泛 一 些 。博 士 学 位 论 文 题 目 则 不 然 ，它 是 研 究 工 作 在 先 ， 定 题目在后。所以，博士学位论文题目要比研究报告讲究得多。 三诫缺乏独创性 对 博 士 学 位 论 文 创 作 而 言 ，有 两 个 关 键 问 题 ： 一 是 在 论 文 创 作 过 程 中 ，要 求 博 士 生 先 从 事 科 研 ，再 写 作 论 文 ， 包 括 学 位 论 文 和 一 般 论 文 ；二 是 在 创 作 过 程 告 一 段 落 时 ， 要 保 证 最终成果的独创性。 对科研与论文的关系，江汉石油学院教授冯定说得好： “ 为论文而论文，出不了真正的好论文；为论文而科研，也很 难作出一流的成果。 ” “ 论文是，而且只能是科研的副产品。 ”
关 键 词：博士学位论文；创作 中图分类号： B"#!
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
一诫选题太大 许多博士生的学位论文选题太大，动不动就是 “ 政府 的 @@@ 分析”或 “ 自然垄 断 产 业 规 制 研 究 ” 。根 本 不 是 一 篇 论 文 所 能 研 究 清 楚 的 。以 前 者 为 例 ，是 研 究 中 国 的 还 是 世 界 性 的？是历史研究还是现实分析？是中央政府还是地方政府？ 是广义政府 （ 含 立 法 、司 法 和 行 政 ）还 是 狭 义 政 府 （ 行政） ？ 是 发 达 国 家 还 是 发 展 中 国 家 ？就 后 者 来 说 ，是 中 国 的 还 是 外 国 的 ？是 全 国 性 的 还 是 地 方 性 的 ？是 转 型 时 期 的 还 是 计 划 时 期 的 ？是 理 论 研 究 还 是 应 用 （ 政 策 ）研 究 ？是 一 般 性 的 还 是 针 对 特 定 产 业 的 ？加 用 副 标 题 是 简 单 的 解 决 办 法 。 如 “ 资源 型企业与资源型城市的协同发展研究— — —以某某某为例” 。这 实际上是以具体的案例研究一个较大的问题。 必 须 注 意 ，博 士 学 位 论 文 的 选 题 应 该 具 体 而 新 颖 。 开 始 研 究 时 可 宽 一 点 ，确 定 题 目 时 则 要 小 。这 也 是 一 种 “ 大胆假 设 、小 心 求 证 ”的 过 程 。另 外 ，博 士 学 位 论 文 选 题 要 与 本 专 业相关。选题与本专业相关性不强就可能出现这样一个情况， 即自己花费较大精力研究出来的成果很可能在他人那里属于 常 识 。从 事 边 缘 学 科 或 跨 学 科 研 究 的 好 处 是 容 易 出 成 果 ， 缺 点是容易掉进 “ 陷阱” 。因此必须明确，博士学位论文应以突 破他人 （ 国 内 外 ）的 研 究 水 平 为 准 ，不 是 以 突 破 自 己 或 本 学 校的研究水平为准。 二诫将学位论文写成研究报告 博士学位论文容易出现的第二个问题是将其写成研究报 告 ，或 者 只 是 简 单 地 将 有 关 的 研 究 报 告 略 加 调 整 来 顶 替 博 士 学位论文。严格地说，将博士学位论文写成专著也是不对的， 更 不 要 说 写 成 教 材 。下 面 列 表 说 明 研 究 报 告 与 博 士 学 位 论 文 的差异。 这 里 有 一 种 情 况 值 得 说 明 ，即 一 般 在 申 请 基 金 资 助 项 目 时 ，只 能 明 确 大 概 的 研 究 内 容 和 基 本 观 点 ，具 体 的 结 论 和 政 策 建 议 只 能 在 项 目 结 束 时 才 能 确 立 。这 样 ，项 目 申 请 时 选 题 较大较宽是很难避免的，而且项目结题时虽然可以细化题目， 但 又 会 与 原 题 目 不 一 致 。所 以 ，一 般 情 况 下 ，项 目 选 题 会 宽
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收稿日期： !""!>"?>!" ，男，辽宁义县人，东北财经大学教授、博士、博士生导师，主要从事产业经济理论与政策研究。 作者简介：于立 （ !"#$%）
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博士学位论文创作中的十诫
“ 实 事 求 是 ” !"##$%&’()#(*+(),*-. ,/0(12 。 但 无 论 如 何 都 不 能 “ 就事论事” 。 博士学位论文既不能写成教科书，也不能编成论文集。 学位论文必须有明确的核心章节和基本理论 ! 包括从事方法论 研究 2 。整篇论文应以核心章节和基本理论为基点来 “ 谋篇 布 局”一定要注重论文的体系结构和逻辑关系，使 “ 明眼人” 不细看论文就能从论文目录 “ 欣 赏 ”论 文 的 概 貌 。 论 文 的 体 系 一 般 有 两 种 。一 种 是 “ 擀 面 杖 ”型 ，即 论 文 的 核 心 问 题 涉 及 大 体 同 样 重 要 或 可 以 并 列 的 几 个 方 面 ，但 又 是 缺 一 不 可 的 整 体 。另 一 种 是 “ 橄 榄 球 ”型 ，即 论 文 基 本 围 绕 一 个 核 心 问 题 ，先 铺 垫 ，再 展 开 、收 尾 。一 篇 博 士 论 文 的 核 心 内 容 应 该 尽量形成清晰、准确、言简意赅的 “ 模型”或 “ 理论” ，最好 能同时用 “ 文 字 、公 式 和 图 形 ! 表 2 ”三 种 形 式 表 述 ，再 加 上 详细的例证或实证。 ! 五诫文献索引、序号和附录使用不规范 常见的不良现象如下： 34 参考文献 不 经 典 ，只 是 拼 凑 篇 数 ，甚 至 把 一 些 档 次 过 低 、水 平 很 差 的 论 文 或 书 刊 列 入 文 献 目 录 。 54 分 不 清 “ 文中注” 、 “ 页下注”与 “ 篇后注”的区 别。 “ 文 中 注 ”应 只 列 作 者 名 、发 表 年 份 ，必 要 时 可 列 著 作 页数。 “ 页下注”针对的是正文不便说明的事项。 “ 篇后注” 是一般意义的文献索引，不列页数。 64 中文文献 与 外 文 文 献 混 列 或 混 合 排 序 。有 的 甚 至 按 字 母 顺 序 对 中 文 和 外 文 文 献 混 合 排 序 ， 看 上 去 极 其 混 乱 。 74 外 文 文 献 中 人 名 的 “ 姓”和 “ 名”混合排序。习惯上按姓排序，但外国人名又往往名在 前，姓在后，需要进行技术处理。 84 文章 名 、杂 志 名 、书 名
“ 博士论文摘要”中明确说明论文的主要研究方法。对于产业 经济学专业的博士学位论文而言，研究方法主要有五种，即：
34 博 弈 论 方 法 !@/.#AB)#-*#(%0 CDD*-/0)#12 ； 54 统 计 学 或 经
济 计 量 学 方 法 ! "(/(%1(%01 ， E0-&-.#A(*%01 ， 应 用 软 件 ： F/(1 ， ； 64 优 化 方 法 !JD(%.%K/(%-& B#0)&%L+#1 或 "G"" ， EH%#I1 等 ） 管理科学方法” JD#*/(%-& F#1#/*0) ， 有 时 也 称 狭 义 的 “ 2 ； 74 比较方法 !M-.D/*%1-&2 ；84 案例方法 !M/1#A1(+=?2 。 由 于 产 业 经 济 学 专 业 的 特 点 ，博 弈 论 是 基 本 的 理 论 分 析 方 法 ，统 计 学 是 分 析 问 题 的 基 本 手 段 ，而 经 济 计 量 学 则 是 主 要 的 实 证 研 究 方 法 。案 例 研 究 也 是 比 较 常 用 的 研 究 方 法 。 近 年 来 ，实 验 方 法 也 经 常 被 采 用 。除 特 殊 情 况 外 ，博 士 学 位 论 文应切忌空谈，观点应建立在大量数据的基础之上。 八诫外文注释不规范 常见的现象有： 34 专有名词首字母大小写不统一； 54 正 文中引证的外文人名过于详尽； 64 一般的常见名词 也 加 以 不 必要的英文注释，或非常重要的关键词不附外文注 释 ； 74 自 己发明的 “ 关键词”不提供规范的英文注释； 84 不 是 在 十 分 必要的场合，加上英文以外的其他外文注释。 九诫引证不当
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江 西 财 经 大 学 学 报
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博士学位论文创作中的十诫
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（ 东北财经大学 产业组织与企业组织研究中心，大连
! 有时还有主编者 2 、出版社名称处理上 ! 标点、斜体 2 不规范。
章、节、目”的序号不 规 范 。一 般 而 言 ，论 94 论文正文中 “ 文应不用出现教科书常用的 “ 第 : 章，第 : 节”字样。 ;4 不会 正 确 地 使 用 附 录 。技 术 性 很 强 ，或 与 论 文 体 例 非 常 不 一 致 的 内容可列在附录之中，但要注意 “ 章后附录”和 “ 篇后附录” 的区别。 六诫过多引证自身成果 过多地引证自身成果对许多人是 “ 挡不住的诱惑” 。为 此，建议采用下述处理方法： 34 除非十分必要 ，否 则 不 要 引 证 自 身 成 果 。所 谓 “ 十 分 必 要 ”是 指 攻 读 博 士 学 位 之 前 完 成 的科研成果，或在读期间从事其他研究工作形成的副产品， 而 在 博 士 学 位 论 文 中 又 不 便 详 述 的 内 容 。在 读 期 间 完 成 ， 又 构成论文正式内容的不必再加以引证，以免 “ 哗众取宠” ，反 受其害。 54 如果博士生在读期间成果较多，可在论文 “ 后记” 前可实事求是地专门列出 “ 博士生在读期间科研成果目录” 。 七诫没有明确的研究方法和数据支持 博 士 学 位 论 文 一 定 要 有 明 确 的 研 究 方 法 !<#()-=->-’?2 。 研究方法不当，则很难使人相信论文结论的正确性或价值。 一 般 应 以 一 种 研 究 方 法 为 主 。应 在 “ 博士论文选题报告”和