GB/T19001-6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划和建立管理体系时，考虑了影响管理体系运行、质量方针和目标以及预期结果实现的相关因素，策划了应对这些风险和机遇的相关措施，并将其纳入到体系运行和公司业务管理过程中，且定期评价这些措施的效果。
公司在管理体系的策划和实施中会持续识别和评价内外部环境变化和相关方的需求和期望可能带来的风险和机遇，注重提升其正面作用，并预防和降低不良效应；公司目前可能的风险和机遇主要来自于市场竞争激烈带来的经营风险、国家的经济状况引发的资产风险、并选择采取相应的措施，包括可能存在的规避风险、改变风险、寻求机遇承担风险、消除风险源、分担风险、延缓风险等，确保能够最大程度预防和降低不良影响或最大程度增强有利影响。
ISO9001:2015质量体系内部审核检查表
编号：JLBG24
受审部门：管理层 审核员：高小光 2020年3月1日
标准条款
检查内容
记录
状态
GB/T19001-4.1
理解组织及其环境
公司在其经营发展中考虑了与其质量方针和发展方向有关的国际、国内以及公司内部的情境，并根据其变化和趋势对其业务、产品等进行调整，并采取了一系列相关的应对措施。
公司提供其平时的会议记录和相关事宜讨论纪要，其中包括对公司的内外环境、相关方需求和风险、机遇的评价判断的内容，并提出了相关建议和措施。
GB/T19001-5.2
质量方针
公司的方针经总经理批准后，以文件形式发布；
公司的方针能够与组织的宗旨、战略方向和情境相适应，包含了对满足适用要求和持续改进的承诺，并为质量目标的制定提供框架。
公司采取标语标牌公示、文件下发等方式对其质量方针进行了宣传，并利用会议宣讲、学习和培训等各种方法向全体员工传达，使其理解质量方针内涵以及质量方针的执行对管理体系运行的影响，并通过与员工的定期交流沟通，确保员工能够理解并遵照执行。
公司根据满足顾客要求，增强顾客满意的宗旨，分析了内外部情境和面临的风险和机遇，对其管理体系进行了策划，制定了质量方针和目标，确立了为实现这一宗旨所识别出的全部所需的过程，并明确其顺序和相互关系。
总经理介绍，公司在策划管理体系时，通过明确各过程的作用，相互之间的关系以及规定与这些过程相关的责任和权限，收集了适用的法律法规，明确需执行的标准及相关要求，确定风险和机遇，建立、实施了文件化的管理体系，确保体系能满足标准要求并具有有效性、适宜性和充分性，再通过持续改进确保管理体系的有效运行。
GB/T19001-4.2
理解相关方的需求和期望
公司在其经营管理和产品服务活动过程中对顾客、以及利益相关方作了有效关注，并对其需求和期望能够采取多种渠道收集、分析和理解，并将分析结果用于产品的服务和服务中。
总经理介绍，公司的相关方的需求主要包括顾客对产品的要求、与材料供应商的协议、行业的规范标准、采购或销售合同、员工意见、厂区周边居民反映等，相关部门通定期收集、水平对比、过程监测、主动调查、意见反馈等方式收集相关信息分析判断，以确定其具体要求，并将其结果有效运用至服务和服务各环节。
公司策划和制定了确保过程有效运行所需的准则和方法，包括各类程序文件、管理制度、作业指导书等，并明确了组织机构、职责，提供了管理体系运行和产品服务服务所必要的资源等，以确保能够实现预期的结果。
目前，公司按照策划的结果，建立和实施了质量管理体系，且运行正常，效果良好。
公司暂无外包过程，若将来存在，则按要求进行管理和质量控制。
公司尚未使用正式的风险管理框架来识别风险和机遇，目前主要通过各管理人员注意了解国际国内政治、经济、社会、文化、技术、法规的动态，掌握本行业及公司自身的发展状况，定期或不定期组织相关管理人员进行交流讨论、分析和评价公司可能面临的各类风险或存在的机遇，并根据分析评价的结论采取控制风险、利用机遇的措施。对已确认的措施计划根据相关要求纳入到管理体系过程和公司的业务过程，并及时评价这些措施的效果，确保目标和预期结果得以实现。
GB/T19001-4.3
确定质量管理体系的范围
公司在考虑其内外部情境和相关的需求的基础上，结合公司质量管理体系范围形成了文件，并按相关要求下发至各相关部门和相应的岗位。
因公司的产品和服务均是按顾客要求实施。
GB/T19001-4.4
质量管理体系及其过程
GB/T19001-5.3
组织的岗位、职责和权限
资源、作用、职责、责任和权限
公司在进行管理体系策划的时候，对各部门的职责、权限进行了规定，并在相关文件中以岗位职责、组织结构图、职能分配表等形式进行明确；
公司总经理和相关部门通过会议宣布、文件发放等形式对部门设置、岗位职责以及管理权限进行规定、交流和沟通。
GB/T19001-5.1
领导作用和承诺
总经理介绍，作为公司的总经理，具有决策权对管理体系的有效性负责，包括建立质量方针和目标，将管理体系与公司的业务结营相结合，为管理体系的运行和保持配备充分的资源，利用标语、会议、培训等形式向员工宣传质量管理以及满足顾客、法律法规要求的重要性，使用过程方法和基于风险的思维实施经营管理和产品服务服务活动，鼓励、指导和支持员工为管理体系的有效运行做出贡献，支持各层次和部门的管理者发挥其领导作用，持续改进，确保质量管理体系的有效实施和运行，以实现预期的结果；
目前公司的组织机构已按要求设定，各部门管理人员的配备充分到位，各层次的职能及岗位职责权限都以文件的形式予以明确，部门活动运行正常，无工作分工不清楚和工作责任无法落实的工作盲区。
公司各部门均明确了管理人员，其负责业务经营、产品和服务、顾客要求确定等工作，确保在公司内不断提高所有员工以顾客为关注焦点的意识，并及时报告管理体系的运行绩效和改进需求。
公司管理层及相关部门持续关注国内外的各种环境状况对公司的经营发展、产品销售、市场开拓等方面的影响，本着公司自身的企业文化、规模、基础设施和财务状况、员工能力水平、产品服务和交付能力，确定和调整公司的方针、目标制定、经营方向、质量管理和控制、产品的服务和服务等，以确保能够持续适应环境、获取得发展、争取市场份额和增强顾客满意。