中国证券投资基金业协会从业人员管理系统会员用户操作手册1.培训管理1.1.进入系统打开IE浏览器，版本在IE8及以上，在地址栏里输入测试网址：.,进入系统登录页面，如下图：输入会员用户的用户名、密码及验证码，登录到系统首页，如下图：点击系统菜单里的培训管理，其展开目录结构如下图：（由于是会员用户登录，所以此模块展开的目录均被会员用户拥有使用权限）1.2.会员单位报名在菜单中选择[培训管理]→[培训报名管理] →[会员单位报名]进入报名界面，如下图：➢单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的培训班列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[我要报名]按钮，跳转到会员单位报名界面,如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面，如下图：✧单击[查询]按钮，根据填写的查询条件查询符合条件的学员信息✧单击[返回]按钮，返回到会员单位报名面✧单击[手动添加学员]按钮，跳转到培训学员信息填写界面✧单击[批量选择学员]按钮，跳转到批量选择学员界面✧单击[批量导入学员]按钮，跳转到导入Excel界面➢单击[修改报名]按钮，跳转到会员单位报名修改界面，如下图：◆单击[保存]按钮，保存所填写的报名信息、报名成功◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表页面◆单击[下一步]按钮，跳转到培训学员管理界面➢单击[报名信息]按钮，跳转到培训班学员报名信息界面，如下图：◆单击[打印]按钮，打印页面信息◆单击[关闭]按钮，返回到培训班报名列表界面1.3.会员自办班管理在菜单中选择[培训管理]→[培训班管理] →[会员自办班管理]进入界面，如下图：➢单击[查询]按钮,查询符合条件的会员自办班列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到会员自办班新增界面,如下图：◆单击[手动添加培训师资信息]按钮，跳转到培训师资管理页面◆单击[保存]按钮，保存信息并返回到会员自办班列表页面◆单击[返回]按钮，返回到会员自办班列表页面◆单击[保存并导入学员信息]按钮，跳转到导入学员管理界面如下图：点击【批量导入学员】如图：点击【机构部选择人员】如图，点击各按钮依次进行：➢单击[修改]按钮,进入修改页面，同新增页面一个道理➢单击[删除]按钮，当前一条列表信息被删除➢单击[学员管理]按钮，跳转到学员管理页面，如下图，可点击各按钮，操作简单：➢单击[师资管理]按钮，进入到师资管理界面，如图，可点击各按钮，操作简单：重点按钮：点击【修改授课信息】，进入页面如图：➢单击[提交]按钮，当前列表数据状态是待初审1.4.年度报告管理在菜单中选择[培训管理]→[年度计划与报告管理] →[年度报告管理]进入界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的报告列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增年度页面,如下图：➢单击[修改]按钮，进入修改页面➢单击[删除]按钮，删除当前列表数据2.系统管理2.1.个人用户管理在菜单中选择[系统管理]→[个人用户管理]，进入个人用户管理界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增个人用户界面➢单击[导出]按钮，导出用户Excel表格➢单击[解锁]按钮，开通用户➢单击[修改]按钮，修改用户信息➢单击[删除]按钮，未注册的用户可进行删除➢单击[锁定]按钮，进行用户注销，已开通、已注册的用户没有锁定按钮2.2.部门设置在菜单中选择[系统管理]→[部门设置]，进入部门设置界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增部门界面➢单击[员工部门设置]按钮，进行员工的部门录入及部门间的转移➢单击[修改]按钮，修改部门信息➢单击[删除]按钮，删除当前的一条部门信息2.3.二级管理员设置在菜单中选择[系统管理]→[二级管理员设置]，进入二级管理员设置界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的二级管理员列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[设置管理员]按钮，跳转到管理员设置界面➢单击[设置数据权限]按钮，进行管理员权限围设置➢单击[取消管理员]按钮，即删除了此二级管理员信息2.4.账户密码管理在菜单中选择[系统管理]→[账户密码管理]，进入账户密码管理界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的用户列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[批量重置]按钮，进行密码批量重置➢单击[重置密码]按钮，进行用户的密码重置➢单击[用户解锁]按钮，解锁未开通的用户2.5.分管人员联络式在菜单中选择[系统管理]→[分管人员联络式]，进入分管人员联络式界面，如图：3.注册管理3.1.从业人员及投资管理人员注册审核3.1.1.注册初审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核] →[注册初审]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表➢单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面3.1.2.注册复审在菜单中选择[注册管理]→[从业人员及投资管理人员注册审核] →[注册复审]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列表➢单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面3.2.从业注册公示3.2.1部公示在菜单中选择[注册管理]→[从业注册公示] →[部公示]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的列表➢单击[导出]按钮，导出Excel信息表格➢单击[强制通过公示]按钮，进入审核页面，输入强制通过公示原因➢单击[暂停公示]按钮，公示暂停➢单击[撤销公示]按钮，进入审核页面，输入撤销公示原因3.3.撤销注册在菜单中选择[注册管理]→[撤销注册]如图：3.4.强制通过申请在菜单中选择[注册管理]→[强制通过申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的部门列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到强制通过申请界面，如图：4.证书管理从业证书打印在菜单中选择[证书管理]→[从业证书打印]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的列表➢单击[导出]按钮，导出Excel证书信息表格➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[打印]按钮，进行证书打印5.变更管理5.1.变更申请在菜单中选择[变更管理]→[变更申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的变更申请列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到变更申请提交页面，如图：◆单击[提交]按钮，申请提交成功◆单击[返回]按钮，返回到变更申请列表界面➢单击[查看]按钮，跳转到变更申请查看页面，如图：5.2.身份信息变更申请在菜单中选择[变更管理]→[身份信息变更申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的身份信息变更申请列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到身份信息变更申请提交页面➢单击[查看]按钮，进行申请信息的查看6.离职备案6.1.离职录入在菜单中选择[离职备案]→[离职录入]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的人员➢单击[显示部门信息]按钮，会显示出机构下的所有部门，继而可选择部门下的人➢单击[下一步]按钮，进入离职信息录入页面，如图：◆单击[提交]按钮，离职录入成功6.2.离职备案人员查询在菜单中选择[离职备案]→[离职备案人员查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人列表➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，导出Excel格式的离职人信息6.3.备案提醒在菜单中选择[离职备案]→[备案提醒]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的备案提醒信息➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件6.4.拟聘用人员信息查询在菜单中选择[离职备案]→[拟聘用人员信息查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的离职人信息➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件7.基金产品基金产品在菜单中选择[基金产品]→[基金产品]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的基金产品➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品界面，如图◆单击[保存]按钮，新增基金产品信息保存成功◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面➢单击[查看]按钮，进入信息查看界面，如图：◆单击[返回]按钮，返回到基金产品列表界面8.投资管理员管理8.1.基金经理管理8.1.1.基金经理注册管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理] →[基金经理注册管理]如图：➢表单击[查询]按钮，查询符合条件的审核列➢单击[审核]按钮，进入审核注册信息页面8.1.2.变更基金产品管理在菜单中选择[投资管理人员管理]→[基金经理管理]→[基金经理变更管理]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的变更数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[修改]按钮，跳转到修改界面➢单击[删除]按钮，删除当前的一条数据➢单击[提交]按钮，提交至协会审核➢单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面➢单击[新增]按钮，跳转到新增基金产品名称变更界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到变更基金产品管理列表界面8.1.3.基金经理注销管理在菜单中选择[基金经理管理]→[基金经理注销管理]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[修改]按钮，跳转到修改界面➢单击[删除]按钮，删除当前的一条数据➢单击[提交]按钮，提交至协会审核➢单击[查看]按钮，跳转到信息查看界面➢单击[相关文件]按钮，跳转到生成文件列表界面➢单击[新增]按钮，跳转到新增注销界面，如图：◆单击[保存为草稿]按钮，变更信息保存成功◆单击[保存并提交]按钮，信息保存成功并提交至协会审核◆单击[返回]按钮，返回到基金经理注销管理列表界面9.高管人员管理9.1.目录结构如下9.2.基本信息结构审核在菜单中选择[高管人员管理]→[基本信息机构审核]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[审核]按钮，进入基本信息机构审核页面，如图：➢◆单击[提交]按钮，信息提交成功至协会审核材料◆单击[返回]按钮，返回到基本信息机构审核列表界面9.3. 考试预约在菜单中选择[高管人员管理] →[考试预约]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[考试预约]按钮，信息提交成功至协会审核➢单击[查看]按钮，查看考试预约信息9.4. 副总/基金托管人备案管理9.4.1.任职备案在菜单中选择[高管人员管理] →[基金托管人备案管理] →[任职备案]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[任职备案函]按钮，会弹出任职备案函界面➢单击[查看]按钮，跳转到任职备案函查看界面，如图：➢单击[任职备按]按钮，会跳转到任职备案界面，如图：9.4.2.解聘管理在菜单中选择[高管人员管理] →[基金托管人备案管理] →[解聘管理]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[解聘备案函]按钮，会弹出解聘备案函界面➢单击[查看]按钮，跳转到解聘备案函查看界面，如图：➢单击[解聘申请]按钮，会跳转到解聘申请界面，如图：10.年检管理10.1.生成年检数据在菜单中选择[年检管理] →[生成年检数据]如图：10.2.年检提交在菜单中选择[年检管理] →[年检提交]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[批量提交]按钮，批量提交年检数据➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面➢单击[年检状态查询]按钮，跳转到年检状态查询页界面，如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面10.3.年检审核在菜单中选择[年检管理] →[年检审核]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[批量通过]按钮，批量通过年检审核10.4.部公示在菜单中选择[年检管理] →[年检公示]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.投诉管理11.1.投诉信息查询在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件11.2.投诉信息录入在菜单中选择[投诉管理]→[投诉信息录入]如图：➢单击[提交]按钮，信息录入成功并提交到协会受理12.诚信管理12.1.诚信信息录入在菜单中选择[诚信管理]→[诚信信息录入]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表➢单击[新增]按钮，跳转到新增诚信信息界面，如图：◆单击[提交]按钮，信息录入成功并提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到诚信信息列表界面◆单击[查看]按钮，跳转到诚信信息查询界面，如图：12.4.诚信信息查询在菜单中选择[诚信管理]→[ 诚信信息查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[查看]按钮，进入查看诚信信息界面12.5.信息查询申请在菜单中选择[诚信管理]→[信息查询申请]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的诚信列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增申请界面，如下图：◆单击[提交]按钮，信息提交至协会审核◆单击[关闭]按钮，返回到信息查询申请列表界面13.即时通讯13.1.收件箱在菜单中选择[及时通讯]→[收件箱]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的收信列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件13.4.发件箱在菜单中选择[及时通讯]→[发件箱]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的发件列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件➢单击[新增]按钮，跳转到新增发件界面，如下图：14.通知管理通知查询在菜单中选择[通知管理]→[通知查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的通知列表➢单击[重置]按钮，清空所有的查询条件15.个人信息管理15.1.密码修改在菜单中选择[个人信息管理]→[密码修改]如图：➢单击[保存]按钮，修改信息保存成功➢单击[重置]按钮，清空所有修改信息15.2.个人信息审核在菜单中选择[个人信息管理]→[个人信息审核]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的个人信息审核列表数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[审核]按钮，跳转到审核个人信息界面16.机构信息维护机构信息维护在菜单中选择[机构信息维护]→[ 机构信息维护]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的列表数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[修改]按钮，跳转到机构信息修改界面➢单击[查看]按钮，跳转到机构信息查看界面17.综合查询17.1.其目录展开结构如下图：17.2.从业注册查询17.2.1.证书历史查询在菜单中选择[综合查询] →[从业注册查询]→[证书历史查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.2.2.注册情况查询在菜单中选择[综合查询] →[从业注册查询]→[注册情况查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.年检查询17.3.1.年检状态查询在菜单中选择[综合查询] →[年检查询]→[年检状态查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.3.2.年检学时汇总在菜单中选择[综合查询] →[年检查询]→[年检学时汇总]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面➢单击[详细学时查询]按钮，跳转到学识查询界面，如图：17.4.考试查询17.4.1.资格考试成绩查询在菜单中选择[综合查询] →[考试查询]→[资格考试成绩查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.变更查询17.5.1.变更查询在菜单中选择[综合查询] →[变更查询]→[变更查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.5.2.身份信息变更查询在菜单中选择[综合查询] →[变更查询]→[身份信息变更查询]如图：➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.培训查询17.6.1.学员培训情况查询在菜单中选择[综合查询] →[培训查询]→[学员培训情况查询]如图：. . .➢单击[查询]按钮，查询符合条件的数据➢单击[重置]按钮，清空所有查询条件➢单击[导出]按钮，跳转到导入Excel界面17.6.2.会员培训班查询在菜单中选择[综合查询] →[变更查询]→[会员培训班查询]如图：单击[查询]按钮，查询符合条件的数据单击[重置]按钮，清空所有查询条件z。