供应商管理控制程序供应商管理控制程序文件编号:编制：审核：批准：受控状态：2019年XX月XX日发布2019年XX月XX日实施文件更改记录1.目的对供应商进行全生命周期管理，保持良好的供应关系，建立安全、稳定的供应商战略合作关系，确保提供的设备、原物料及外包服务的质量、价格、交期等符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高。
2.适用范围本标准适用于为我公司提供原材料(含安装材料)、产品实现过程中的委外加工、备品备件、设备设施的所有供应商管理。
其他类别的供应商管理参照此标准照执行。
3.职责3.1外采管理1)负责供应商的开发，主导进行供应商资质收集、评价和选择，签订采购合同，建立供应商档案。
2)负责合格供应商名单的拟定和向供应委提交供应商评审资料。
3)负责主导对供应商交期、质量、服务等方面的定期绩效评价及年度评审。
4)负责公司与供应商间信息的传递与洽谈，包括质量异常反馈、索赔事宜等信息。
5)负责主导进行供应商的品质监督与异常辅导，推动供应商内部质量改善。
6)负责设备设施的采购。
7)负责对于供应商责任的质量损失的索赔。
8)负责将经审批的合格供应商名录提交IT部门进行系统维护。
9)负责组织和实施供应商现场审核。
3.2监督审核1)负责对采购价格和拟签订的合同条款进行审核，并对合同执行过程的有效性进行监督审核。
2)负责将自建渠道寻找的价格和服务方面更优质的供应商推荐给外采管理。
3)负责将已签订的采购合同存档。
4)负责供应商评价中价格指标的评价。
5)负责向供应委提供价格审核的分析数据。
6)负责监督审核业务流程的编制、文件表格的建立。
7)负责参与对供应商交期、质量、服务等方面的定期绩效评价及年度评审。
3.3内采管理1)负责原材料采购的执行。
2)负责记录采购执行过程中供应商的异常情况，每月报告给外采管理及供应委。
3)负责供应商评价中交期指标的评价。
3.4制造中心品质组1)负责记录生产过程中原材料质量的异常情况，每月汇总报告给外采管理、运营中心品质部及供应委。
3.5进货检验组1)负责记录进货检验过程中原材料质量的异常情况，每月汇总报告给外采管理、运营中心品质部及供应委。
2)负责供应商评价中进货质量指标的评价。
3)协助运营中心品质部共同制定原材料接收检验标准。
4)负责原材料进货检验规程的制定。
3.6运营中心品质部1)负责依据公司目标的分解，对原材料质量异常提出改善要求并跟踪验证改善效果。
2)负责主导制定原材料检验标准。
3)负责参与对供应商交期、质量、服务等方面的定期绩效评价及年度评审。
4)负责供应商管理异常会议的组织和纪要的跟踪。
5)负责不合格物料质量损失的核算、责任鉴定和处罚的执行。
3.7研发中心1)负责提供原材料的接收技术标准；2)负责参与对样品试用、小批量投产结果的审批。
3.8供应商管理委员会（简称供应委）委员会主任：委员会常务副主任：执行秘书：顾问：成员：供应委是供应商管理的最高权力机构，主要通过一些会议开展工作，包括日常/定期的会议和异常的会议。
1)供应委的日常/定期的会议、活动由外采管理负责召集。
日常、定期会议的内容包括：a)符合供应商的评审和确认条件——对外采管理提交的《供应商调查表》及附带资料、《样品检验报告》/《现场审核报告》等资料进行评审并会签《供应商评审表》，确定合格供应商。
注：如下情况不用实施评审：研发需求的单次采购的样品。
小批量阶段的新供应商。
年采购额度不足30万的供应商。
b)合格供应商清单的批准——对外采管理提交的经评审合格的供应商清单进行批准，只有合格供应商清单中的供应商才可维护入NC系统中实施采购。
c)月度综合业绩汇报会——根据外采管理统计的供应商月度质量、交期评价数据，确定对合格供应商的改进和优化部署。
d)如有合格供应商因价格原因造成供应异常时，评估并重新选择供应商。
e)供应商季度考核评审——根据外采管理提交的《供应商评估表》及相关考核数据，确定对合格供应商的改进和优化部署，包括采购份额的调整。
f)供应商年度评价——根据外采管理提交的《供应商评审表》及全年考核数据评审和会签。
根据评审结果，评选出年度优秀供应商并签批下一年度《合格供应商一览表》及确定采购份额。
2)供应委的异常会议、活动由运营中心品质部负责召集。
异常会议的内容包括但不限于以下方面：因质量原因造成供应异常时，对原有供应商的督导或新供应商的招标及重新选择；在特殊情况下，负责在合格供应商以外采购的审批。
4. 流程图5. 工作细则5.1供应商分类5.1.1A类供应商：指所有原材料(含安装材料)、产品实现过程中的委外加工的供应商。
注：通常情况下，A类供应商必须选择两个或两个以上。
5.1.2B类供应商：备品备件、设备设施的供应商。
5.2供应商的开发5.2.1结合公司采购物品需求情况，外采管理需要经常注意收集与公司相关的供应商信息，并整理公司的潜在供应商资料。
新供应商的开发条件（包括但不限于以下情况）：1)现有的供应商无法供应公司所需新材料；2)现有供应商被逐步淘汰，需增补新供应商；3)现有供应商产能不足以满足公司需求；4)现有供应商配合不佳；5)现有供应商供货质量无法达到本公司品质要求；6)新供应商价格极具竟争力；7)其他认为需要开发新供应商的情况。
5.2.2供应商的调研1)供应商的初步调研应填写《供应商调查表》，并提供该公司的相关许可经营资质材料，包括营业执照、生产许可证（必要时）、质量/环境管理认证的证书等。
2)供应商简介：了解其整个历史沿革、概况及客户情况；3)组织架构图：了解其组织结构是否健全合理；4)品质管理组织架构图：了解其品质管理功能是否完善；5)生产工艺流程图或QC工程图：了解其生产流程是否顺畅、合理；按生产工艺流程图，各工序作业时间，提供“生产工期构成表”了解其供货周期的可控性；6)客户抱怨处理流程图：了解其接到客户抱怨时的处理流程；7)可靠性试验项目：了解其可靠性试验项目是否充分、合理；8)材质说明：了解其产品所用材质状况；9)变更管理流程：了解其变更管理流程是否合理。
10)出厂检验报告：了解出货产品质量管制项目；11)生产检测设备清单：了解其生产及检测设备是否能保证产品质量要求。
以上资料由外采管理收集，与《供应商调查表》一起归集在潜在供应商档案中，确定要签订采购合同前，经评审、签字，将供应商归入《合格供应商一览表》，资料归集在合格供应商档案中，“生产工期构成表”转交给内采管理，作为追踪准交期的证据。
5.2.3供应商的评审5.2.3.1供应商的首次评审准则经过对供应商调研，确定可进一步评审的供应商，采取以下方式评审其满足采购要求的能力：1)A类供应商的首次评审准则应包括：a)验证供方的管理体系是否符合本公司规定的管理体系标准/技术规范；b)通过以下几点评价供方，确保其有能力满足公司的采购要求：➢对拟采购的产品要求供方提供样品，公司实施首件检验。
若公司无相关检验能力，可于供方现场进行样品检验，或由第三方进行检验，或；➢对相关活动进行现场评审。
2)B类供应商的首次评审准则应包括下列一条或多条要求：a)验证供方的管理体系是否符合本公司规定的管理体系标准/技术规范；b)对供方是否满足公司采购的要求进行评审。
如：通过供方调研，对供方的产品质量、价格、交货时间等进行供方评审。
c)对交付的产品或完成的活动进行评审。
如：进行首件检验；或核对质保书；或对比该供方类似产品的历史情况，根据对供方的能力调查其它方面的评估结果及采购文件要求，对供方进行评审等。
5.2.3.2样品的检验及确认1)样品检验标准的拟定a)研发中心应确认原材料的技术标准，并将该技术标准提供给品质管理部和外采管理。
b)外采管理依据研发中心提供的技术标准寻找满足要求的A类供应商，并要求供应商提供厂家的技术标准和出厂检验报告，并将这些资料提供给品质管理部。
c)品质管理部依据研发中心提供的原材料技术标准和供应商提供的技术标准及出厂检验报告，编制本公司原材料接收检验标准。
提交进货检验做样品检验标准进行验证。
2)A类供应商样品的检验与确认a)由外采管理负责联系需要提供样品进行首次评审的A类供应商，提供一定数量的样品用于认证。
b)外采管理收到样品后，提供给进货检验，进货检验接到样品后依据上述拟定的原材料接收检验标准对样品检验。
c)第一次样品检验不合格，允许其第二次送样，特殊情况下可允许最多三次送样检验，如均检验不合格则终止送样。
d)进货检验组织研发中心或需求部门在《样品检验报告》上签字确认，做出结论后返回外采管理。
3)B类供应商，尽可能提供样品或样机等给需求部门试用、参照及认证，作为后续招标、询价谈判、合格供应商准入及购买的依据；已经是公司合格供应商，样品检验合格或相关试用符合需求时，可以直接进行询价、签订采购合同的步骤，经小试/中试/量产各个阶段验证合格，经批准后，可进行大批量采购。
5.2.3.3供应商现场评审1)如需进行供应商现场评审，由外采管理提出申请，供应委主任批准，必要时，派供应委的其它成员共同参与供应商现场评审。
2)外采管理负责组织对供应商进行现场评审，供应委其他成员从各自专业角度评审，以便在专业和经验上对验厂支持，并有助于对供应商有全面的评价。
3)现场评审后形成《供应商现场审核报告》，供最终选择供应商时参考，并归集到供应商档案中。
5.2.4合格供方的选择和确定供应委对外采管理提交的《供应商调查表》、《样品检验报告》/《供应商现场审核报告》等资料进行讨论并会签《供应商评审表》，确定可作为合格供应商时，外采管理编入《合格供应商一览表》，经供应委主任和董事长（必要时）批准后使用。
5.3采购合同的签订5.3.1外采管理负责与选定的合格供应商拟定采购合同，经监督审核价格和合同条款，审核通过后，外采管理与供应商签订采购合同，合同文本由监督审核归档管理。
5.3.2如监督审核对外采管理提供的供应商价格或采购合同条款有异议，且监督审核通过自建渠道可找到更优质供应商，可提供给外采管理，由外采管理按根据5.2供应商开发的全流程重新确定合格供应商并签定采购合同。
5.4采购的执行5.4.1内采管理按外采管理提供的原材料采购合同及《生产工期构成表》，执行日常的采购活动。
5.4.2内采管理每月总结采购执行过程中交期率情况，形成《准期率》反馈给外采管理。
5.4.3非常规采购异常情况处理1)进货检验及在线检验过程中发生批量原料不合格时，外采管理需到现场确认质量问题，给供应商发书面的《纠正措施报告》，并协调1个月内将不合格原料处理完毕，按持续改进管理提供的《月度质量损失》与供应商谈判，进行质量损失扣款。
2)进货检验已经判定为批量不合格原料，但因订单需求，需对不合格品让步接收评审时，由进货检验主管组织供应委进行评审。
3)因供应商交付能力和反复出现质量问题，导致供应中断，影响公司生产计划排产时，由内采管理紧急上报给供应委，由运营中心品质管理部启动供应委，参与采购异常问题处理的全过程。