中铁十一局集团公司山西中南部铁路通道项目部传真电报
签发：会签：核稿人：拟稿：缪凡华主送：各分部
抄送：项目部领导、各部室
标题：
施工阶段风险评估与管理实施细则
1 编制依据
1.1为规范中南通道ZNTJ-7标风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制定本细则。
1.2本细则适用于中南通道ZNTJ-7标施工阶段的风险评估与管理工作，各分部必须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对项目风险实施动态管理。
1.3编制依据《安全风险评估与管理实施办法》（晋豫鲁铁安[2010]60号）。
风险等级确定，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。
风险等级评价为高度风险和极高度风险的工点，统称高风险工点。
2 管理机构及职责
2.1 管理机构
项目部成立风险评估与管理领导小组。
组长：项目经理
副组长：常务副经理，副经理兼安全总监、副经理兼总工
组员：项目部各部室负责人、各分部经理、总工。
风险评估与管理领导小组负责我标段风险管理的组织领导工作，领导小组下设办公室，办公室设在项目部安质部。
分部应设立相应的风险评估与管理组织机构，进行项目风险管理工作。
2.2项目部风险评估与管理领导小组职责
2.2.1 组织施工阶段的动态风险评估工作；
2.2.2 制定中南通道ZNTJ-7标风险评估和管理工作实施细则；
2.2.3 根据风险评估结果提出相应的处理措施，按程序报设计、监理、业主单位批准后实施；
2.2.4 全面组织和协调中南通道ZNTJ-7标施工阶段风险评估与管理工作；
2.2.5 制订风险管理计划，确定风险项目，制定评估方法，提出风险目标；
2.2.6 必要时聘请专家进行风险评估，委托相关专业机构进行风险监测。
2.3 项目部各部门职责
2.3.1 安全质量环保部职责
1) 施工期间风险评估与管理的归口管理部门，负责组织风险评估与管理工作。
2) 负责制定标段的《施工阶段风险评估实施细则》。
3) 检查督促各分部风险管理措施的落实情况。
4) 协调各分部，处理风险评估与管理工作中的有关问题。
2.3.2工程管理部职责
1) 根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段各项风险评估报告，内部评审后报设计、监理、业主单位审查批准；检查风险评估报告中技术措施的执行情况；参与各项风险评估工作，根据风险评估结果制定有针对性技术措施；负责与相关单位及小组成员的沟通。
2) 编制标段的《施工阶段风险评估报告》。
3) 对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。
4) 根据风险监测结果，调整风险处理措施。
2.3.3 其他各职能部门职责
根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。
2.4 分部职责
1) 进行施工阶段动态风险评估工作；
2) 根据风险评估结果，编制完善应急预案，定期进行演练；
3) 按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实
施。
对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训。
4) 对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。
5) 根据风险监测结果，调整风险处理措施。
3 风险评估与管理
3.1 施工阶段的风险评估与管理
3.1.1根据设计阶段风险评估结果、地质条件、施工条件等，对高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。
3.1.2施工阶段风险评估与管理项目
1) 在施工图风险评估结果的基础上，结合实施性施工组织设计，对南吕梁山隧道工程断层构造带，老煤窑突水涌泥、危岩落石、瓦斯、岩爆，软岩隧道的大变形和出口段防洪等已进行风险评估，按评估及审批后的方案组织施工。
编制风险管理实施细则和高风险工点专项施工方案。
2) 结合实施性施工组织设计，对华子节隧道、南顶隧道进行风险评估，依据风险评估等级进行管理。
3）对涉及营业线、公路、河道等方面的施工，执行太原铁路局、路政、河道管理单位的安全风险管理相关规定；暂定营业线施工、架梁、高墩、连续梁施工、汾河特大桥深基坑施工等为中度风险进行评估监控，如相关管理单位有特殊要求，再按要求进行完善。
3.1.3风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分，人员安排、培训，现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。
3.1.4风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后（高度风险管理实施细则报安泽指挥部审定，极高度风险管理实施细则报晋豫鲁公司审定），纳入实施性施工组织设计。
3.1.5按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，经专家审查论证通过后，由施工单位技术负责人签字报总监理工程师审查，并报建设单位批准（高度风险工点专项施工方案报安泽指挥部批准，极高度风险工点专项施工方案报晋豫鲁公司批准）。
3.1.6评估内容和成果应满足施工中风险控制的基本要求。
低度风险和中度风险的评估报告经设计、监理单位审核签认后，报安泽指挥部备案。
高
风险工点评估报告，应由设计、监理、安泽指挥部审核签认后，报晋豫鲁公司备案。
3.1.7按批准的专项施工方案组织实施，确定专职安全风险管理人员现场监督。
施工中不得擅自修改、调整方案，如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，须按程序重新组织论证、审批。
3.1.8分部按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相应机械设备，严格按专项施工方案组织实施。
3.1.9分部须将有关风险控制措施、工作要求、工作标准，向作业队进行详细的技术交底，向施工作业班组、作业人员进行详细说明，并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准施工。
3.1.10分部须对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训，未经教育培训或培训考核不合格的人员，不得上岗作业。
3.1.11对风险控制工作实施动态管理，已评估并有防范措施的工程风险发生变化的，分部须立即报项目部联系业主、勘察设计、监理单位研究，确定风险等级，调整风险控制措施。
3.1.12对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，分部须立即报项目部联系业主、勘察设计、监理单位研究，确定风险等级，补充风险控制措施。
3.1.13高风险工点实行项目部领导和管理人员带班作业制度，带班作业人员在施工日志中签字。
分部每月28日前将次月带班作业安排表报项目部，项目部次月带班作业安排表28日前报安泽指挥部和晋豫鲁公司安全质量部备案。
3.1.14各分部须对高风险项目和重大危险源制定应急救援预案，组建抢险救援队伍并进行培训，储备抢险救援物资，适时做好预案的演练，做好应对事故灾害的抢险准备。
4 附则
4.1 本实施细则由项目部安质部负责解释。
4.2 本实施细则自公布之日起施行。
中铁十一局山西中南部铁路通道项目部
二0一0年十二月八日。