业务指引
制定《项目尽职调查工作指引》、《项目投后管理工作指引》、《业务检查评价工作 指引》、《投后管理报告要点》等工作指引，对尽职调查、投后管理、业务检查评价 等工作进行规范。 制定《房地产业务操作指引》、《政府融资平台业务指引》、《信贷资产转让业务指 引》、《股票质押融资业务指引》、《票据业务指引》、《证券公司两融资产收益权 业务指引》、《关于明确通道类业务标准的通知》、《现金管理类产品工作指引》等 业务指引，对主要业务类型的业务选择标准和风控要求进行规定。
项目决策委员会对上会材料质量及分析重点有明确要求，对于材料质量不合格 或分析不充分的项目，暂缓表决。
3、项目实施
项目决策委员会审查通过的项目，由公司业务主管领导组织业务部门实施，合 规风险部、综合管理部、***基金的产品创新服务中心、基金营运部、信息技术 部、客户服务中心等提供支持和服务。
***资本风险管理流程
投后管理工作流程
批复条件 的落实
项目执行经理应在投后管理中落实各项批复条件。 批复条件落实的情况应在《投后管理工作日志》和《投后管理报告》中予以记录。
项目风险 监测和报
告
项目执行经理负责项目风险的监测和报告，项目执行经理应对借款人、贷款、担保 情况等进行不间断的投后管理监控。 项目执行经理应收集、整理各类信息、数据、资料、文档，填制《投后管理工作日 志》（重要信息必须记入《投后管理工作日志》）；对上述收集信息等进行归纳和 分析，提出风险控制措施或方案，每季度编制《投后管理报告》。 合规风险部对项目投后管理开展独立的风险监控和检查评价，每季度撰写项目风险 监测报告，每半年对主动管理项目进行投后现场检查并撰写投后现场检查报告。
***资本的愿景
帮助企业家成长 服务实体经济 服务投资者
2
***资本业务发展特点
• 依托于***基金的投研能力，强调股权投资、债权融资与现金管理
1
并重。
• 积极强调业务创新，推出业内第一个PE项目—绿地项目，设立业
2
内第一家专注于医药产业的股权投资管理公司——***医健。
• 注重风险控制，与一流的融资方合作，强调风险全流程控制。
合规风险部是公司合规管理和风险管理的职能部门，负 责拟定风险管理政策、制度、流程，指导监督各业务部 门的风险管理工作，对项目进行事前审查、事中控制和 事后检查评价。
业务部门是实施风险管理的一线。各业务部门负 责本部门项目的风险管理工作，各业务部门负责 人作为本部门风险管理工作的第一责任人。公司 将各业务部门的风险管理工作纳入考核机制。
公司已建立投后管理机制和制定工作指引，各业务部门负责人是项目投后管理工作 的第一责任人，各业务部门指定项目执行经理具体负责本部门各项目投后管理工作， 合规风险部负责对项目投后管理进行风险监控和检查评价。
4、项目投 后管理
公司投后管理工作采用业务部门负责日常投后管理工作与合规风险部独立开展风险 监控和现场检查的机制，分别出具投后管理报告和风险监测报告，同时合规风险部 对重点交易对手按季度出具信息跟踪报告，全面分析集团整体情况。
时间范围 从项目正式成立至项目结束清算为止
工作内容
与借款人、担保人相关的工作，主要包括日常管理、投后检查和评价、资产保 全等
与专项资产管理计划委托人、托管人相关的工作，主要是指包括信息披露工作 在内的各种客户服务工作
责任人
各业务部门负责人作为项目投后管理工作的第一责任人 各业务部门指定项目执行经理具体负责本部门各项目投后管理工作
通过业务部门项目投后管理和风控部门的风险监控，及时发现项目潜在风险，制定 应对措施和预案。公司制定了《重大风险应急预案》，并进行演练。
5、项目清 算
项目到期，由业务部门提出收益分配方案，基金营运部审核后实施。 制作清算报告，注销相关账户，移交档案。
目录
投后管理工作方法
独立 现场 时效
投后管理工作要求
***资本风险管理制度
风险管理办法、合规管理办法、授权管理办法、合同管理办法、关联交易管理
基本制度
办法、规章制度管理办法、信息披露管理办法、反洗钱内部控制制度、关键岗 位人员管理制度、稽核监察制度、重大风险应急预案
管理制度
制定《项目立项委员会议事规则》、《项目决策委员会议事规则》，对项目立项和决 策程序进行规范。 发布《关于规范项目审核和实施流程的通知》、《关于规范合同起草和审核流程的通 知》、《关于规范项目基础资料审核、合同面签及付款审核工作的通知》、《关于规 范专项资产管理计划报备流程的通知》、《关于规范可行性研究报告的通知》、《关 于规范季度资产管理报告的通知》、《关于规范项目立项会上会材料提交程序的通 知》、《关于规范项目决策会上会材料提交程序的通知》、《关于进一步规范专项资 产管理计划资金募集和放款流程以及加强项目执行经理管理的通知》、《专项资产管 理计划委托资金放款审核规程》、《专项资产管理计划资金收支审核规程》等通知及 规程，对业务流程进行规范。
董事会及其 专门委员会 管理层及其 专门委员会 合规风险部
各业务部门
董事会及其专门委员会（风险管理委员会）负责制定公司风险 管理战略和政策，监控和评价公司风险管理的全面性、有效性 以及管理层在风险管理方面的履职情况。
管理层制定公司风险管理具体制度和业务指引，其专门委员会 （项目立项委员会和项目决策委员会）对各项目进行立项评审 和实施决策，形成“以风险评价为中心、上会民主讨论、集体 表决、多数同意通过、风险控制一票否决”的工作方式。
***资本风险管理流程
1、项目立项
业务部门收集资料，进行初步尽职调查，拟定项目方案，向公司申请立项。业 务部门申请立项的项目经合规风险部和公司业务主管领导审批后，提交项目立 项委员会审议。
公司通过业务指引、上会材料要求严格项目准入，严把上会材料质量。
2、项目决策
项目立项委员会审查通过的项目，一对一项目由业务部门自主进行尽职调查， 一对多项目由公司组织中介机构参与尽调。业务部门在尽职调查基础上编写完 成尽调报告。业务部门按照项目立项委员会意见对项目方案进行完善，业务部 门、合规风险部会商一致通过后，提交项目决策委员会审议。
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***资本风险管理理念
• 完善的风险管理体系是公司长期稳健发展的
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基石
• 风险管理应贯穿于投资管理和经营活动的全
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过程
• 风险管理的核心是风险管理制度的有效执行
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目录
Hale Waihona Puke ***资本的风险管理体系风险管理架构 风险管理制度 项目管理流程
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***资本风险管理架构
公司已建立四个层面垂直型的风险管理组织架构，对 各项业务的事前、事中、事后风险进行统一管理。