 B1-1-01勘察设计管理条例》第越本单位资质等级承揽业务的8 条、21条，《质量管《建筑法》第 65 条，理条例》第 18条 《质量管理条例》第 《建筑法》第 13条、 60条，《建设工程勘第 26 条，《建设工程 察设计管理条例》第B1-1B1-1-02以欺骗手段取得资质证书承揽业务勘察设计管理条例》第 35条的 8 条、21条，《建设工程质量管理条例》第 资质18条《质量管理条例》第B1-1-03允许其他单位或个人以本单位名义 18条，《建设工程勘 《质量管理条例》第承揽业务的察设计管理条例》第 8 61条 条《建设工程勘察设计 《建设工程勘察设B1-1-04 以其他单位名义承揽业务的计企业资质管理规 管理条例》第 8 条定》第 37条B1-2承揽利用向发包单位及其工作人员行《建筑法》第 17条 《建筑法》第 68条 B1-2-01业务贿、提供回扣或者给予其他好处等.精品文档B1-3质量安全不正当手段承揽的相互串通投标或者与招标人串通投《招标投标法》第 53《招标投标法》第 32B1-2-02 标的；以向招标人或者评标委员会条条成员行贿的手段谋取中标的以他人名义投标，利用伪造、转让、《招标投标法》第 54《招标投标法》第 33租借、无效的资质证书参加投标，条，《工程建设项目勘条，《工程建设项目B1-2-03 或者请其他单位在自己编制的投标察、设计招标投标办勘察、设计招标投标文件上代为签字盖章，弄虚作假，办法》第 52条法》第 29条骗取中标的以联合体形式投标的，联合体成员《工程建设项目勘察《工程建设项目勘B1-2-04 又以自己名义单独投标，或者参加设计招标投标办法》第察设计招标投标办其他联合体投同一个标的27条法》第 51条不按照与招标人订立的合同履行义《招标投标法》第 48《招标投标法》第 60 B1-2-05务，情节严重的条条《建筑法》第 28条，《建筑法》第 67条《质量管理条例》第《建设工程勘察设B1-2-06 将承揽的业务转包或者违法分包的 18条，《建设工程勘计管理条例》第 39察设计管理条例》第条，《质量管理条例》20条第 62条《建设工程勘察设计《建设工程勘察设管理条例》第 25条，计管理条例》第40未按照工程建设强制性标准进行勘《质量管理条例》第条，《质量管理条例》B1-3-0119条，《建设工程安第 63条，《建设工察的全生产管理条例》第程安全生产管理条12条例》第 56条《质量管理条例》第20条、《建设工程勘《建设工程勘察质察设计管理条例》第B1-3-02 弄虚作假、提供虚假成果资料的量管理办法》第 2426条，《建设工程勘条察质量管理办法》第14条、第 24条、第 25.条《建设工程勘察质原始记录不按照规定记录或者记录《建设工程勘察质量B1-3-03 量管理办法》第 25不完整的 管理办法》第 14条条《建设工程勘察质勘察文件没有责任人签字或者签字《建设工程勘察质量B1-3-04 量管理办法》第 25不全的 管理办法》第 13条条《建设工程勘察质B1-3-05 不参加施工验槽的《建设工程勘察质量 量管理办法》第 25 管理办法》第 9 条条《建设工程勘察质项目完成后，勘察文件不归档保存《建设工程勘察质量B1-3-06 量管理办法》第 25的 管理办法》第 17条条3、设计单位不良行为记录认定标准（C1）行为类别 行为代码不良行为法律依据 处罚依据《建筑法》第 13条、《建筑法》第 65条，未取得资质证书承揽工程的，或超第 26 条，《建设工程《质量管理条例》第C1-1-01勘察设计管理条例》第 60条，《建设工程勘 越本单位资质等级承揽业务的8 条、21条条，《质量察设计管理条例》第C1-1管理条例》第 18条 35条《建筑法》第 13条、《建筑法》第 65条，以欺骗手段取得资质证书承揽业第 26 条，《建设工程《质量管理条例》第资质C1-1-02勘察设计管理条例》第 60条，《建设工程勘 务的8 条、21条，《质量管察设计管理条例》第理条例》第 18条 35条C1-1-03允许其他单位或个人以本单位名 《质量管理条例》第 《质量管理条例》第义承揽业务的18条，《建设工程勘 61条.察设计管理条例》第 8条《建设工程勘察设计《建设工程勘察设计C1-1-04 以其他单位名义承揽业务的企业资质管理规定》管理条例》第 8 条第 37条利用向发包单位及其工作人员行C1-2-01 贿、提供回扣或者给予其他好处等《建筑法》第 17条《建筑法》第 68条不正当手段承揽的相互串通投标或者与招标人串通《招标投标法》第 32《招标投标法》第 53 C1-2-02 投标的；以向招标人或者评标委员条条会成员行贿的手段谋取中标的以他人名义投标，利用伪造、转让、《招标投标法》第 54《招标投标法》第 33租借、无效的资质证书参加投标，C1-2-03 或者请其他单位在自己编制的投条，《工程建设项目勘条，《工程建设项目察、设计招标投标办勘察、设计招标投标标文件上代为签字盖章，弄虚作法》第 29条办法》第 52条假，骗取中标的C1-2承揽以联合体形式投标的，联合体成员《工程建设项目勘察《工程建设项目勘察业务C1-2-04 又以自己名义单独投标，或者参加设计招标投标办法》第设计招标投标办法》其他联合体投同一个标的27条第 51条不按照与招标人订立的合同履行《招标投标法》第 48《招标投标法》第 60 C1-2-05义务，情节严重的条条《建筑法》第 28条，《建筑法》第 67条将承揽的业务转包或者违法分包《质量管理条例》第《建设工程勘察设计18条，《建设工程勘管理条例》第 39条，C1-2-06的察设计管理条例》第《质量管理条例》第20条62条不执行国家的勘察设计收费规定，《建设工程勘察设计《建设工程勘察设计C1-2-07 以低于国家规定的最低收费标准进行不正当竞争管理条例》第 20条，管理条例》第 35条，C1-3 C1-3-01未按照工程建设强制性标准进行《建设工程勘察设计《建设工程勘察设计设计的管理条例》第 25条，管理条例》第 40条，.精品文档质量安全《质量管理条例》第《质量管理条例》第19条，《建设工程安63条，《建设工程安全生产管理条例》第全生产管理条例》第12条56条《建设工程勘察设计未根据勘察成果文件进行工程设管理条例》第 40条、《质量管理条例》第C1-3-0263条计的《质量管理条例》第21条《建筑法》第 57条，《建设工程勘察设计《建设工程勘察设计指定建筑材料、建筑构配件的生产管理条例》第 40条，管理条例》第 27条，C1-3-03厂、供应商的《质量管理条例》第《质量管理条例》第63条22条采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，未《建设工程安全生产《建设工程安全生产C1-3-04 在设计中提出保障施工作业人员管理条例》第 13条管理条例》第 56条安全和预防生产安全事故的措施建议的4、施工单位不良行为记录认定标准（D1）行为行为代码不良行为法律法规依据处罚依据类别《建筑法》第 13条、第《建筑法》第 65条，未取得资质证书承揽工程的，或超越 26条D1-1 D1-1-01《质量管理条例》第本单位资质等级承揽工程的《质量管理条例》第 25资质条60条D1-1-02以欺骗手段取得资质证书承揽工程《建筑法》第 13条《，质《质量管理条例》第.的 量管理条例》第 25条 60 条允许其他单位或个人以本单位名义 《建筑法》第 26条《、质《质量管理条例》第D1-1-03 量管理条例》第 25条 61条 承揽工程的 未在规定期限内办理资质变更手续 《建筑业企业资质管理《建筑业企业资质管 D1-1-04规定》第 31条理规定》第 36 条的涂改、伪造、出借、转让《建筑企业《建筑业企业资质管理《建筑业企业资质管理规定》第 32 条、第D1-1-05规定》第 16条资质证书》35条按照国家规定需要持证上岗的技术《建筑业企业资质管理《建筑业企业资质管 D1-1-06 工种的作业人员未经培训、考核，未规定》第 14条理规定》第 38 条取得证书上岗，情节严重。