一、单选题1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。

A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。

A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。

A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让4. （）将产生证券交易法律风险。

A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。

A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。

A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。

A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。

A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头9. 引起转户的原因是( )。

A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。

新增股份于（）日到达投资者证券账户。

A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 311. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。

A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。

A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

A．1．10B．1．15C．1．26D．1．2814. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。

A．0B．10C．40D．10015. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。

A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，向投资者分配利润B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。

A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+018. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意见正确的是（）。

A．反对同意弃权 B．同意反对弃权 C．弃权同意反对 D．弃权反对同意19. 根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，股大宗交易的申报最低限额为( )。

A．数量不低于 50 万股B．数量不低于 10 万股C．交易金额不低于 500 万元人民币D．交易金额不低于 100 万元人民币20. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上，证券交易所要实行临时停市。

A．5％B．10％C．15％D．20％21. 根据市场需要，经中国证监会批准， ( )可以调整即时行情发布的方法和内容。

A．证券公司B．证券登记结算公司 C．证券交易所D．中国证监会派出机构22. ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券23. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发现的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发现总量的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%24. 融资融券的申报数量应当至少是（）股（份）或其整数倍。

A．100B．1000C．10000D．1 百万25. 客户维持担保比例不得低于 ( )A．60%B．80%C．100%D．130%26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

A．2003 年 1 月……2003 年 3 月B．2002 年 11 月……2003 年 3 月C．2002 年 12 月……2003 年 1 月D．2003 年 1 月……2003 年 5 月27. 关于企业债券的质押式回购，以上说法正确的是（）。

A．债券的信用等级必须达到 AA 级B．债券的信用等级必须达到 AAA 级C．以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券数量应等于融入资金量D．回购期内可以动用抵押债券28. 国债买断式回购交易按照（）的原则进行。

A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算29. 下列四种表述中，正确的是( )。

A．证券清算又称证券结算 B．证券交割交收简称证券结算C．证券清算又称证券交收 D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算30. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

A．防止证券公司的信用风险 B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续31. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。

A．A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手 B．A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手C．B 和 C 席位均增加某实物券 300 手 D．A 和 C 席位均增加某实物券 300 手32. 按照深圳市场法人结算模式，若 T 为交易当日，那么在（），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。

A．T 日开市前B．Ｔ+I 日开市后C．Ｔ+1 日开市前D．T+2 日开市前33. 中国结算上海分公司根据结算交收指令于（）之前完成所有交收指令的预对盘。

A．T 日 14 点B．T+1 日 24 点C．T+2 日 14 点D．T+3 日 13 点34. 买断式回购采用（）的方式。

A．一次成交、两次结算B．一次成交、一次结算 C．两次成交、两次结算D．两次成交、一次结算35. （），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。

A．N+1 日B．N+2 日C．N+3 日D．N+4 日36. 权证交易资金交收时出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以按透支金额按（）日利率收取违约金（）。

A．1% B．0.1％ C．0.05% D．10%37. 完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。

A．硬件管理、软件管理 B．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理38. 证券营业部的变更事项不包括( )。

A．证券营业部的转让 B．证券营业部的迁址 C．证券营业部的异地互换 D．证券营业部的终止39. 由于业务繁忙，工作强度大，工作人员在操作过程中因口误、眼误等造成的差错属于（）。

A．事故性差错B．责任性差错C．技术性差错D．管理性差错40. 不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。

A．自助委托中断 B．银证转账系统故障 C．客户股票、资金数据丢失 D．不能及时开立股票账户41. 证券营业部的通讯设备管理包括( )。

A．机型先进、容量充足 B．机型容量C．运行效率、行情分析系统 D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养42. 证券公司营业部机房的使用面积不得小于（）平米。

A．10 B．20 C．30 D．5043. （）是指证券营业部在提供证券交易等金融服务、让渡资产使用权等日常活动中所形成的经济利益的总流入。

A．收入B．利润C．成本D．费用44. 证券公司一般风险准备金提取累计达到（）时，可以不再提取。

A．50%B．60%C．70%D．80%45. 证券营业部内部控制的核心是（）。

A．风险控制B．人员控制C．收益控制D．成本控制46. 对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。

这是属于营业部经理人员应具备的( )。

A．道德修养 B．政策法律素养 C．专业素养 D．组织管理素养47. 下列各项中，不属于营业部三道监控防线要求的是( )。

A．一线岗位实行双人双职、双责 B．相关部门、相关岗位之间相互监督C．内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构等实施监督反馈 D．不允许有单人单岗的业务存在48. 在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。

A．按各自申报价成交B．按发行底价成交 C．按平均申报价成交D．按最低申报价成交49. 根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

A．R-1 日B．R 日C．R+1 日D．R+2 日50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。