基础押题卷三(题目)基础押题卷三（题目）单选题1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。

A金融机构的去杠杆化B放松金融管制C金融监管的改革D金融创新22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。

A优质按揭贷款和相关证券化产品B次级按揭贷款和相关证券化产品C银行信用危机D实体企业信贷3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。

A次级贷款BAlt-A贷款C住房权益贷款D机构担保贷款4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收B收入或利润C成本或利润D收入或成本5有价证券是()的一种形式。

A真实资本B虚拟资本C非实物资本D实物资本6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。

A筹集资金B风险管理C资金清算D投资获利7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A募集金额B募集股数C净资产D票面总值8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。

A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债D长期建设国债9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。

A利率风险大B利率风险小C信用风险小D信用风险大102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。

A该指数系列以2002年12月31日为基日B基期指数为100C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D样本指数价格选取日终全价11按照债券形态分类,无记名国债属于()。

A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子式债券12下列有关股票基金表述中，不正确的是()。

A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。

C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D股票基金是最重要的基金品种12下列有关股票基金表述中，不正确的是()。

A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。

C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金D股票基金是最重要的基金品种14我国商业银行债券不包括（）。

A小微企业专项金融债券B商业银行委托信托公司发行的信托产品C商业银行次级债券D商业银行混合资本债券15与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。

A市场风险B技术风险C巨额赎回风险D管理能力风险16中国证券登记结算公司仅为( )开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

A投资者B证券公司C保险公司D证券投资基金17我国募集设立的第一支ETF是( )。

A深圳50ETFB上证50ETFC深圳100ETFD上证100ETF18普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A所有者权益B资产C注册资本D净资本19在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。

A附息债券B息票累积债券C贴现债券D凭证式债券20债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为( )。

A资本利得B资本损益C资本损失D资本消耗21无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性22证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。

A信息披露B市场准入C客户识别D市场监管23下列关于债券的表述不正确的有[ ]。

A债券和股票两者的收益率相互影响B公司破产时,债券清除顺序在股票之前C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定23下列关于债券的表述不正确的有[ ]。

A债券和股票两者的收益率相互影响B公司破产时,债券清除顺序在股票之前C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定25公司型基金反映的经济关系是（）。

A所有权关系B债券债务关系C信托关系D委托代理关系26证券市场本质上是[ ] 直接交换的场所。

A资本证券B有价证券C价格D价值27金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。

A资产业务B负债业务C中间业务D表外业务28上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。

A1个月B2个月C3个月D4个月29在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

A50%B60%C70%D80%30在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。

A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金31以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A经济周期循环对股票市场的影响非常显著B股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标C股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行D经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势32按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。

A股权类产品衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具33债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。

A降低B增加C不变D无法确定34沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[ ]。

A12%B5%C10%D8%35按照债券形态分类,无记名国债属于（）。

A记账式债券B实物债券C凭证式债券D电子式债券36我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。

A内幕交易行为B操纵市场行为C欺诈客户行为D虚假陈述行为37银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A个人投资者B银行机构投资者C银行和非银行金融机构等机构投资者D非银行金融机构投资者38下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所39无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。

A数量B资金C比例D份数40期货IB业务起源于()。

A英国B德国C意大利D美国41中证100指数定位于()。

A小盘指数B中盘指数C大中盘指数D大盘指数42根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

A20%B30%C35%D40%43证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

A净资产B净资本C利润率D净收益44以下关于股票合并的说法错误的是（）。

A股票合并是指将若干股票合并成1股B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重C股票合并后，股东所持市值不发生变化D股票合并常见于低价股452007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。

AADRBCDOsCCDSDABS46证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。

A知情权B管理权C收益权D经营权47按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A5000万B1亿C2亿D5亿48根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。

A商业银行、基金公司、保险公司、证券公司B商业银行、社保基金、保险公司、证券公司C商业银行、基金公司、社保基金、证券公司D人民银行、基金公司、保险公司、证券公司49以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。

A行业可持续性B行业或产业竞争机构C抗外部冲击能力D管理层质量50下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。

A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C《证券投资基金法》属于法律D《证券投资基金法》属于自律性规章51《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。

A证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任B严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策52股票是一种（）。

A设权证券B真实资本C有价证券D物权证券53（）的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免缴所得税。

A扬基债券B武士债券C亚洲债券D欧洲债券54双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

ALOFBETFC期货D期权55股权类产品的衍生工具不包括（）。

A股票期货B股票指数期货C股票期权D货币期货56证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A证券收益B筹资能力C预期报酬率D证券价格57在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。

A一级有担保存托凭证B二级有担保存托凭证C三级有担保存托凭证D144A私募存托凭证58根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过( )。

A1/3B49%C33%D30%59在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

A一级有担保存托凭证B二级有担保存托凭证C三级有担保存托凭证D144A私募存托凭证60我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。

A500B100C200D300多选题61基金份额持有人与基金管理人之间的关系是[ ]A委托人与受益人的关系B委托人,受益人与受托人的关系C受益人与所有人的关系D所有者与经营者的关系62有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。

这一记载的金额也称为()。

A票面金额B股票价值C票面价值D股票面值63股票的账面价值又称()。

A股票面值B股票净值C股票内在价值D每股净资产64我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。

A公司债券的期限为一年以上B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C公司股本总额不少于人民币三千万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件65基金份额持有人的义务包括( )等。

A承担基金亏损或终止的有限责任B在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额C遵守基金契约D缴纳基金认购款项及规定的费用66存托凭证一般可以代表外国（）。