底线性要求
不得成为新三板推荐 业务项目小组成员
知识点 观察清单
限制清单的效果
全球合规管理 证券账户报备操作指 引 强调业务部门员工的 反洗钱义务
客户风险承受能力与 金融产品风险等级匹 配 资管底线要求
跨境业务合规管理
分析师的兼职要求
保荐代表人的独立性
选项A 涉及公司经营的 尚未公开信息
已经在报刊上刊 登的消息
证券公司向投资 者推介金融产品 时，可以口头介 绍相关金融产品 的风险，不要求 客户签署书面风 险揭示书
金融机构、普通 专业投资者、非 机构投资者、非
机构、自然人 专业投资者
机构投资者
证券公司不仅在向 客户销售金融产品 时需要履行投资者 适当性职责，而且 在以客户买入金融 产品为目的提供投 资顾问、融资融券 、资产管理、柜台 交易等金融服务过 程中，也应当履行 投 证资 券者 从适 业当 机性 构职 、责 非 证券从业机构、证 券从业人员、非证 券从业人员
内，不得发布与 布与该上市公司 该上市公司有关 有关的证券研究
的证券研究报告 报告
证券发行规模达
到一定数量的， 可以采用联合保 荐，但参与联合 保荐的保荐机构
证券发行的主承 销商必须具备保 荐业务资格
不得超过2家
证券投资咨询业 务
投资主办人
单独或者串谋，
违背客户的委托 为其买卖证券
集中资金优势、 持股优势或利用 信息优势联合或
B
员工如在香港与客户进行证券、期货交易，
提供投资建议或者资产管理服务等受规管活 A
动，必须获得香港证监会的牌照。
证券分析师不得在公司内部部门或外部机构
兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包 A
括担任上市公司的独立董事。
保荐代表人的配偶可以以他人名义持有发行 人的股份。
B
柜台市场交易不得采 用集中竞价方式 上市公司董监高及5% 以上股东不得融资融 券本公司股票
选项B 跨墙管理制度
选项C 观察清单和限制 清单制度
主要业务部门办 公场所相对分 离，实行门禁制 度
公司业务人员应 自营、资管、经 当专职，不得同 纪、融资融券业 时从事两项或两 务的交易单元、 项以上具有利益 账户分离，单独 冲突的证券业务 管理，单独核算
选项D
静默期制度 公司不得对包括自 营、资产管理业务 重点岗位人员在内 的相关业务未公开 信息知情人使用的 即时通讯工具进行 监控
个人微信昵称中 使用公司名称或 简称
个人微信头像中 使用或变相使用 中信证券商标和 LOGO
具有复杂的结构 、不易估值、流 损失可能超过购 动性较低、透明 买支出 度较低
已经和依法可以 在境内证券交易 所上市交易和转 让的证券
选项B
选项C
涉及公司财务的 尚未公开信息
对该公司证券价 格有重大影响的 已经公开的信息
证券公司从业人 员职业便利获取 的内幕信息以外 的其他未公开信
研究业务所涉及 的上市公司未公 开信息
息
选项D 对该公司或其他公 司证券价格有重大 影响的尚未公开信 息 中后台管理部门在 业务监控和中后台 服务过程中接触的 未公开信息
发现异常情况，及时调查处理。
根据投行业务独立性管理与审查制度，项目 相关信息应于（）当日完成备案。
C
新入职员工在入职后因岗位职责接触未公开
信息的知情人，应在（）个工作日内，填写 《知情人登记表》，报合规部未公开信息管
B
理人员备案。
根据《中信证券股份有限公司全球合规手册 C 》的要求，下列有关交叉交易的说法正确的 是（）。
定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关
规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循下 列静默期安排:
ABC
下列关于证券公司开展保荐与承销业务的说 法，正确的是：
ABC
下列哪些选项属于证券从业资格注册类型？ ABCD 以下哪些选项属于员工严格禁止的行为？ ABCD
我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些 ABCD
1%
5%
10%
20%
1倍、2倍
1倍、3倍
2倍、3倍
2倍、5倍
6个月
12个月
18个月
24个月
6
12
3
1
过去6个月内与主 承销商存在保荐 、承销业务关系 的公司
主承销商及其持 股比例5%以上的 股东
发行人及其股东 、实际控制人、 董事、监事、高 级管理人员和其 他员工
主承销商管理的公 募基金
选项A 保密制度
单选题（每题1.5分） 问题
正确答案
根据内幕信息的定义，不属于内幕信息的有 （）
C
根据未公开信息的定义，不属于未公开信息 的有（）
A
根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息
隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进 B
行交流的，应当履行（）程序。
按照《信息隔离墙制度》的要求，证券公司
应当对已列入（）的公司或证券进行监控， A
推荐业务项目小组成员：
ABCD
对错题（每题1分）
问题
观察清单属于高度保密的清单，仅供因履行 相关管理和监控职责的工作人员知悉。
对于限制清单所列公司或证券，公司研究业 务可以对外发布针对该证券的研究报告，自 营业务可以买入该证券，直接投资业务子公 司可以投资该公司股权。 各司法管辖区不能制定比《中信证券全球合 规手册》更为宽松的要求，但可以制定更为 严格的制度，并且其员工应当遵守更高标准 。如果员工没有开立证券账户，则无需在合规 系统中报备。
以回墙
违反跨墙人员管
理制度的责任追
究措施
投行委质量控制 组
合规部
担任上市公司股 担任上市公司并 票增发、配股、 购重组财务顾
发行可转换公司 问，在证券公司 债券等再融资项 、证券投资咨询
目的保荐机构、 机构的合规部门
主承销商或者财 将该上市公司列 务顾问，自确定 入相关限制名单
并公告公开发行 期间，按照合规 价格之日起10日 管理要求限制发
直接与客户打交道的前线业务部门员工负有 客户身份识别、客户身份资料保存等重要责 任.以上说法正确么?
正确答案 A B
A B A
低风险承受能力的投资者，即使签署了接受
了证券公司的风险提示，签署书面确认文 件，也不能参与可能出现本金巨大亏损的高
B
风险金融产品投资。
资产管理计划合同和宣传材料中可以约定“ 预期收益率”。
ABCD
下列属于墙上人员Βιβλιοθήκη 有：ACD保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨 墙进行业务协作的，应当向（）部门提出申 BD 请，并经其同意。
投资者适当性内容的 综合考察
客户类型区分 证券公司自营投资比 例限制
底线性要求
融资融券合约期限 分析师就特定股票接 受委托课题后撰写研 究报告的时间限制
首发项目网下配售的 禁配对象
客户身份资料及 连大续额买及卖 可疑交易
交易记录保存； 报告
合规部负责记录跨 墙情况，并会同提 出跨墙申请的业务 部门和跨墙人员所 属部门对跨墙人员 行为进行监控
风险控制部
担任上市公司股票 增发、配股、发行 可转换公司债券等 再融资项目的保荐 机构、主承销商或 者财务顾问，自确 定并公告公开发行 价格之日起40日 内，不得发布与该 上市公司有关的证 券研究报告
A
的，自提供之日起（）个月内不得就该股票
发布证券研究报告。 首次公开发行股票网下配售时，禁止配售对
象不包括（）。
D
多选题（每题3分） 问题
下列属于信息隔离墙基本制度的有：
正确答案 ABCD
下列符合信息隔离管理基本要求的有：
ABC
根据《证券法》的规定，证券公司为了有效 防范公司与客户之间、不同客户之间的利益 冲突，必须将（）业务分开办理，不得混合 操作。
同次发行的证 券，其发行保荐 和上市保荐应当 由同一保荐机构 承担
一般证券业务 在自己实际控制 的账户之间进行 证券交易等各种 手段操纵证券市 场
客户身份识别
对跨墙人员，派
出人员部门与接 跨墙人员在跨墙 受人员的部门都
活动结束且获取 应建立跨墙人员 的未公开信息已 的管理制度，提
公开或不再具有 出具体保密、执 价格敏感性后可 业回避要求以及
合规检查
跨墙审批
风险监测
跨墙备案
观察清单
限制清单
控制清单
传闻清单
进场签订保密协 与客户签订《合 正式提交《项目 进场开展实质性工
议
作协议》
立项申请材料》 作
3
5
7
10
在向客户披露利 益冲突但未经客 户书面同意前， 员工可以为了客 户利益在关联账 户和客户账户之 间进行交叉交易
员工可以在员工 符合双方客户最
员工使用微博、微信发布信息时，哪些行为
属于严格禁止的？
ABCD
以下属于《证券公司投资者适当性制度指引 》中认定的复杂金融产品的是：
ABC
下列属于证券公司自营投资范围的是：
ABCD
跨墙管理
独立性审查的备案制 度
研究业务静默期的规 定
保荐与承销的相关要 求 员工执业资格管理 员工基本职业道德要 求 强调员工的反洗钱义 务
B
监管规定和自律组织的要求采取相应措施。
以下经纪业务展业行为哪些是不合规的： D
从事投资顾问业务的员工需要取得哪类从业 资格：
B
下列哪一项不属于洗钱罪的上游犯罪行为？ D
可以通过以下哪些方式推介私募产品和招揽 客户？
D
知识点 内幕信息的定义
未公开信息的定义
信息隔离墙制度 观察清单的理解 投行业务独立性管理 未公开信息知情人管 理
账户和客户账户 佳利益，员工可
之间进行交叉交 以在客户账户间
易