第一章证券交易概述（答案解析）一、单项选择题1.1992年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易所上市。
A．深圳B．上海C．纽约D．香港2.从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A．1988B．1987C．1986D．19913.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A．2004年5月底B．2004年10月底C．2005年4月底D．2006年1月底4.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平B．公开C．公正D．安全5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A．申报B．开户C．委托D．成交6.我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。
A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价7.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。
A．投资收入B．投机收入C．手续费、佣金收入D．买卖证券的差价8.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A．5B．7C．10D．309.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．证券账户B．会员席位C．交易席位D．交易单元10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿11.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。
A．买卖证券的方向B．委托时效限制C．委托价格限制D．委托订单的数量12.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A．《公司法》B．《证券法》C．《企业所得税法》D．《企业破产法》13.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A．专门委员会B．会员大会C．理事会D．董事会14.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。
A．价格优先B．时间优先C．数量优先D．客户优先二、多项选择题1.下列属于政府债券的有（）。
A．金融债券B．国债C．地方债D．可转换债券2.下列关于ETF的说法正确的有（）。
A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合B．追踪的是理论的股价指数C．可以在证券交易所挂牌上市交易D．可以进行基金份额的申购和赎回3.目前，金融期货的主要类型有（）。
A．外汇期货B．利率期货C．国债期货D．股权类期货4.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。
A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．维护投资者和证券交易所的合法权益C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D．派遣合格代表入场从事证券交易活动5.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。
A．保险公司B．财务公司C．资产管理公司D．咨询公司6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。
A．现货交易B．回购交易C．远期交易D．期货交易7.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。
A．无形席位采用场内报盘方式B．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高D．无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷8.证券交易程序中，开户包括开立( )。
A．存款账户B．证券账户C．资金账户D．交易账户9.根据委托时效限制，委托指令可分为( )。
A．开市委托B．市价委托C．限价委托D．当日委托10.以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。
A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C．封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回11.以下需办理席位变更的原因有( )。
A．公司更名B．更换席位使用单位C．公司股东变动D．营业部迁址12.普通席位可以从事( )的买卖。
A．B股B．债券C．基金D．A股三、判断题1.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。
( )2.目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。
( )3.证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。
( )4.证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。
符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。
( )5.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。
( )6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
( )7.深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。
( )8.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
( )9.投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。
( )10.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。
( )11.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。
( )12.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
( )13.在定期交易系统中，成交的时点是连续的。
( )14.回购交易更多地具有短期融资的属性。
( )15.证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
( )答案部分一、单项选择题1.【正确答案】 B【答案解析】参见教材P2【答疑编号4635】2.【正确答案】 A【答案解析】参见教材P2【答疑编号4636】3.【正确答案】 C【答案解析】参见教材P2【答疑编号4637】【正确答案】 B【答案解析】参见教材P2 【答疑编号4638】5.【正确答案】 C【答案解析】参见教材P14 【答疑编号4639】6.【正确答案】 C【答案解析】参见教材P15 【答疑编号4640】7.【正确答案】 D【答案解析】参见教材P17【答疑编号4641】8.【正确答案】 A【答案解析】参见教材P21 【答疑编号4642】9.【正确答案】 D【答案解析】参见教材P24 【答疑编号4643】10.【正确答案】 B【答案解析】参见教材P9 【答疑编号4644】11.【正确答案】 C【答案解析】参见教材P14 【答疑编号4645】12.【正确答案】 B【答案解析】参见教材P7 【答疑编号4646】13.【正确答案】 D【答案解析】参见教材P10 【答疑编号4647】14.【正确答案】 A【答案解析】参见教材P15 【答疑编号4648】二、多项选择题1.【正确答案】BC【答案解析】参见教材P4 【答疑编号4649】2.【正确答案】ACD【答案解析】参见教材P4 【答疑编号4650】3.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P5 【答疑编号4651】4.【正确答案】BCD【答案解析】参见教材P19 【答疑编号4652】5.【正确答案】ABC【答案解析】参见教材P23 【答疑编号4653】6.【正确答案】ACD【答案解析】参见教材P6 【答疑编号4654】7.【正确答案】BD【答案解析】参见教材P22 【答疑编号4655】8.【正确答案】BC【答案解析】参见教材P13 【答疑编号4656】9.【正确答案】AD【答案解析】参见教材P14 【答疑编号4657】10.【正确答案】AB【答案解析】参见教材P4 【答疑编号4658】11.【正确答案】ABD【答案解析】参见教材P23-24 【答疑编号4659】12.【正确答案】BCD【答案解析】参见教材P22 【答疑编号4660】三、判断题1.【正确答案】对【答案解析】参见教材P2 【答疑编号4661】2.【正确答案】错【答案解析】参见教材P14 【答疑编号4662】3.【正确答案】错【答案解析】参见教材P22【答疑编号4663】4.【正确答案】对【答案解析】参见教材P15 【答疑编号4664】5.【正确答案】错【答案解析】参见教材P22 【答疑编号4665】6.【正确答案】对【答案解析】参见教材P4 【答疑编号4666】7.【正确答案】错【答案解析】参见教材P25 【答疑编号4667】8.【正确答案】对【答案解析】参见教材P7 【答疑编号4668】9.【正确答案】错【答案解析】参见教材P13 【答疑编号4669】10.【正确答案】错【答案解析】参见教材P6 【答疑编号4670】11.【正确答案】对【答案解析】参见教材P4 【答疑编号4671】12.【正确答案】对【答案解析】参见教材P25 【答疑编号4672】13.【正确答案】错【答案解析】参见教材P16 【答疑编号4673】14.【正确答案】对【答案解析】参见教材P7 【答疑编号4674】15.【正确答案】错【答案解析】参见教材P2 【答疑编号4675】。