法律风险防控知识宣传手册（72问）（定稿）1法律风险防控体系知识宣传手册宿州市烟草专卖局（公司）二○一六年一月2目录1.什么是法律风险？………………………………………………………12.什么是企业法律风险？… …………………………………………………13.法律风险有哪些特性？… …………………………………………………14.什么是法律风险防控？…………………………………………………15.什么是法律风险防控体系？……………………………………………16.法律风险防控的目标任务是什么？……………………………………27.法律风险防控基本原则有哪些？… ………………………………………28.服务中心原则的含义是什么？…………………………………………29.系统防控原则的含义是什么？…………………………………………210.重点防控原则的含义是什么？………………………………………311.持续改进原则的含义是什么？………………………………………312.法律风险管理标准化规范的六大要素是什么？……………………313.法律风险防控体系对领导层的法律风险防控意识培育和提高有什么要求？………………………………………………………………………414.法律风险防控体系对全体员工法律风险防控意识的培育和提高有什么要求？ (4)15.各部门法律风险管理员的主要职责有哪些？………………………416.法律风险防控体系中，法规部门的主要职责是什么？……………517.法律风险管理的方针目标应满足哪些条件？………………………518.法律风险评估包括哪几个环节？… ………………………………………519.法律风险识别的内容有哪些？… …………………………………………620.法律风险识别工作的目的是什么？… ……………………………………6321.怎样开展法律风险的识别？… ……………………………………………622.法律风险可以从哪几个角度识别？… ……………………………………623.法律风险识别的方法有哪几种？… ………………………………………624.法律风险分析根据详细程度分为哪几种？… ……………………………725.法律风险定性分析的主要目的是？… ……………………………………726.法律风险定量分析的主要目的是？… ……………………………………727.法律风险可能性分析需要考虑的因素包括哪些？… ………………………728.对法律风险影响程度进行分析时要考虑哪些因素？… ……………………729.法律风险评价的目的是什么？… …………………………………………730.法律风险评价的内容包括哪些？… ………………………………………731.法律风险应对包括几个环节？… …………………………………………832.法律风险应对策略包括哪几种？… ………………………………………833.选择法律风险应对策略应当考虑的因素包括哪些？… ……………………834.法律风险控制现状评估的八大维度是哪些？… ……………………………835.法律风险应对措施包括几大类型？… ……………………………………836.怎样确定风险控制措施类型？… …………………………………………837.什么是法律风险控制的整体性？… ………………………………………838.法律风险控制计划制定的目标是什么？… ………………………………839.对待法律风险有几种控制态度？… ………………………………………840.确定风险控制态度的基本原则是什么？… ………………………………841.法律风险控制计划中应当包括几方面的信息？… …………………………842.法律风险应对措施是否允许调整？… ……………………………………8443.法律风险控制实施评估阶段的主要环节有哪些？… ………………………844.法律风险控制实施情况评估的主要内容有哪些？… ………………………845.怎样开展法律风险控制实施情况评估？… ………………………………846.法律风险应急预案包括哪些内容？… ……………………………………847.法律风险防控的组织实施需要哪些基础配套设施？… ……………………848.制定法律风险防控的制度流程要注意哪些因素？… ………………………849.优化法律风险管理的资源配置应当考虑哪些因素？… ……………………850.培育法律风险防控文化应当从哪几个方面入手？… ………………………851.法律风险防控体系全面实施后，会对企业法律工作模式产生什么样的影响？…………………………………………………………………………452.要做好法律风险防控工作，需要哪些条件？………………………………453.法律风险防控的重点领域有哪些？… ……………………………………454.法律风险等级共分为几级？… ……………………………………………455.法律风险等级体系中几级为重大风险？…………………………………456.专卖行政管理过程中的重大法律风险有哪些？… …………………………457.专卖行政管理中的法律风险分为几种类型？… ……………………………458.生产经营管理中的法律风险分为几种类型？… ……………………………459.内部管理过程中的重大法律风险有哪些？… ……………………………460.劳动用工过程中的重大法律风险有哪些？… ……………………………461.如何进行重大事项的法律审查？… ………………………………………462.如何制定规章制度？… …………………………………………………463.合同签订前对客户进行的资信调查包括哪些内容？… ……………………464.合同签订前的合法性审查包括哪些内容？… ……………………………4565.合同中的必备条款有哪些？… ……………………………………………466.合同履行过程中的救济手段包括哪些？… ………………………………467.《中华人民共和国招投标法》规定的必须招标的事项有哪些？… …………468.《劳动合同法》中规定，劳动合同应当具备的条款有哪些？… ……………469.《劳动合同法》中规定应当订立无固定期限劳动合同的情形有哪些？… …470.《劳动合同法》中规定用人单位应支付经济补偿的情形有哪几种？… ……471.《劳动合同法》中规定劳务派遣用工在什么性质的工作岗位上实施？… …472.涉诉事务处理的流程包括哪些环节？… …………………………………4法律风险防控体系知识应知应会（72 问）1.什么是法律风险？答：法律风险是指单位违反法律规定或运用法律不当而导致单位承担法律责任或处于其他不利状况而给单位造成损害的可能性。
2.什么是企业法律风险？答：企业法律风险是指基于法律规定.监管要求或合同约定，由6于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。
3.法律风险有哪些特性？答：法律风险具有法定性.广泛性.关联性.伴生性.强制性的特性。
4.什么是法律风险防控？答：法律风险防控是指为了有效克服或减少法律风险对烟草企业日常工作和烟草专卖行政执法造成的不利影响，从事前 .事中 .事后三个环节，对法律风险采取防范 .控制和补救的一系列措施和做法。
5.什么是法律风险防控体系？答：法律风险防控体系是指围绕行业总体发展目标，通过对法律风险源的梳理 .识别 .分析 .评价，系统总结法律风险防控实践经验，建立风险目录 .岗位职责 .内控制度 .工作流程 .系统评价等工作措施，并通过信息化手段有效运行的有机整体。
6.法律风险防控的目标任务是什么？答：法律风险防控的目标任务分两个层次：1.近期目标。
建立起法律风险清单，使各部门 .各岗位明确自己业务工作风险点，在工作中能预先识别风险 .防范风险。
2.长期目标。
建立起以依法决策 .风险评估 .风险处置为主要内容的法律风险7防控体系，通过长期实践以及持续改进，防范并化解风险，增强行业抗风险能力。
7.法律风险防控基本原则有哪些？答：法律风险防控基本原则包括：1.服务中心原则；2.系统防控原则；3.重点防控原则；4.持续改进原则。
8.服务中心原则的含义是什么？答：服务中心原则的含义是：围绕并服务于行业“卷烟上水平”的中心任务，将法律风险防控纳入行业生产经营管理全过程，通过健全管理制度 .完善业务流程，全方位防控法律风险。
9.系统防控原则的含义是什么？答：系统防控原则的含义是：按照全员 .全面 .全程防控的思路，理顺法律风险防控的主体 .职责 .内容 .环节 .时限，通过系统评价将法律风险防控贯穿于行业各项工作的始终。
10.重点防控原则的含义是什么？答：重点防控原则的含义是：在全员参与过程中，重点加强领导干部和各级班子成员的法律风险防控意识和应对能力；在全面管理过程中，重点加强“两烟”生产经营 .专卖执法监督 .劳动用工管理 .多元化投资等方面的法律风险防控工作；在全程监督过程中，重点突出“三重一大”事项决策 .大额资金使用 .项目管理等关键环节，提高法律风险防控工作的针对性和有效性。
11.持续改进原则的含义是什么？8答：持续改进原则的含义是：按照持续改进的质量管理思想（PDCA）,将法律风险防控与时事政治 .最新法律规定 .行业政策规定相结合，不断更新 .完善和调整，确保法律风险防控体系常用常新，持续有效。
12.法律风险管理标准化规范的六大要素是什么？答：法律风险管理标准化规范的六大要素是：1.法律风险管理意识培育 .提高；2.法律风险管理体系建设；3.重大事项决策的法律风险管理；4.规章制度的法律风险管理；5.合同及涉诉事务的法律风险管理；6.法律风险管理工作的考核评价。
13.法律风险防控体系对领导层的法律风险防控意识培育和提高有什么要求？答：1.领导层应熟悉决策事项的法律风险防控流程，具有较高的法律风险防控意识和能力，对涉及的法律风险防控事项有具体部署和指导；2.领导层应持续进行法律风险防控的培训，学习计划应包含有关法律风险防控的学习内容；3.领导层应将法律风险防控意识的培育 .提高工作作为塑造企业文化的重要内涵，支持并保障全员法律风险防控意识培育制度建立。
14.法律风险防控体系对全体员工法律风险防控意识的培育和提高有什么要求？答：1.单位员工应主动加强法律风险防控意识的培育，具有与本职岗位相适应的法律风险防控能力；2 单位员工应积极参加单位组织的法律风险防控方面的学习和培训，每年度不少9于8 学时；3.单位员工应当依照法律风险防控规定，严格履行自己的工作职责，及时向单位领导和法律风险防控部门反馈法律风险防控工作中的问题。
15.各部门法律风险管理员的主要职责有哪些？答：在各部门（单位）负责人的直接领导和法律风险防控办公室的具体指导下，履行下列职责：1.准确查找 .识别本部门（单位）面临的法律风险；2.根据内外部环境变化，对与本部门（单位）相关的法律风险清单进行动态调整 .维护和更新；3.根据需要分析评估本部门（单位）法律风险控制现状；4.提出本部门（单位）法律风险应对计划 .方法和措施；5.完善本部门（单位）法律风险内控制度和流程；6.配合开展本部门（单位）法律风险防控计划 .措施 .制度 .流程等执行情况的监督检查，并对存在的问题进行整改；7.提出法律风险防控培训需求并组织实施；8.积极做好本部门（单位）重大法律风险的预防 .控制；9.妥善应对和处置已经或正在发生的法律风险；10.做好与法律风险防控有关的其他基础性工作。