第一章总则第一条目的为规范分包行为，加强分包管理，满足法律法规要求，适应市场和企业发展需要，特制定本办法。

第二条适用范围本办法适用于中铁隧道集团（以下简称：集团）内的工程分包行为。

第三条分包管理原则分包管理必须遵循“专人管理，多方参与，规制约束，责任追究”的原则。

第四条定义发包单位：本办法中指签订分包合同的分包工程发包人，通常为集团内部单位，简称“甲方”。

分包单位：本办法中指签订分包合同的分包工程承包人，通常为集团外部单位，简称“乙方”。

工程分包：一般分为专业分包和劳务分包。

专业分包系发包单位根据建设工程总承包合同（建设工程承包合同）的约定或经建设单位认可，将所承包工程任务中的工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动。

劳务分包系发包单位将其承包工程中的劳务作业发包给具有相应资质的劳务企业完成的活动。

投标人：指响应招标并参与投标的外部施工单位。

竞标：指组织邀请3家及以上分包工程投标人,到发包单位拟定的分包工程进行现场实地踏勘，并根据发包单位要求及安排，积极响应招标文件，编制提交投标书，经发包单位综合评估后确认中标人，并与之签订施工合同的工程分包招投标过程。

议标：指组织邀请2家及以上专业或劳务分包单位,到发包单位拟定的分包工程进行现场实地踏勘，由发包单位与分包单位直接就分包工程合同事项进行谈判协商确认中标人，并与之签订施工合同的工程分包招投标过程。

主承包合同：指集团公司、子/分公司与建设单位签订的合同。

第二章管理体系与分工第五条管理组织体系（一）领导监管层。

集团公司成立工程分包领导小组，为监管层。

集团公司总经理任组长，副总经理（分管工程分包）任常务副组长，纪委书记、其他副总经理、总法律顾问、三总师任副组长，工程、人事、安质、财务、合同、设备、物资、审计、监察、法律事务部门负责人任组员。

领导小组办公室设在集团公司合同管理部，负责工程分包领导小组日常工作。

（二）管理层。

集团公司A类项目经理部（含工程指挥部，以下简称A类项目部）、子/分公司成立工程分包管理小组，为管理层。

1.A类项目工程分包管理体系。

项目经理或常务副经理任组长，工委书记、副经理、总工程师任副组长，其他部门负责人任组员。

管理小组办公室设在A类项目合同部，负责工程分包管理小组日常工作。

2.子/分公司工程分包管理体系。

管理小组成员可比照集团公司管理体系进行相应设置。

3.子/分公司项目部（含承建集团公司A类项目工程的相应工区）设立工程分包工作小组，为执行层。

工作小组成员由子/分公司负责设置。

第六条分工（一）集团公司（领导小组）负责建立健全工程分包管理体系；掌握国家和上级有关工程分包的法律法规及企业规定，为工程分包管理提供法律支持及相关法律咨询与服务；对工程分包进行效能监察，查处违规违纪事件；监督子分公司对分包合同纠纷和诉讼案件的处理。

（二）集团公司相关部门1.合同管理部负责制定和完善集团公司工程分包管理实施办法及合同范本；监督、检查、指导工程分包管理；负责分包企业的准入注册的登记和年审考核的登记，发布《合格分包企业名录》和《黄牌红牌分包企业名录》。

2.其他相关部门工程、人事、安质、财务、设备、审计、监察、物资、法律等相关部门按其职能参与对集团工程分包管理的过程监督检查。

3.A类项目经理部负责掌握所属工区分包情况，对分包单价给予指导；经常检查各工区分包工程的安全、质量、进度、文明施工、环保、计量、拨款、劳务工工资发放等情况，发现问题时督导工区及时整改，确保分包过程受控。

同时要按季度将各工区工程分包管理状况向集团公司及各子/分公司通报，以便子/分公司进一步加强管理。

参与分包企业的准入、注册登记和年审考核。

4.各子、分公司（管理小组）子分公司是工程分包管理的责任主体单位；根据集团公司工程分包管理办法制定本单位的分包管理实施细则；负责在工程开工前对分包工程进行策划；负责对分包单位资格进行审查，审批工程分包报告，组织项目竞（议）标，择优选定分包单位；负责审批分包单价、合同书（含补充合同）及最终结算，授权项目合同签订人，建立分包方档案，开展工程分包执法监察，对分包工程的实施过程进行督导检查，查处违规违纪行为；负责对分包合同纠纷和诉讼案件的处理；每半年上报工程分包管理总结书面材料；负责分包企业的准入注册审查和年审考核。

5.子/分公司项目部或A类工区（工作小组）受子/分公司委托，负责项目工程分包全过程实施和管理。

按子/分公司策划要求，提交工程分包申请报告，配合子分公司组织实施工程施工分包竞（议）标。

项目部将竞（议）标择优预选的分包单位、分包单价、合同书、合同签字授权申请书等报子分公司审批；负责签订工程分包合同，对分包工程的安全、质量、工期、文明施工、环保水保、验工计价、验收结算与清算等进行过程控制管理，对本项目分包方的履约行为进行评价，及时处理合同履约中发生的问题；将子/分公司审批的工程分包申请报告、分包单价、分包合同等资料报A类项目部备案；参与分包企业的准入、注册登记和年审考核。

第三章工作程序第七条工作程序项目分包的工作程序为：分包策划→工程分包报告→工程分包报告批准→组织竞（议）标→审批竞（议）标结果→发出中标通知及合同签订→合同履行→履约评价→资料上报（见附件1集团公司项目分包工作流程）。

第八条分包策划子分公司为分包管理的责任单位，对分包策划的实施和监控负责。

分包策划书由子分公司组织系统部门及项目根据自有资源状况、工程特点认真编制（也可作为项目策划的一部分随项目策划直接一并进行上报审批，此种情况下可再不单独申报、审批），需经项目现场策划会研究，经子分公司主管领导批准后由系统部门和项目部落实。

包含但不限于以下内容：拟分包工程项目及内容，分包原因，分包形式，分包实施时间安排，分包风险识别及重点应对措施。

要坚持分包策划制度执行的严肃性，变更分包形式需以专题报告的形式重新获得子分公司批准。

第九条工程分包报告项目部根据分包策划书明确的工程分包项目及分包形式，结合施工现场实际进度情况，提前对准备分包的工程项目进行经济分析、编制招标书及评标办法（或议标实施工作安排），并起草工程分包报告。

工程分包报告包括的资料：工程分包报告、拟定的分包工程量清单（最高限价）、招标书及评标办法，以及其它相关资料。

工程分包报告需报集团公司A类项目部审阅备案，A类项目部根据兄弟单位、其他工区分包单价及掌握的成本资料等，及时提出分包单价修改建议。

工程分包报告在经本单位合同工作小组审议通过后，报子/分公司审批。

第十条工程分包审批子/分公司收到项目部提交的工程分包报告后应尽快审核，提出审核意见，并经分管领导审批后，及时将审批结果资料反馈给项目部。

对于分包策划详尽程度达到分包报告标准要求的，在分包策划批准后不发生变化的，可不再上报分包报告。

第十一条组织竞（议）标发包单位根据子/分公司的审核意见以及集团公司A类项目部的修改建议，对分包单价和竞标标书及评标办法（或议标实施工作安排）进行完善，按此组织工程分包竞（议）标选择分包单位。

除与业主合同约定由业主组织分包的情况外，每个分包项目均必须采取竞（议）标方式引入分包方；全部的专业分包及50万以上的劳务分包竞（议）标结果必须由子分公司分包审定、批准。

（一）分包单位资格审查参与竞标的分包单位必须是已在集团公司办理分包准入备案的，拥有集团公司下发的分包准入证且年审合格的，拟参加投标的授权人必须是分包准入备案时登记过的人员。

分包单位的企业资质必须满足分包工程要求。

填写分包单位资格审核记录。

（二）竞标实施1.分包工程合同估算价款在100万元以上的，由发包单位从集团公司公布的合格分包单位名录中选择3家或以上单位进行竞标，子/分公司拟派工程、合同、监察等部门全过程参与监督。

竞标结束后，发包单位将择优选取的分包队伍名次、相关资料及分包合同书报子/分公司审批。

2.分包工程合同估算价款在100万元以下的，由发包单位从集团公司公布的合格分包单位名录中选择3家或以上单位进行竞标，分包工作小组集体择优选取分包队伍。

竞标结束后，发包单位将竞标结果、招标过程的相关资料及分包合同书报子/分公司审批。

（三）议标的实施1.议标实施的条件原则上应严格控制议标的实施，分包合同价款拟定为20万元以上的工程内容具备以下全部条件方可实施议标：①集团公司公布的合格分包方名录具备资格的分包队伍少于3家；②沉管、河道疏浚、沥青路面、技术复杂性梁体等分包工程具备明显的特殊性及垄断性，且经调查市场可用社会资源急度缺乏的项目。

分包工程价款20万元以下（含20万元）、且公开招标成本较大的分包工程可以采用议标。

2.议标的组织议标前子分公司及分包单位应对分包企业的资质、信誉、业绩、资源等方面进行综合考察，履行集团准入备案程序后方可实施议标。

参与议标的分包单位一般应不少于2家。

100万以上的议标必须由子分公司派员与项目共同组成议标小组与分包单位就合同价格、施工组织、安全质量管理措施、风险承担原则进行谈判，公平、合理地选取推荐分包方。

（四）发包单位应完整保存竞（议）标资料备查，根据规定要求在得到子分公司审批后，正式向中标单位发出中标通知。

第十二条授权审批子/分公司收到项目部提交的合同签订申请、竞（议）标相关资料及分包合同书后尽快审核，经子/分公司领导批准，授权项目经理签订合同。

子/分公司应该及时将审批情况及法人代表授权书反馈给项目部。

第十三条合同签订（一）分包队伍履约保证金及时全额上缴应作为分包合同签订的前提条件。

子分公司财务部应设立统一账务系统管理履约保证金，要求分包队伍必须通过分包企业单位账户交纳履约保证金。

（二）合同书应按企业公布的合同范本，结合施工项目和分包工程具体情况拟定，合同单价及合同书经本单位合同工作小组认真评审通过，并经子/分公司审核批准。

（三）分包合同中所有计价项目不仅要有单价而且要有工程量和合价及合同总价；要求每签订一个分包合同都必须单独办理相应的法人授权委托书。

所有分包合同及补充合同必须经子分公司批准及授权才能签订合同。

（四）合同签字授权委托书由双方单位法定代表人签发。

（五）合同书盖合同双方单位行政公章/合同专用章，双方所盖行政公章/合同专用章名称必须与合同书中的单位名称相符。

（六）合同签订后，在三日内上报子/分公司合同部及集团公司A类项目部备查。

子分公司合同部须将签订合同与原审批意见进行复核校对。

第十四条合同履行（一）履行原则1.工程分包必须遵守先签合同后进场施工的原则，合同一经签字就具有法律效力，当事人双方必须严格遵守。

2.凡涉及到分包工程的各项事宜，都必须经合同工作小组集体讨论决定，任何个人均不得自行决断或私下承诺。

3.分包合同一经签订不得随意变更，更不允许单方面更改合同条款。

如出现非人为因素或不可抗力，致使合同约定条款发生变化，使原合同无法履行时，经双方协商并报上级审批部门重新审批后，及时签订补充合同。