模拟试卷试题
2014 考试科目：证券投资分析试卷号：5058 考试时间：2013年7月
使用专业：金融学 (开放本科) 考试方式：闭卷（网考）答卷时间：60分钟
一、单项选择题（每个4分，共40分）
1．持续、稳定、高速的经济增长会使证券市场（）。

A．上升
B．下跌
C．平衡渐升
D．快速上涨
2．当经济转入复苏之时，证券价格已经（）。

A．升到一定水平
B．见顶
C．创新高
D．走出低谷
3．期权价格是以（）为调整依据。

A．买方利益
B．卖方利益
C．买卖两方共同利益
D．无具体规定，买方卖方均可
4．以下哪一点不是税收具有的特征（）。

A．强制性
B．无偿性
C．灵活性
D．固定性
5．证券市场的构成不应该包括（）。

A．发行主体
B．监管部门
C．交易主体
D．中介机构
6．以净资产倍率法确定股票发行价格的公式是：发行价格等于（）。

A．每股净资产乘以市盈率
B．每股净资产乘以溢价倍率
C．每股净资产乘以净资产收益率
D．每股净资产乘以净资产倍率
7．证券交易的本质，在于证券的（）。

A．增值性
B．投机性
C．流动性
D．权益性
8．发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，公司股本总额不少于人民币（）。

A．2000万元
B．3000万元
C．4000万元
D．5000万元
9．股票市场的涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。

A．前一交易日的收盘价
B．前一交易日的最低价
C．前一交易日的结算价
D．前一交易日的开盘价
10．股价、短期均线、中期均线、长期均线依次呈由下往上排列，属于（）。

A．多头排列
B．空头排列
C．死叉
D．金叉
二、多项选择题（每个4分，共40分）
1．下列证券商品中属于基本证券商品的有（）。

A．股票
B．债券
C．期货
D．期权
E．投资基金
2．证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（）。

A. 擅自发行证券
B. 为股票交易违规提供融资、融券及投资交易
C. 上市公司违规买卖本公司股票
D. 上市公司擅自改变募股资金用途
3．可转换债券的要素（）。

A．转换比例
B．转换价格
C．转换期限
D．转换协议
4．股票与债券的相同之处有（）。

A．都是长期投资的金融工具
B．都是有价证券
C．都可以进行转让买卖
D．都体现债权债务关系
5．确定股票发行价格的主要方法有（）。

A．市盈率法
B．竞价确定法
C．定价确定法
D．净资产倍率法
E．现金流量折现法
6．股票申请上市的程序包括（）。

A．上市申请
B．审查批准
C．上市协议书
D．股东名录备查
E．上市公告书披露
7．经济周期一般分为（）四个阶段。

A．增长期
B．繁荣期
C．下降期
D．衰退期
E．萧条期
F．低速期
G．复苏期
8．中央银行三大政策工具是（）。

A．法定存款准备金
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．税收
9．葛兰维尔八大法则注重（）。

A．各条移动平均线方向性
B．各条移动平均线交叉性
C．各条移动平均线长短性
D．各条移动平均线高低位置
10．对于随机指标KDJ，下列说法正确的有（）。

A．K线称为快线，D线称为慢线
B．J大于100，K大于80，D大于70为超买
C．J小于10，K小于20，D小于30为超卖
D．J大于80，K和D都大于70为超买
三、判断题（每个4分，共20分）
1. 因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。

( )
A.是
B.否
2. 因为政府和其他经济主体不会向证券市场注入资金，所以证券市场赚钱的人只能赚输钱人的钱，证券投资就是零和游戏。

( )
A.是
B.否
3.社会主义国家强调劳动致富，证券投资就是不劳而获，所以社会主义国家不该发展证券市场。

( )
A.是
B.否
4.证券投资的国际化会酿成世界范围的金融危机，东南亚金融危机的爆发就是个沉痛的教训，所以一国证券市场不该对外开放。

( )
A.是
B.否
5.以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。

( )
A.是
B.否。