第一条为规范国际收支网上申报系统以下称“网上申报系统”操作使用、运行维护和监督管理确保系统安全高效运行根据国际收支统计申报相关办法制定本操作规程。

第二条网上申报系统是指国家外汇管理局按照国家“金宏工程”的建设要求根据国际收支统计申报相关办法进行开发用于采集国际收支统计间接申报以下称“间接申报”和贸易进出口核销相关数据的专用电子系统分为外汇局版、银行版和企业版。

申报主体可通过网上申报系统进行间接申报申报方式包括纸质申报和网上申报。

第三条本规程适用于国家外汇管理局及其分支机构以下称“外汇局”、办理间接申报业务的境内银行及其分支机构以下称“境内银行”以及开通网上申报的机构申报主体以下称“网上申报主体”。

第四条国家外汇管理局负责组织、管理和指导全国网上申报系统相关工作外汇局分支局应按照属地原则指导督促下级局及辖内银行相关工作境内银行应指导、培训并协助网上申报主体审核相关数据接受外汇局的监督检查网上申报主体应向境内银行反映网上申报系统相关问题接受境内银行的指导审核以及外汇局的监督检查。

第五条外汇局、境内银行及网上申报主体应遵守国家有关信息安全管理规定确保网上申报系统安全并履行国际收支统计申报数据保密的相关义务。

第二章组织机制与职责第七条国家外汇管理局业务部门和技术部门建立协作机制分工负责网上申报系统相关工作履行如下主要职责一组织、管理和指导全国网上申报系统相关工作答复外汇分局相关问题咨询二制定和调整银行接口程序规范指导督促外汇局开展银行接口程序验收工作三制定和调整网上申报系统与进口核销系统、出口核报系统、贸易收付汇核查系统相关数据接口规范以及数据归并关系四负责境内银行接口方式切换、银行接入点变更、系统上线工作。

五负责维护系统参数、公共代码数据六负责定期清理历史数据七负责网上申报系统应急处理八考核、考评外汇分局网上申报系统相关工作以及其对下级局及辖内银行的指导情况九负责网上申报系统运行维护。

第八条国家外汇管理局分支局负责辖内网上申报系统日常管理和具体实施工作履行如下主要职责一管理和实施辖内网上申报系统相关工作答复下级外汇局及辖内银行相关问题咨询二负责辖内银行接口程序验收工作三负责辖内进口核销系统、出口核报系统、贸易收付汇核查系统相关数据归并关系调整下载、接收并检查网上申报系统导出给进口核销系统、出口核报系统、贸易收付汇核查系统的数据四负责辖内网上申报系统应急相关工作五考核、考评下级外汇局网上申报系统相关工作以及其对辖内银行的指导情况六负责指导辖内银行安装、调试消息传输系统简称MTS 并运行维护部署在分局的消息传输系统。

第九条境内银行应建立业务部门和技术部门分工负责相互协作工作机制履行如下主要职责一规范使用网上申报系统接受所在地外汇局的指导和监督检查二指导、培训网上申报主体答复网上申报主体业务和技术咨询三负责银行接口程序开发和运行维护四负责建立并维护与国家外汇管理局的网络连接五负责消息传输系统运行维护按要求及时向外汇局上报数据并对外汇局反馈的数据及时进行处理六负责本行应急处理工作。

第十条网上申报主体应明确网上申报系统的使用部门具备办理网上申报的岗位人员和软硬件环境履行如下主要职责（一）规范使用网上申报系统（二）接受经办业务银行的指导、审核和培训接受外汇局的监督检查（三）采取必要措施保证网上申报所需软硬件正常运行。

第三章系统用户管理第十一条网上申报系统通过国家外汇管理局应用服务平台简称ASOne进行用户管理、权限分配和登录访问。

应用服务平台设有超级管理员和系统管理员由国家外汇管理局技术部门人员担当。

第十二条网上申报系统外汇局版用户包括外汇局业务管理员sba 和业务操作员。

网上申报系统银行版用户包括银行业务管理员ba和业务操作员及国家外汇管理局业务管理员bba和业务操作员。

网上申报系统企业版用户包括企业业务管理员ba和业务操作员及国家外汇管理局业务管理员eba和业务操作员。

第十三条网上申报系统外汇局版、银行版和企业版中外汇局业务管理员由应用服务平台的系统管理员负责建立和维护。

第十四条网上申报系统外汇局版的外汇局业务管理员负责建立和维护本外汇局的业务操作员并分配具体的角色。

外汇局业务操作员负责日常申报管理工作。

第十五条网上申报系统银行版的银行业务管理员在金融机构网点国际收支业务准入后自动产生其负责创建和维护本行的银行业务操作员并分配具体的角色。

银行业务操作员负责日常申报工作。

第十六条网上申报系统企业版的企业业务管理员在企业开通网上申报生效时点产生其负责创建和维护本企业业务操作员。

企业业务操作员负责日常申报工作。

第十七条为了更好地了解网上申报系统银行版、网上申报系统企业版运行情况国家外汇管理局在网上申报系统银行版网上申报系统企业版上建立了业务管理员并由其创建业务操作员并分配具体角色。

国家外汇管理局业务操作员负责日常申报的监测等工作。

第十八条网上申报系统外汇局版、银行版和企业版的各级外汇局、各银行网点和网上申报主体业务管理员均为一个业务操作员可为多个。

外汇局业务管理员由国际收支部门人员担当。

银行和网上申报主体应指派合适的人员担当业务管理员。

第十九条对于业务操作员因业务岗位变动需要调整用户角色或者停用的业务管理员应及时予以角色调整或停用该用户。

第二十条外汇局、银行和网上申报主体的业务操作员用户实行实名登记制度。

第二十一条业务管理员和业务操作员用户第一次登录系统时必须修改初始密码才能访问进行相关业务操作。

用户密码至少为8位其中必须包含大写字母、小写字母和阿拉伯数字。

第二十二条外汇局、银行和网上申报主体业务管理员和业务操作员的用户名和密码仅限本人使用所有用户不得将用户名及密码擅自借给他人使用。

第二十三条外汇局、银行和网上申报主体业务管理员和业务操作员原则上每三个月要更换密码防止密码被他人盗用。

第二十四条在遗失密码时各级外汇局业务管理员用户密码由上级外汇局业务管理员用户重置业务操作员用户密码由本级外汇局业务管理员用户重置。

银行业务管理员用户密码由所属外汇局业务管理员重置银行业务操作员用户密码由本行业务管理员重置。

企业业务管理员用户密码由业务办理银行业务管理员用户重置。

企业业务操作员用户密码由本企业业务管理员用户重置。

第四章银行上线第二十五条申请使用网上申报系统的境内银行总行、外资银行境内牵头行以及为成员单位办理集中收付的财务公司以下简称“银行总行” 应制定切实可行的网上申报系统上线工作计划并将上线申请、领导小组和工作小组成员名单、职务和联系方式含互联网邮箱地址以书面形式报送所在地外汇局国际收支部门由所在地外汇局逐级上报至国家外汇管理局国际收支部门。

第二十六条银行总行应按照外汇局信息系统代码标准化工作相关规定在系统上线前向所在地外汇局信息系统代码标准化主管部门申领金融机构代码和金融机构标识码并由所在地外汇局国际收支部门在网上申报系统中为其进行国际收支业务的开通设置。

第二十七条银行总行应按照《国际收支网上申报系统银行软硬件配置及网络接入要求》附件1 做好与国家外汇管理局网络接入及相关软硬件的准备工作。

银行内部访问网上申报系统的网络不得与国际互联网INTERNET互联。

第二十八条银行总行应填写《银行联调计划表》附件2报所在地外汇局国际收支部门由所在地外汇局逐级上报至国家外汇管理局国际收支部门。

第二十九条银行总行应按照《国际收支网上申报系统与银行业务系银行业务系统接口程序验收要求》附件4的规定完成接口程序的开发、测试工作建立相应的工作制度。

所在地外汇局国际收支部门、经常项目管理部门和技术部门对银行总行的接口程序和网络接入情况进行验收并将验收结果逐级上报至国家外汇管理局国际收支部门。

第三十条银行总行向所在地外汇局技术部门申领消息传输系统安装介质含手册并向国家外汇管理局技术部门申请消息传输系统许可证和路由表。

银行根据安装手册配置好消息传输系统服务器后申请消息传输系统联调。

所在地外汇局技术部门对银行消息传输系统的安装提供必要的技术支持。

第三十一条银行总行接口验收通过且消息传输系统联调完成后向国家外汇管理局技术部门申请接口联调。

申报信息/核销信息接口方式为全接口或者部分手工/部分接口且单位基本情况表以手工方式录入的银行总行在申请接口联调前应做好以下准备工作一银行总行以《国际收支网上申报系统联调环境登录和浏览器设置说明》附件5为基础结合本行实际情况指导参加接口联调工作的银行分支机构进行浏览器参数设置及自查等工作确保能够正常访问网上申报系统联调环境。

二银行总行负责将总局下发的本行管理员用户用户代码为ba和初始密码通知参加接口联调工作的银行分支机构。

银行分支机构以管理员用户代码ba登录网上申报系统银行版联调环境添加本网点操作员用户见附件6 并录入接口联调所需的单位基本情况表及相关信息。

第三十二条银行总行接口联调时需要搭建业务系统模拟环境以便于通过接口程序报送模拟数据。

银行应及时解析接口反馈文件相关错误类型见附件7 提供手段使具体经办人员了解申报数据报送情况以及时修改出错数据并应分析、统计接口数据的错误反馈情况涉及接口程序的问题应及时修改。

第三十三条银行总行收到国家外汇管理局接口联调通过的通知后根据《联调环境切换到生产环境有关配置要求》附件8清除接口联调期间接口程序中的基础数据、申报核销数据将消息传输系统切换到生产环境做好系统上线的准备工作。

第三十四条银行总行完成系统上线的准备工作后向所在地外汇局国际收支部门报告完成情况及计划正式上线时间所在地外汇局逐级上报外汇局分局以正式文件向国家外汇管理局申请并依据总局批复安排银行上线工作。

第三十五条银行总行以《国际收支网上申报系统生产环境登录和浏览器设置说明》附件9为基础结合本行实际情况指导分支机构正确配置浏览器参数做好计算机病毒防治工作确保能够正常访问网上申报系统。

第三十六条银行总行管理员用户用户代码为ba的初始密码将由国家外汇管理局下发同一银行总行及其分支机构的管理员用户初始密码相同。

银行总行负责将国家外汇管理局下发的本行管理员用户初始密码通知分支机构。

银行分支机构以管理员用户用户代码为ba登录网上申报系统银行版添加本网点操作员用户见附件6 。

第三十七条国家外汇管理局技术部门根据银行总行报送的《银行联调计划表》附件2 为其设置接口方式并开通网上申报功能。

第三十八条国家外汇管理局国际收支部门负责实时更新银行上线进度表并通过国家外汇管理局信息门户网向外汇局各分支局发布。

第三十九条银行总行如果计划退出网上申报系统应先完成业务数据的处理并在退出前一个月向所在地外汇局国际收支部门报告所在地外汇局逐级上报外汇局分局以正式文件向国家外汇管理局报告。

国家外汇管理局据此关闭消息传输系统通道并安排该银行在网上申报系统中的退出事项。

第四十条银行分支机构上线前应向所在地外汇局国际收支部门申请由所在地外汇局在网上申报系统中进行开通操作。