第六章 依申请的行政行为
第一节 概述 第二节 行政许可 第三节 行政给付与行政奖励 第四节 行政确认 第五节 行政裁决
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第五章 依申请而为的行政行为
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第一节 概述 p.126•来自一、特征–以相对人申请为前提
–是授益性行政行为
–目的在于抑制公益上的危险或抑制 影响公益的因素
–依法要式作出
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• 二、依申请行政行为的程序
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• 行政许可的特点：
– 普遍禁止，个别解禁。
• 禁止的理由： –（1）行为本身有危险性； –（2）资源具有稀缺性； –（3）行为具有技术性； –（4）出于消费者切身利益的考虑； –（5）税收之目的； –（6）执行特殊政策的需要。
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• （三）行政许可的必要性
• 市场失灵和外部性问题是政府管制的根 本原因，政府机制和个人自由之间的冲 突是行政许可产生的根本原因。
–受理 –审核 –决定
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第二节 行政许可 p.128
• 一、行政许可的概念及特征 • （一）概念（政府规制、行政审批） • 1、定义 • 《行政许可法》NO.2：本法所称行政
许可，是指行政机关根据公民、法人 或者其它组织的申请，经依法审查， 准予其从事特定活动的行为。
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• （二）行政许可的法律特征 –1、是依申请的行政行为。 –2、意味着法律的一般禁 止。 –3、是授益性行政行为。 –4、目的在于抑制公益上 的危险或影响秩序的因素。 –5、是要式行政行为。
• 行政许可法定原则；
• 公开、公平、公正原则；
• 便民和效率原则；
• 信赖保护原则。
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• 我国行政许可法涉及到的法律条款： • 第4条：设定和实施行政许可，应当依
照法定的权限、范围、条件和程序； • 第5条：设定和实施行政许可，应当遵
循公开、公平、公正的原则； • 第6条：实施行政许可，应当遵循便民
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• 3、公开、公平、公正原则 –（1）行政许可公开原则的保障制度，各 国通用表明身份制度、告知制度、说明 理由制度、咨询制度、听证制度、公告 制度等。 –（2）行政许可法中的公平原则主要是指 程序上的公平，包括许可的申请、行政 机关的监督、权利受到侵犯时的法律救 济等方面的公平。 –（3）公正原则的核心是无私、中立 。 •参阅哈特的阐释：《法律的概念》第 157页。
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• 我国行政许可法确定许可设定 事项的四个原则： –个人自治优先 –市场优先 –自律机制优先 –事后机制优先。
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• （二）可以设定行政许可的事项 NO.12。 –（1）直接涉及国家安全、公共安全、 经济宏观调控、生态环境保护以及直接 关系人身健康、生命安全等特定活动， 需要按照法定条件予以批准的事项。 –（2）有限自然资源的开发利用、公共 资源配置以及直接关系公共利益的特定 行业的市场准入等赋予特定权利的事项。 –（3）提供公众服务并且直接关系公共 利益的职业、行业，需要确定具备特殊 信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、 资质的事项。
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• 4、信赖保护原则
• 信赖保护原则的基本含义
–行政相对人对行政权力的正 当合理信赖应当得到保护，行 政机关不得擅自改变已生效的 行政行为，确需改变的，对于 由此给相对人造成的损失应当 给予补偿。
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• 四、行政许可的设定
• （一）设定原则 –1、在经济生活领域，行政许可仅限于市场 无法解决的非私益物品问题的管理；； –2、在公众采取自治管理的方式无法解决或 难以解决的情况下设定； –3、在采取登记制度即可实现行政管理目的 时，不设行政许可； –4、在严重影响公众基本权利和自由实现的 领域可以设行政许可进行规制。
–（三）从源头上预防和治理腐败的 客观要求 ※
–（四）建设法治政府的题中之义
–（五）巩固行政审批制度的改革成
果，推动行政审批制度的法治化的
需要
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• 二、行政许可的影响
• （一）积极作用
–1、促进宏观调控：政府通过许 可制度有效地控制社会的生产、 经营规模，维护市场秩序、防止 不正当竞争；可以有效地利用国 有资源、避免资源的浪费；可以 控制进出口贸易，保持国内市场 的稳定。
原则，提高办事效率，提供优质服务； • 第8条信赖保护原则。
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• 1、许可法定原则
–主体合格
–设置有据
–监督有效
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• 2、便民与效率原则 – 便民原则即在法律规定行政机关应当承担的义务之内， 要尽可能为申请人提供方便；在法律规定的行政许可 申请人应当承担的义务之外，不得以任何形式增加任 何申请人的负担，不论是受理行政许可申请，还是调 查取证、听取意见，除非法律有明确规定的外，不得 随意向申请人提出要求；凡是行政许可机关自己能办 到的事，就不要麻烦申请人。 –体现：“一个窗口对外”、“一站式服务”、“一次 告知受理条件”、“网上许可”、“许可听证”、 “并联审批”等。 –※ 对一个行政许可依法应由两个以上部门实施的，其 基本要求为：一家承办、转告相关、并联审批、限时 完成。 – 效率原则下规定了统一办理、联合办理与集中办理。
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–2、如果运用不当会 造成社会资源的闲置 和浪费，使被许可人 失去进取精神，影响 整个社会的经济效益；
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–3、过滥的许可制度 的保护不利于企业生 产水平和产品质量的 提高；
–4、不加以法律规制 容易引发腐败。
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• 三、行政许可的原则
• 从当今世界各国实行行政许可制度 的基本情况来看，较为完善和理想 的行政许可制度，通常应当遵循以 下四项基本原则：
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•2、控制危险：可以从源 头上控制危险的发生，以 有利于维护社会公共利益、 保障公共安全、保护相对 方的合法权益。
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•3、配置资源：资源配置方式 分为市场配置与政府配置两 类，各有利弊。 –试比较亚当·斯密的理论与 凯恩思主义的观点
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• （二）消极影响 –1、如果调节范围过广， 会阻碍统一有序的市场体 制的形成、限制公平竞争、 导致和保护垄断行为，形 成地方保护和行业垄断；
•公共产品的特点：非竞争性与非排他性。 •纯粹的公共物品：国防、外交、治安、
治污等。社会资源中较多的介乎于私益 物品与公共物品之间的物品（准公共物 品），主要分为俱乐部物品和公共池塘 资源。
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• （四）行政许可法的立法背景
–（一）完善市场经济体制的客观要 求与加入WTO的需要
–（二）完善政府职能的需要