CHHY标准CNHZ/QEP-06供应商管理程序第七版， 2014-06
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战略所有者：内容所有者：批准：
1.目的:
为了保证所选择和使用的供应商在产品质量、交付、服务等各方面能满足本公司的要求，并得到持续不断的改善。

2.范围：
适用于本公司对直接物料或间接物料供应商的选择、评估和管理；对于供应商绩效的监控，只对直接物料供应商进行。

3.定义
3.1.RC采购：丹佛斯集团，直接从公司外部购买产品或服务。

3.2.外协：公司提供材料、工装、到外部进行加工。

3.3. DP：Danfoss Procurement，丹佛斯集团。

3.4.DP-I: Danfoss Procurement-Indirect, 丹佛斯集团采购RC采购间接物料管理团队。

3.5.CMX（CMO, CMS, CMR&D, CMP and CMM），中国区管理小组 (运营、销售、研发、RC采购、市场)。

3.6.MDM：Master Data Management, 主数据管理系统。

3.7.BU调达：BU采购下单人员。

3.8.物料分类：
Direct material直接物料：构成给客户提供的产品、服务的部分或全部的物料；Indirect material间接物料：在生产或经营过程中被使用或消耗的设备、工装、物料或服务；
3.8 供应商分类
A类供应商：公司主要原材料、零部件及工装模具的主供应商或外协厂，如不锈钢、铜箔、接管；
B类供应商：主要原材料、零部件及工装模具的备选供应商或外协厂，以及包装材料供应商
C类供应商：其他供应商。

4.职责与权限
4.1.采购部是本公司供应商管理的归口部门，负责新供应商的开发，供应商战略的制定，供应商绩效的汇总管理等。

4.2. BU物流计划部是本公司对直接物料供应商交付绩效的管理部门，负责管理供应商的日常交付，对交付绩效进行统计、分析、改进和反馈。

4.3. 质量部是本公司对供应商质量的管理部门，参与对新供应商的开发过程，负责供应商日常交付质量的管理，对质量绩效进行统计、分析、改进和反馈。

5.工作流程
5.1直接物料工作流程：
5.2.间接物料供应商流程
6. 内容：
6.1. 寻找潜在供应商、甄选潜在供应商
6.1.1RC采购工程师应为公司的新产品或新零部件开发新供应商、外协厂，且不断调查开发性价比更高的供应商。

6.1.2.RC采购经理依据RC采购工程师所收集的潜在供应商的相关资料，对候选的供应商进行初步的甄选。

6.1.3. 在寻找新供应商前，务必到公司网站上查看[全球间接物料供应商清单]是否有现有供应商可以提供产品或服务的,也可与DP-I进行咨询。

6.1.4.在执行RC采购行为之前，须完成新供应商的申请。

6.1.5.可批准新建供应商的3种情况：
a. 当没有现有供应商可提供你要RC采购的产品或服务时，如果你选择此类情况，须在申请时提交您要RC采购产品或服务的详细规格，及你已经咨询过的现有供应商及他们确认无法提供所需服务的文件.
b. 当你推荐的供应商与现有供应商相比有重大节约时，如你选择此种情况，请提供至少3家的报价和总体成本的比价表.
c. 替代现有供应商，如果选择此种情况，须提供替换的理由，支持文件，被替代的供应商是否还有未完成的付款，DP会在删除被替代供应商后建立新申请的供应商.
6.1.6. CMX批准：为更好的控制新建供应商的数量，需找与你部门相关的中国区管理小组 (运营、销售、研发、 RC采购、市场) 成员的审批。

6.1.
7. MDM申请：公司有MDM录入的专职人员，需求人员将新供应商批准的文件提供给MDM录入专职人员输入到MDM申请新供应商的建立，也可提供现有供应商号，通过MDM进行供应商的扩展。

6.2.潜在供应商评审、现场质量体系审核
6.2.1.RC采购工程师可通过[供应商评分表]先以供应商自评的形式，对潜在供应商进行评审。

6.2.2.根据供应商自评的结果，对评分结果高于80分以上的供应商，RC采购部召集质量部门相关人员对供应商的现场进行管理体系及生产过程的审核。

6.2.3.根据实际审核的结果，有如下结论：
a.得分为总分的80%（含80%）以上通过审核，进入下一步程序；
b.存在问题需进行整改，SQE提供问题点清单给供应商，供应商根据问题点进行整改，并提供整改报告，最后由质量经理根据整改后的结果确定是否通过，如通过则进入下一步程序，如没有通过则继续整改，整改三次以上仍不合格，放弃此供应商。

c.不能通过。

6.3.供应商零部件认可
6.3.1供应商零部件认可包含新开发供应商零部件认可和合格供应商样品开发承认。

6.3.2样品开发承认包含RC采购样品、研发样品和工艺样品。

RC采购样品：指由于节省成本或供应商战略的原因发起的样品开发。

研发样品：指由于研发项目发起的样品开发。

工艺样品：指由于工艺项目发起的样品开发。

6.3.3 新开发供应商零部件认可和合格供应商样品开发承认阶段，由RC采购与质量经理共同确认新采购零部件是否需经过PPAP批准（503F0031），若需要，RC采购下单跟踪，PPAP批准后，正式批量供货，转BU调达下采购订单。

若不需要，BU调达直接下采购订单。

6.3.4新开发供应商零部件认可和合格供应商样品开发批准后，RC采购部将供应商录入DANFOSS SUPPLIER LIST，成为合格供应商。

6.4 供应商质量协议
6.4.1 供应商质量协议由质量部编写，RC采购部负责签署。

6.4.2 供应商质量协议延续有效，但是内容有更新时，需要再次签署。

6.5.月度绩效考核
6.5.1对A类供应商进行每月的绩效考核，考核涉及质量、交付。

6.5.2对B类供应商进行每季度的绩效考核，考核涉及质量、交付。

6.5.3 RC采购部在公司区域网内建立“供应商绩效管理”文件夹，将汇总的绩效管理的文件共享于此。

6.5.4质量部负责供应商的产品质量状况以及质量改进方面的绩效考核。

6.5.5 RC采购部负责供应商产品交付服务的绩效考核。

6.5.6 BU调达人员在每月将绩效发给自己负责的供应商，必要时召开供应商会议，督促其改进不足点。

6.5.7依据绩效评估的结果可适当调整RC采购的比例分配，或生成供应商绩效提升计划。

6.6.计划/临时评审
6.6.1SQE负责和RC采购协调供应商的年度审核计划，并按计划实施。

6.6.2计划审核遵循如下要求：
A．计划评审将只对A、B类供应商。

B、A类供应商每年进行一次审核；B类供应商每两年进行一次审核，审核表格为[供应商评分表]。

C、审核结果分为优秀、有条件通过、不合格；审核85分以上为优秀，60-85为有条件通过，60分以下为不合格；优秀的供应商推荐RC采购部门增加RC采购份额或升级供应商，有条件通过供应商要求其改善，不合格供应商建议RC采购部门对供应商进行降级或降低RC采购份额或者淘汰。

6.6.3当出现绩效评估结果差，或出现重大质量、交付问题时，可安排对供应商进行临时评审。

6.6.4RC采购部门根据确定对的审核计划，协调审核。

6.7.年度评估总结
6.7.1.RC采购部每年底对供应商在质量、成本、交付、服务方面评估总结，根据评估的结果制定下一年度的计划。

6.7.2当供应商出现以下情况时
a、连续三个月绩效考评80分以下
b、全年累计绩效考评80分以下五次
质量部门应向RC采购部门提出变更供应商的要求，RC采购工程师进行变更/取消供应商资格申请。

6.8让步放行和索赔
6.8.1.当进料不良或供应商再供货前需要申请让步放行时，由相应采购人员或BU调达提出并填写让步申请单，SQE协调后续相关验证及让步签字流程。

6.8.2.当由于供应商的原因造成我公司的损失，可填写[索赔单]提出索赔要求，质量问题相关的索赔由QA提出，交付问题的索赔由RC采购提出；
6.8.3.[索赔单]提交给RC采购部给予索赔处理意见，同意进行索赔的[索赔单]，由RC采购部跟进处理，并在[索赔单]上反馈处理的结果。

6.9供应商借用、使用本公司资源的管理
6.9.1如供应商需要借用本公司的资源，需提出申请，且需通过RC采购与物流部和资源管理部门的许可。

设备设施的操作由本公司人员进行，供应商人员不得擅自使用和操作。

6.9.2如因特殊情况，供应商使用本公司的设备或专用工装器具时，必须经过操作和安全培训，并签字确认掌握培训内容和相关须知后，方可使用；培训由RC采购与物流部协调进行。

6.9.3供应商在使用本公司的资源过程中，须遵守本公司的各项规章制度；并在使用结束后，完成相应的清理、整理工作。

6.9.4供应商须支付资源借用、使用所产生费用，包括但不限于：额外产生的成本、租金、损坏的赔偿等。

7.相关文件：
7.1.《503F0031》
8.相关记录
变化相对于上次发布:
2009-02-23：第二版，加入环境管理体系内容，朱建英修订
2010-12-10：第三版，增加年度供应商审核，陈虹江修订
2011-05-05：第四版，加入TS16949标准内容，廖克万修订
2012-11-16：第五版，更新供应商评估及送样流程，康永泰修订。