第八章项目管理
风险定量分析的方法
ß 敏感性分析
Þ 敏感性分析的基本步骤： （1）确定评价指标，如净现值、投资回收期、内部收益率等 （2）选择不确定性因素，设定变化幅度 （3）计算影响程度，即计算不确定性因素对评价指标的变动幅度
β=评价指标的变化幅度（%）/影响因素的变化幅度（%） （4）寻找敏感因素，即敏感系数最大的不确定性因素
第八章项目管理
风险识别的结果
ß 风险名单
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第八章项目管理
8.4 定性风险分析
ß 定性风险分析的依据 ß 定性风险分析的方法 ß 风险定性分析的结果
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第八章项目管理
定性风险分析的依据
1. 组织过程资源 2. 项目范围说明 3. 风险管理计划 4. 风险名单
P目管理
SWOT
•实力Strengths
•增 强 •Build On
•内部的
•弱点Weaknesses
•消除或减少 •Eliminate or Reduce
•机会 Opportunities
•开拓 Exploit
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•外部的
•威胁Threats
•减轻 Mitigate
原点的距离成正比，即距原点越近，项目风险量 越小；反之，则项目风险量越大。因此，R 1< R2< R3。
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第八章项目管理
五、项目风险管理概念及过程
ß 项目风险管理概念
Þ 识别、分析和应对项目风险的过程。包括使积 极事件（机遇）的影响最大化和使负面事件 （风险）的结果最小化。
ß 项目风险寿命周期
ß 风险定量分析是指在风险定性分析之后，对排序 在前面的、具有潜在重大影响的项目风险再进行 量化分析，定量评价风险概率和影响程度，以便 综合分析项目风险的整体水平
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第八章项目管理
风险定量分析的依据
ß 组织过程资源 ß 项目范围说明 ß 风险管理计划 ß 风险名单 ß 项目管理计划
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Þ 此法可以帮助人们甄别出那些需要强有力控制与管理的风 险
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第八章项目管理
2．概率影响矩阵
Þ 概率影响矩阵是将风险发生概率与风险影响程度这两个量纲综合考 虑的一种方法
Þ 风险的概率值，可以使用顺序度量法，代表从极不可能到几乎确定 的相对概率值，也可以使用普通度量法为具体概率赋值
Þ 风险的后果数值反映影响项目目标的严重程度，可以采用顺序度量 法或基数度量法。
ß 项目风险事件是任何发生的，影响项目目 标实现的事件。
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第八章项目管理
四、项目风险量、风险坐标和等风 险量曲线
ß 所谓项目风险量，是指各种项目风险的量化结果，其数值 大小取决于各种项目风险的发生概率及其潜在损失。如果 以R表示项目风险量，p表示项目风险的发生概率，q表示 潜在项目风险损失，则R可以表示为p和q的函数，即： R=f（p，q） 在多数情况下是以离散形式来定量表示项目风险的发生 概率及其损失，因而项目风险量R相应地表示为：
可按照风险来源、受影响的项目活动或其它分类标准对项目风险进行分类
系统风险（带有普遍性，对于市场中的所有类似项目均有影响，贯穿于项目 的各个阶段，项目在立项、建设、生产运营直到移交的全过程都可能受到系 统风险的影响，是不能完全避免的)和非系统风险（与特定的项目联系在一起 的风险）
已知风险（已经经过识别和分析的风险）和未知风险 范围风险、进度风险、成本风险和质量风险 内部风险和外部风险
•风险 •应对计划
•风险监测 •与控制
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第八章项目管理
8.2 风险管理计划
ß 风险管理计划（Risk Management Planning）确定怎样着手开展风险管理并 为一个项目风险管理活动做出计划
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第八章项目管理
风险管理计划的依据
1.企业环境因素 2.组织过程资源 3.项目范围说明 4.项目管理计划
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第八章项目管理
ß 核对表分析 ß 假设分析 – 出于存在错误的假设，为了确定项
目风险假设的有效性而采用的检查技术 ß 图形技术 –
用于确定风险起因的因果图 表现一个系统的各个要素怎样相互关联及风险
原因的系统或过程流图 影响图是一种反映问题的方法，它显示因果影
响、事件的时间顺序及变量和输出之间的其他 关系
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第八章项目管理
组织必须确定概率与后果的哪种组合会导致一个风险被归为 高风险（红色标志）、中等风险（黄色标志）和低风险（绿 色标志）
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第八章项目管理
风险数据质量评估
风险数据质量评估是评估有关风险数据对风 险管理的效用程度
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第八章项目管理
风险分类
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ß 经济风险
Þ 是指人们在从事经济活动中，由于经营管理不 善、市场预测错误、贸易条件变化、价格波动、 供求关系转变、通货膨胀、汇率或利率变动等 原因所导致的经济损失的风险。
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第八章项目管理
ß 自然风险 ß 决策风险 ß 组织和管理风险 ß 技术风险 ß 责任风险
3．时间：明确在整个项目的生命周期中实施风险管理的周 期或频率，包括对于风险管理过程各个运行阶段、过程 进行评价、控制和修正的时间点或周期。
4．预算：确定用于项目风险管理的预算。
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第八章项目管理
5．风险分类
6. 风险概率和影响的定义
7. 概率和影响矩阵
8．承受度：明确对于何种风险将由谁以何种方式采取何种应对 行动。作为计划有效性的衡量基准，可以避免项目相关各方 对计划理解的歧义。
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第八章项目管理
ß 风险特征
Þ 客观性 Þ 随机性 Þ 相对性 Þ 可变性
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ß 风险要素
Þ 事件 Þ 事件发生的概率 Þ 事件的影响（后果） Þ 风险的原因
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•二、项目风险类别
ß 政治风险
Þ 是指由于国家政局变动和政策变化、罢工、国 际局势变化、战争、动乱等因素引起社会动荡 而造成财产损失以及人员伤亡的风险。
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定性风险分析的方法
1．风险概率与影响评估
Þ 评估风险概率与影响是风险评估的基础，在风险定性分析 中可以利用会议方法确定已识别风险的概率和影响
Þ 使用定性术语将风险的概率及其后果描述为极高、高、中 、低、极低五档
风险概率——某一风险事件发生的可能性 风险后果——某一风险事件发生对项目目标产生的影响
文档格式和要求。
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第八章项目管理
8.3 风险识别
ß 风险识别的依据 ß 风险识别的方法 ß 风险识别的结果
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第八章项目管理
风险识别的依据
1. 企业环境因素 2. 组织过程资源 3. 项目范围说明 4. 风险管理计划 5. 项目管理计划
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风险识别的方法
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项目风险的其他分类
ß 技术风险和非技术风险 ß 可控风险和不可控风险 ß 内部风险和外部风险 ß 可预测风险和不可预测风险 ß 进度风险、投资风险、质量风险和安全风
险 ß 主要风险和次要风险 ß 已知风险和未知风险
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三、项目风险事件及其后果
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ß 决策树法
Þ 决策树法是一种有效地风险定量分析的评价方法。它 根据项目风险的基本特点，描述项目风险发生的概率 、影响程度以及项目风险的发展趋势
Þ 优点：能够进行多级决策，并且能够使项目风险管理 者有步骤、有层次的进行决策
Þ 缺点：不能把所有的因素都考虑进去，如果分级过多 ，决策树图就会很复杂，不便于理解和分析
顺序度量法是指按简单的顺序排列，如极低、低、中、高、极高 基数度量法是将不同的值赋予不同的风险，如线性的（0.1、 0.3、0.5 、0.7、0.9）或非线性的（0.05、 0.1、0.2、0.4、0.8）
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第八章项目管理
组织单位在项目开始之前，就应准备好经过度量的 相关风险后果的描述词
（1）风险是损失发生的不确定性。 （2）风险是在一定条件下，一定期限内，某一 事件其预期结果与实际结果之间的变动程度。变 动程度越大，风险越大；反之，则越小。
风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是 产生损失后果，否则就不能称为风险。因此，肯 定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果 的不确定性事件也不是风险。
ß 文件审查 ß 信息采集技术
头脑风暴（Brainstorming） 德尔菲技术（Delphi technique） 访谈（Interviewing） 根本原因识别 实力、弱点、机会、威胁分析【Strengths,
Weaknesses, Opportunities, Threats (SWOT) analysis】
第八章项目管理
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2020/11/27
第八章项目管理
8.1 概述
一、风险定义、特征及要素 二、项目风险类别 三、项目风险事件及其后果 四、项目风险量、风险坐标和等风险量曲线 五、项目风险管理概念及过程
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第八章项目管理
一、风险定义、特征及要素
ß 风险的定义
关于风险的概念，至今尚无统一的定义，较为 普遍接受的有以下两种定义：
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第八章项目管理
制定风险管理计划的方法
ß 制定风险管理计划的计划会议
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