X县乡镇污水处理厂工程PPP项目实施方案
二〇一七年七月
目录
第一章前期工作成果及项目概况 (5)
1.1项目前期工作成果 (5)
1. 1.1项目前期工作情况 (5)
1.1.2项目建设必要性论证 (5)
1.1.3项目建设可行性 (6)
1.2项目基本情况 (7)
1. 2.1项目名称与类型 (7)
1.2.2项目提供的公共产品和服务内容 (7)
1.2.3项目所在地概况 (7)
1.2.4项目实施机构 (8)
1.2.5项目投资机构 (8)
1.2.6方案编制依据 (8)
1.2.7方案研究的范围和内容 (10)
1.3项目经济技术指标 (11)
1.3.1项目区位 (11)
1.3.2建设规模和建设内容 (11)
1.3.3投资规模 (12)
1.3.4资金来源 (13)
1.3.5主要产出说明 (14)
1.4项目实施保障机制 (15)
1.4.1设立项目公司 (15)
1.4.2项目组织领导机制 (15)
1.4.3项目实施保障措施 (16)
1.4.4项目实施进度安排 (17)
第二章项目采用PPP模式的可行性论证 (18)
2.1项目采用PPP模式的必要性 (18)
2.2项目运作的意义 (20)
2.3项目采用PPP模式的可行性 (21)
2.4项目物有所值评价 (22)
2.5项目财政承受能力论证 (23)
第三章项目运作方式 (24)
3.1 PPP常见运作方式比较 (24)
3.2影响项目运作方式选择的因素 (27)
3.3项目运作方式 (28)
3.4项目运作流程 (28)
3.4.1项目融资 (28)
3.4.2项目建设 (29)
3.4.3项目运营 (29)
3.4.4项目移交 (31)
3.5项目合作期及业务范围 (32)
3.5.2项目业务范围 (33)
3.6相关方职责 (33)
3.6.1项目前期准备阶段相关方职责 (33)
3.6.2建设期相关方职责 (34)
3.6.3运营期相关方职责 (35)
3.6.4移交期相关方职责 (35)
第四章交易结构 (36)
4.1项目投融资结构 (36)
4.1.1项目资本金来源、性质和用途 (36)
4.1.2项目所需其他资金来源 (37)
4.1.3项目资产的形成与转移 (37)
4.2项目回报机制 (37)
4.2.1项目回报来源 (37)
4.2.2政府方项目回报来源 (38)
4.2.3项目回报支付方式 (39)
4.2.4调价机制 (39)
4.2.5绩效监测与考核办法 (40)
4.3相关配套安排 (40)
第五章风险分配基本框架 (40)
5.1风险分配目标 (40)
5.2风险分配一般原则 (41)
5.3本项目风险类别和初步分配 (41)
5.3.1法律风险 (41)
5.3.2政策风险 (41)
5.3.3最低需求风险 (42)
5.3.4商业风险 (42)
5.4 本项目具体风险识别与分配........................................................... 错误！未定义书签。
5.5保险方案 (43)
5.5.1建设期间的保险 (43)
5.5.2运营期间的保险 (46)
5.5.3联名保险及赔偿 (48)
5.5.4保险商及保险单据 (49)
5.5.5未能获得和保持保险 (49)
5.5.6索赔及协助通知 (50)
5.5.7修复及修理 (50)
5.5.8通知政府方 (50)
第六章合同体系 (51)
6.1项目合同体系 (51)
6.1.1 PPP项目合同／特许经营协议 (51)
6.1.2股东协议／投资协议 (52)
6.1.3履约合同 (53)
6.1.4融资合同及抵质押／担保合同 (54)
6.1.5保险合同 (55)
6.2项目合同的主要框架 (55)
6.2.1合同主体 (55)
6.2.2项目边界条件 (56)
6.2.3合同核心条款和常见条款 (59)
6.3项目公司章程的主要框架 (59)
6.3.1项目公司注册资本与股东出资 (60)
6.3.2股东会职权 (60)
6.3.3董事会组成、职权 (61)
6.3.4监事会组成、职权 (62)
6.3.5经营层组成、职权 (63)
第七章监管架构 (64)
7.1授权关系 (64)
7.1.1政府对项目实施机构的授权 (64)
7.1.2政府对项目行业归口协调部门的授权 (65)
7.1.3政府通过项目实施机构对社会资本或项目公司的授权 (65)
7.2监管方式 (65)
7.2.1履约管理 (65)
7.2.2行政监管 (66)
7.3监管措旋 (67)
7.3.1总体监管措施 (67)
7.3.2建设期监管措施 (67)
7.3.3运营期监管揩施 (67)
第八章采购方式选择 (68)
8.1进入采购阶段的前提条件 (68)
8.2采购依据 (68)
8.3采购方式选择 (69)
8.3.1采购方式比较 (69)
8.3.2采购方式选择 (69)
8.4 PPP采购与工程招标合并的说明 (70)
8.5社会资本基本资格条件 (71)
8.6涉及定量的评审要点 (71)
8.7采购程序 (71)
8.7.1资格预审 (71)
8.7.2采购文件发布、响应与评审 (72)
8.7.3采购结果确认谈判 (73)
8.7.4中标结果公示 (74)
8.7.5合同签署与公示 (75)
第九章财务测算 (75)
9.1基本条件 (75)
9.2项目建设投资情况 (76)
9.3项目投资回报指标 (76)
第一章前期工作成果及项目概况
1.1项目前期工作成果
1. 1.1项目前期工作情况
X县乡镇污水处理工程己获得立项批复。
1.1.2项目建设必要性论证
随着经济的快速发展，城镇建设也在加速推进，X县各乡镇镇区面积不断扩入，人口规模持续增加，居民生活污水排放量连续上升，造成区域内河流水质不断恶化。
与此同时，随着县域工业经济的日益发展，工业企业生活污水量也迅速增加。
城镇生活污水和工业区的生活污水若未经处理而直接排放，会对受纳水体造成较大的污染。
在城镇高速发展的同时，注重水环境保护，实施可持续发展战略，是X县新型城镇化建设的主导方向。
为了保护县域内自然水体不受污染，加强地区经济可持续发展力度，改善区域投资环境，为各乡镇居民营造一个良好的生活环境，建设城镇污水处理厂（设施），并进行管网铺设显得十分有必要。
项目的建设，对完善X县乡镇基础设施、提高污水处理率、改善乡镇地表水环境和投资环境有着重要的意义。
项目建设完成后，对改善当地居民生活条件，提高当地居民生活质量，保护周边水环境，提高乡镇招商引资吸引力，推动全面建成小康社会进程，加速实现美好利镇建设目标，响应国家关于统筹推进“五位一体”战略布局的总体要求，部具有及其重要的意义，项目建设是十分必要且完成可行的。
1.1.3项目建设可行性
（一）技术分析
本项目属市政基础设施类建设项目，建设内容主要为污水处理厂及管道工程。
该类建设项目在国内实施技术较为成熟，不存在工程建设的重大技术难题，技术风险低。
（二）经济分析
本项目估算总投资为102604.79万元，单位建设成本与其他城市同等项目建设成本基本相同。
采用PPP模式后，政府前期可以用少量的资金撬动整个项目。
（三）环境保护分析
本项目在建设和运营环节将严格遵守环境保护方面的规定，采取节能减排等有效措施，确保项目符合法律、法规的要求。
同时，严格执行配套的环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的“三同时”制度。
项目竣工后，将按程序由环保部门进行环境保护验收，确保项目建设过程中不产生严重的环境污染，不影响周边居民的日常生活。
项目运营过程中能够严格控制生产和生活污水的排放。
（四）社会分析
本项目实施后，各乡镇基础设施配套进一步完善，生产和生活用水得到有效处理,能够显著改善乡镇及周边环境，为入驻企业生产经营提供良好基础条件。
（五）综合分析。