第1章国民经济管理的必要性及其任务
1.1 复习笔记
一、市场经济功能及其缺陷
所谓市场经济，最简单地说，是指一种依赖于经济活动主体自发地参与产品和服务的生产、交换、分配和消费等经济活动并从中获利的经济系统。

它突出了商品经济作为交换经济的特征。

1．市场经济的机制
市场经济是通过一系列包含其要素与功能的具体运行机制来展开的。

将迄今为止世界上所有的市场经济实践考虑在内，一个完整的市场经济至少由以下六个机制组成。

（1）供求机制
供求机制担负着市场经济的组织功能。

市场经济中所有的要素均可抽象为两个相互对等的独立方面：商品的供给与商品的需求。

供给方向需求方提供商品，需求方向供给方购买商品。

但双方各自追求的市场目标是不一致的：供给方最终追求的是商品的价值及其增值，而需求方最终追求的是商品的使用价值及其满足感。

市场经济始终是在这种供求内生矛盾的存在、展开和化解过程中运行的。

供求机制的运行会产生两种结果：市场供求平衡与市场供求失衡。

（2）产权机制
清晰的产权机制担负着市场经济的保障功能。

供求机制的健康运行依赖的市场前提条件是：供求双方各自独立地处置涉及自身利益的
事宜并由此承担后果。

为此，市场经济逐步发展出了一套完整的有关经济权利的产权机制。

产权，在严格意义上是指财产所有权，在宽泛意义上是指人们对其所交易的东西的所有权。

产权具有两个最基本的权能：收益分享权能和收益支配权能。

在现代市场经济中，产权机制往往表现为法规条文。

（3）价格机制
价格机制是供求机制的晴雨表，发挥着市场经济的信息功能。

商品价格是商品价值的货币表现。

价格在本质上反映全社会商品价值量的大小，在形式上反映社会经济资源配置情况及其稀缺程度。

这是价格机制最鲜明的功能特性。

在市场经济中价格要素与供求要素结合形成了复杂的讨价还价交易过程。

供求双方的平衡态势都是在一定价格水平下实现的，同时又是在价格水平波动中被打破的。

（4）竞争机制
竞争机制担负着市场经济的效率功能。

竞争的正面功能：①商品成本下降，市场价格水平下降；②需求方拥有更多的选择机会并从中获利，供给方的生产经营质量有所改进；③创新活动增多，创新能力加强。

竞争过度的消极后果：①生产水平低；②涌现重复性建设现象；③从国民经济角度看是对资源的一种浪费。

（5）激励机制
激励机制担负着市场经济的动力功能。

激励机制的核心是对经济利益的关注与追逐，但是经济利益客观上存在于个人、企业、产业、区域和国家之间，由此形成了不特定层次和要求的多元经济利益。

（6）信用机制
信用机制担负着市场经济秩序的维护功能。

信用是建立在信任或诚信基础之上的契约化市场关系。

信用机制最基本的组成形式有两种：货币与契约。

信用机制的建立和完善，首先降低了市场交易成本，节省了交易当事人参与活动、寻找规则的制度成本，其次惩罚了不遵守市场秩序的行为，维护了多数人的经济利益。

2．市场机制的失灵
（1）理论研究和实践检验均表明市场机制并非万能，存在缺陷。

总括起来有三种表现形式：
①市场运行的条件不能达到正常状态而引起市场机制功能不到位。

②市场运行的条件已经达到正常状态但功能依然有缺陷。

这是市场机制的内在缺陷，是无法通过市场机制自身的完善来避免的。

③市场机制根本不起作用。

严格说，这并不是市场机制的缺陷，而是市场机制的盲区。

（2）市场机制的失灵具体体现在以下几个方面。

①信息不完全或不对称
现实的市场经济本身并没有提供完备的信息以及有效地配置信息的机制。

这会导致决策失误、不公平交易以及结构失衡和经济波动等现象的发生，增大了市场的风险。

②存在外部效应
外部效应是指某一微观单位的经济活动对其他单位乃至整个社会福利所产生的正的或负的影响。

外部效应的存在意味着市场价格不反映生产的边际社会成本，具有外部不经济的经济主体将其部分成本强加给其他经济主体；反之，具备外部经济活动的经济主体却无法从自己的生产经营收入中回收全部成本支出。

这样，价格体系不能传达正确信息，资源难以实现合理配置，市场调节是无效的。

③低效或无效提供公共产品
公共产品是指那些在消费中不具有排他性和在生产中不具有竞争性的产品。

公共产品具有不可分性，很难由各个微观单位或个人独立提供；其次，公共产品的非排他性和非竞争性的特点，使得以营利为目的的投资经营者难以通过正常的市场运作收回成本并取得利润。

因此，市场机制不可能使公共产品的生产达到社会所需要的最佳水平
④存在收入分配差距
收入差距是市场运行的正常结果，收入差距在一定范围内能够刺激市场当事人更加积极地投入市场竞争，提高市场效率。

但差距超过一定范围，或者形成差距的条件与原因是不为市场当事人所接受的，这种收人分配差距就会引发社会冲突。

市场机制不能自动缩小收入差距，相反，如果市场机制不完善还会加剧收入分配的不公平，导致贫富悬殊加剧。

⑤垄断
市场竞争在促进经济效率提高的同时，也必然导致市场中的集中与垄断趋势。

市场主体在获得支配市场、控制价格的能力之后，都具有了排斥或限制其他企业进入从业市场、依靠维持垄断价格而不是依靠提高经济效率实现利润目标的可能性与现实性，其结果会使得资源配置处于低效率状态，并造成全社会的福利损失。

现在市场经济的垄断有三种基本类型：自然性垄断、经济性垄断以及行政性垄断。

自然性垄断是指市场主体凭借其独特的条件（如技术、地理位置、自然资源等）从事高度排他性的生产经营活动。

经济性垄断是指市场主体凭借自身的规模经济优势、品牌优势形成的高度生产经营强势。

行政性垄断专指市场主体获得行政主管部门的市场准入和授权，从事高度排他性的生产经营活动。

⑥盲目性引发经济运行不稳定
市场的盲目性表现为：商品生产者追求商品价值增值，受价格信号调节；商品世界的二重性矛盾会使得经济运行不稳定。

这样，生产处于一定的盲目状态，市场供给与需求处于一
种随机变化之中，最终会引起经济的波动以及周期性震荡。

⑦资源浪费
市场机制在优化资源配置和提高生产效率上具有优越性，但是在如何消费已经生产出来的资源上没有明显的优越性，甚至具有浪费性。

二、政府干预及其缺陷
市场机制的缺陷，决定了需要借助非市场的力量——政府的干预来校正和弥补市场机制的缺陷。

1．政府的经济职能
针对市场失灵现象，政府在经济领域的职能有以下几个方面：
（1）培育市场体系，提供市场信息
（2）处理经济活动的外部性，实现内外部均衡
政府通过价格制度对具有负外部效应的经济活动强行惩罚，对正外部效应经济活动予以奖励；或者运用组织化手段，将外部效应最大限度地内部化；或者对某些耗资巨大、外部效应强的项目进行直接投资。

（3）提供公共产品，合理组织非市场经济领域活动
政府出面，通过直接投资、补贴或委托经营等方式组织和支持公共产品的生产。

（4）保护竞争，防止垄断
政府限制垄断的措施主要有以下三种：
a．通过立法鼓励竞争，限制乃至取消垄断；
b．限制个别垄断企业的规模和市场占有率，打破垄断企业造成的“进入壁垒”；
c．直接限制价格，把价格上限确定在最低平均成本上，以实现帕累托最优的边际条件。

（5）调整收入再分配，建立、健全社会保障体系
（6）避免经济运行周期性震荡，保持宏观经济稳定
2．政府干预的局限性
政府干预对市场机制的缺陷补充，二者是一种主辅关系。

这种认识的产生来自政府干预本身所存在的局限性。

具体而言包括以下几方面：
（1）政府行为目标决策偏离社会公共利益
政府决策是以政府机构和政府官员为决策主体，以公共产品为对象，并通过一定的政治程序来实现。

既存在着技术困难和障碍，也存在着政府决策被社会某个利益集团所俘获的可能性。

（2）政府干预经济活动达不到预期目标
政府选定的行为目标是正确的，但运用经济政策手段干预调节经济运行过程的作用仍然会受到很大限制，不同政策手段之间有时会相互矛盾、相互抵消，难以取得明显的效果。

（3）政府机构膨胀，效率低下
随着政府机构的扩张，政府用于维持自身运转的开支增大，降低了政府办事的效率，越来越多本应属于企业经理和消费者的决策权转移到政府机构和官员手里，这种转移导致了政府对经济的过多干预，从而损害了企业和消费者的利益。

（4）政府行为派生的外在负效应
政府所实施的各种干预手段，有时也会产生某种难以预见的副作用和消极后果，这突出地表现在政府推行的各种管制和福利性政策之中，如寻租行为。

3．政府干预局限性的弥补
认识到政府干预的局限性，则要采取针对性的补救行动。

（1）在思想认识上，要明确市场调节或政府干预都不是万能的，二者各有利弊，各有。