广东凯顺律师事务所法律顾问单位法律风险管理概况综合调查问卷填写说明：1、本问卷旨在帮助了解公司法律风险管理或法律事务内部控制现状，为顾问律师进行法律服务提供客观的数据支持。

请务必认真、客观填写问卷，按要求回答所有问题，并加盖公章后提交我所。

2、请在单下划线处填写所选选项前面的字母，或者在所选选项处打勾。

有的题目为单选，有的题目为多选；请在双下划线处根据实际情况填写信息或数据。

3、若对本问卷有其他意见或建议，请填写于问卷结尾处。

一、公司基本情况（一）概况1、成立时间：年月，住所：（省、自治区、直辖市）。

2、所有制类型：。

A．民营企业 B．集体企业 C．国有企业 D．中外合资企业 E．中外合作企业F．外商独资企业 G.混合所有企业（指不同所有者共同设立的企业，不含中外合资企业、中外合作企业）3、组织形式: 。

A．有限责任公司 B．一人有限公司（法人独资） C．一人有限公司（自然人独资） D．国有独资有限公司 E.股份有限公司 F.合伙制企业 G.个人独资企业H.国有非公司制企业 I.集体非公司制企业4、注册资本：万元（其中：货币资本万元；非货币资本万元。

非货币资本中：商标万元，专利万元，版权万元，非专利技术万元，土地使用权万元，实物万元，其它万元）。

如注册资本分期缴付，现已缴付万元，其余注册资本缴付期限为。

5、股本结构：股东（合伙人、出资人）人数：；前三位大股东（合伙人、出资人）所占的股比(合伙份额、出资份额)：第一位％；第二位％；第三位％；高级管理人员持股比例：％。

6、职工数：人（其中大专（含）以上学历人）；职工股东数：人。

7、资产总额：万元；年销售收入万元8、所在行业：（跨行业经营的，可选2-3个主要行业）A.农、林、牧、渔业B.采掘业C.制造业D.电力、煤气及水的生产和供应业E.建筑业F.地质勘探业、水利管理业G.交通运输、仓储及邮电通信业H.批发和零售贸易、餐饮I.金融、保险业J.房地产业K.社会服务业L.卫生、体育和社会福利业M.教育、文化艺术及广播电影电视业N.科学研究和综合技术服务业O.其他行业9、子公司个，住所地分别为；分公司个，住所地分别为。

（二）政府扶持情况10、公司已使用过的融资方式有：；目前计划通过何种方式筹资？。

A.政府资助B.银行贷款C.公司间拆借D.民间借贷E.股权融资（引入新的投资者，增加注册资本）F.风险投资G.境内发行股票上市H.境外发行股票上市I.发行公司债券11、是否获得过国家有关发展专项资金扶持？。

A.获得国家资金扶持B.获得省级资金扶持C.获得市级资金扶持D.获得县级资金扶持E.没有获得过资金扶持12、如获得过国家有关发展专项资金扶持，获得资金扶持的方式和金额：A.无偿资助万元B.贷款贴息万元13、是否被认定为公司技术中心？（可多选），获得奖励金额。

A.被认定为国家级公司技术中心B.被认定为省级公司技术中心C.被认定为市级公司技术中心 D.被认定为县（区）级公司技术中心 E.没有被认定为公司技术中心14、是否享受过税收减免优惠？减免额？A.是，共减免万元B.否15、在以下哪些方面得到过政府指导和帮助？。

A.创业扶持B.市场开拓C.政府采购D.技术创新E.其他。

16、在以下哪些方面得到过各级公司协会、行业协会、中小公司协会或类似社团提供的服务? 。

A．投融资 B.财税咨询代理 C.法律事务咨询代理 D.管理咨询培训 E.市场营销咨询培训 F.引进人才 G.引进技术 H.其它。

17、在以下哪些方面得到过社会专业服务机构提供的服务?A．投融资 B.财税咨询代理 C.法律事务咨询代理 D.管理咨询培训 E.市场营销咨询培训 F.引进人才 G.引进技术 H.其它。

（三）知识产权情况18、共持有中国注册商标枚，件，（其中已申请国际注册枚，件，注册的国家和地区达个）；公司持有非注册商标枚。

19、商标（品牌）已获得以下哪些认定？：A．中国驰名商标 B.中国名牌 C.国家免检 D.中国出口名牌 E.省着名商标F.省名牌G.省免检H.市着名商标I.未获以上认定20、已授权专利项（其中发明项，实用新型项，外观项）。

21、已申请未授权专利项（其中发明项，实用新型项，外观项）。

22、拥有着作权的作品（产品）件（其中已登记的件，未登记的件）。

（四）依法经营及资信情况23、是否取得了所从事生产经营活动需要的行政许可、认证认可、资质等级？。

A.全部取得B.部分取得C.没有取得24、过去五年中，是否受到过工商、税务、财政、海关、环保、质检、计量、价格、劳动监察、安监、卫生、土地管理等部门的行政处罚？处罚次数？。

A．是，受到次处罚 B.否25、职工（不含劳务派遣用工）总人数的％签订了劳动合同，％按规定参加社会保险；劳务派遣用工总人数：人。

26、是否按照国家规定的标准发放职工加班费？。

A.是 B.否27、公司是否建立了工会组织？。

A.是 B.否28、（建立了工会组织的选此题）是否按规定拨付工会经费？。

A.足额拨付B.部分拨付C.没有拨付29、是否存在逾期未收回的债权? 。

A.是，余额万元，其中逾期二年以上的万元: B.否30、是否存在逾期未履行的债务? 。

A.是，余额万元，其中逾期二年以上的万元: B.否二、公司法律事务机构（人员）设置情况31、法律事务机构设立及法律事务人员配备情况：。

A．设有法律事务机构，设立于年，目前共配备专职法律事务人员人 B．未设法律事务机构，但配备有专职法律事务人员人 C.未设法律事务机构，也未配备专职法律事务人员，由其他工作人员兼办法律事务32、若公司有专职法务人员，请回答：（1）公司专职法务人员的职业资格：公司律师人，法律职业资格人，公司法律顾问资格人，没有职业资格人；（2）公司专职法务人员的学历背景：A. 法律专科人 B．法律本科人C．法律硕士人 D.法律博士人 E．非法律专业本科（含）以上人F．非法律专业本科以下人（3）专职法务人员的工资待遇：A．相当于高层管理人员人 B．相当于中层管理人员人C．相当于基层管理人员人 D．相当于普通员工人（4）是否有定期安排专职法务人员培训？。

A.是 B.否33、若公司没有专职法务人员，请回答：（1）兼办法律事务的人员一般是：。

A．业务人员 B.行政人员 C.财务人员 D.高级管理人员 E.不固定，零时指定 F.其他（2）兼办法律事务的工作人员的学历背景: 。

A．法律专科（含）以上 B.非法律专业专科（含）以上，具备一定的法律知识C.非法律专业专科（含）以上，法律知识有限D.非法律专业专科以下，法律知识有限E.非法律专业专科以下，法律知识非常有限34、是否聘有常年法律顾问？ A.是，累计任，年，顾问费每年元; B.否35、（聘有常年法律顾问的选此题）聘请的常年法律顾问是。

A.专职律师 B.兼职律师 C.离退休司法人员（公、检、法、司等） D.法学教学科研人员 E.其他。

36、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的投入为。

A.1万元以下B.1-5万元C.5-10万元D.10万元以上37、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的事后补救性投入（如律师代理费、诉讼费、仲裁费等）占总投入的比例为。

A.10%以下 B.10%-50% C.50% -80% D.80%以上三、法律事务管理情况（一）公司治理层面38、公司章程、合伙协议、合资合作合同、股权转让等法律文件如何起草完成？。

A．套用工商管理部门、外资管理部门提供的范本，除名称、地址、数字等作修改外，其它条款基本未作修改补充 B.套用其它公司版本，除名称、地址、数字等作修改外，其它条款基本未作修改补充 C.委托律师等法律专业人士根据法律法规，结合本公司具体情况起草完成 D.其它。

39、设董事会的公司请回答：（1）公司每年召开股东（大）会次，召开董事会次，召开监事会次。

（2）是否有完整的股东会、董事会、监事会记录并存档备查？。

A.是B.否（3）是否设有独立董事或外部董事？。

A.是,设名; B.否（4）是否建立了保障股东查阅股东会决议、董事会决议、监事会决议、财务报告、会计账簿的具体制度？。

A.是 B.否（5）如果建立了上述制度，这些制度是否告知了股东？。

A.是B.否（6）本届董事会是否修改过上届董事会制定批准的规章制度？。

A.是B.否（7）是否有保障员工有直接与董事会成员沟通的制度？。

A.是B.否（8）监事会是否发动过罢免董事或其他高级管理人员的动议？。

A.是B.否（9）是否有监事会独立的工作经费预算？。

A.是 B.否40、公司重大决策如何作出？。

A.由股东会或董事会按照章程规定的议事规则作出B.由实际控制公司的大股东作出 C.其他。

41、公司重大决策是否有法律专业人士提供咨询意见？。

A.是B.有时有C.否42、股东（合伙人、出资人）之间、高级管理人员之间、股东与管理层之间是否存在较多的亲属关系？。

A.是 B.否43、控制公司的大股东（合伙人、出资人）是否允许小股东（合伙人、出资人）查账？。

A.是 B.否44、是否设有内部审计部门？。

A.是 B.否45、（设有内部审计部门或人员的选此题）内部审计部门履行职责的形式为，每年定期审计次。

46、（设有内部法律事务机构或人员的选此题）内部法律事务机构或人员是否参加审计工作小组或提供其他支持性服务？。

A.是 B.否（二）合同管理47、重要商务谈判活动是否有法律专业人员参加？。

A.常年法律顾问或专项法律顾问参加B.公司专职法务人员参加C.公司兼职法务人员参加D.没有法律专业人员参加E.法律专业人员有时参加，有时不参加48、公司经营中签订的合同、协议等法律文件及公司管理规章制度是否由法律专业人士起草审查？。

A.常年法律顾问或专项法律顾问起草审查B.公司专职法务人员起草审查C.由兼办法务的业务人员或管理人员自行起草或参照其它公司版本起草，未经法律专业人员审查D.有时由法律专业人士起草审查，有时没有49、代表公司签署合同时是否出具法定代表人证明或授权委托书，并要求对方出具法定代表人证明或授权委托书? 。

A.是 B.否 C.有时50、合同、协议、谈判纪要、委托书、商务往来文书函电是否有专人负责保管和存档？。

A．是 B.否51、公司印章的保管、使用、交接，有无严格的登记管理制度？A有严格的制度并执行 B有制度但不健全，或不完全按规定执行 C没有制度，听主要负责人指示52、公司营业执照、公章由谁保管？。

A.主要负责人本人B.公司中主要负责人的家属或亲友C.主要负责人指定的其他工作人员D.公司章程规定或董事会决定的保管人E.其他53、是否有合同管理制度？。

A.是 B.否54、是否建立了合同销售、法律、财务、审计等部门会签制度？。

A.是B.否55、是否有合同管理专职部门或人员？。

A.是 B.否（三）诉讼、仲裁情况56、过去五年是否发生过民商事诉讼、仲裁？。