分为1～5级。 3、风险等级划分标准：高风险，风险评分≥12分；中风险，6<风险评分<12
≤6分（风险评分=发生概率X影响程度）。
03 采样后续 质检、风控、 所采煤样全部放至制样室封样桶，填写采样
销售
录，全部参与人员签字。
04 煤样的制 质检、风控、
清理破碎机、地面以及其它制样工具，
备
销售/采样工 样执行国标“GB474-2008”商品煤样制备方
法。（每一个粒度级缩分后的重量要符合国
要求，破碎机出料粒度13mm留样15kg；粒度
五、风险控制矩阵
风
险 编
风险描述
风险 发生 影响 风险 控制 控制 类别 概率 程度 等级 编号 点
号
R01采样人员由于责任心不强 运营 2 4 中
加强职工教育，增强
图省事，
心，加强抽检抽查工
有时是人为的因素，造成
加大考核力度。
煤样的误差超过规定的范
围。
R02化验人员由于责任心不 运营 1 4 低
01 接销售公 质检中心/采 根据发运煤种准备和清理采样工具，及时
司发运通 制样工
指定地点。
知
02 采样
质检、风控、 采样人员到装车地点按规定采样，采样执 销售/采样工 标“GB475-2008”，商品煤样人工采取方
（混煤子样数不少于60个，总样量不低于
斤；精煤最少子样数20个，总样量不低于6 斤；洗中煤和精煤标准一样）。风控部、质 中心、美大公司等部门管理人员现场监督。
按规定每个分析项目称取两个平行煤样做实验
实验项目（工业分析、全水、全硫、发热量）全部执行国家标准 确认两个平行样的误差在要求范围内 第二人复核 实验数据 进行原始记录 实验、复核人员签字 统计 上报 实验数据 报主任审核
四、流程描述
序号 流程步骤 责任部门/岗位
流程步骤描述
商品煤采制、化整体工作的原则是：准确 正质级相符，工作标准严格按商品煤采制 项国家标准执行。误差范围按国家标准以 业标准执行。
4、对工作不负责任、弄虚作假的，情节严重给矿造成较大经
济损失的，按矿相关规定对责任人进行责任追究。
5、严格执行矿、科制定的安全操作和作业规程，安全的完
成各项工作任务。
6、质检中心煤质管理人员，每月至少组织两次以上内部自检
抽查。在发运的当批产品的火车上或煤堆上采取。同时对
采制化人员规范上岗、规范操作情况进行不定期检查。抽
流程简介
本流程主要阐述我矿商品煤采制、化工作的规范流程：按销售公司煤炭 员及时到达商品煤发运地点，按国家标准 严格采制样。化验人员严格按国家标准化验，做好原始记录，化验结果 无误后，出具化验报告单。
控制目标 本流程旨在规范商品煤采制、化工作程序，提高采制、化工作质量。确
免质量结果超标准误差。
输出文档 商品煤质量检验单
全部参与人员签字
发布时间 2015-3-11
制样流程图
清理破碎机、地面以及其它制样工具 风控部、质检中心、美大公司等部门管理人员现场监督 制样执行国标“GB474-2008”
煤样破碎、 参合、缩分 分析煤样
锁箱 共同签封存查煤样 用户有要求的用户参与
分析煤样 锁箱
化验流程图
化验人员到制样室取样 检查和预热化验仪器
编制
煤质管理员
审核Leabharlann 版本制定（修订）原因2013 为进一步具有操作性
质检中心
三、流程图
采样流程图
接销售公司发运通知 根据发运煤种准备和清理采样工具
风控部、质检中心、美大公司等部门管理人员现场监督 采样执行国标“GB475-2008”，商品煤样人工采取方法
采样人员到装车地点按规定采样
所采煤样全部放至制样室封样桶 填写采 样记录
商品煤采制、化工作流程
一、业务职责
1、采制、化样人员必须经徐州市质检部门培训合格后，持
证上岗。
2、采制样和化验时严格执行国家标准及企业内部有关技术
规定，实事求是、精细作业，确保煤样具有代表性，化验结果
准确无误。
3、分煤种按要求认真填写采样记录，化验员认真填写好各
类台账、原始记录，确保无差错并妥善保管好。
加强职工教育，增强
强，
心，加强抽检抽查工
有时是人为的因素，造成
加大考核力度。
煤样的误差超过规定的范
围。
R03由于化验仪器的原因造成 运营 1 3 低
化验仪器按规定定期
系统性误差。
验，加强日常仪器的
定。
备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。 2、发生概率按从小到大分为1～5级，影响程度按事项对本流程控制目标的影
检情况要做好记录。
二、流程说明
单位名称
徐州矿务集团有限公 司三河尖煤矿
单位编码
流程编码
一级流程 商品煤质量管理
二级流程
商品煤采制、化工 作规范
本级流程
主责部门 质检中心
协同部门
销售公司、洗运科 等各单位
主责岗位
适用范围 本流程适用于徐州矿务集团有限公司三河尖煤矿商品煤采制、化工作
关联制度 国标“GB475-2008”、“GB474-2008”
留样3.75kg；粒度3mm留样1.5kg,；存查煤
0.5kg；0.2mm分析煤样60～100g）。
6、存查煤样留取小于3mm的0.7kg，保存时
个月。
05 制样后续 质检、风控、 现场人员共同签封存查煤样，用户有要求的
销售
户参与。分析煤样锁箱。
06 化验准备 质检中心/化 化验人员到制样室取样，检查和预热化验仪
和化验
验员
器。按规定每个分析项目称取两个平行煤样
实验，实验项目（工业分析、全水、全硫、
热量）全部执行国家标准。
07 化验结果 确认和复 核
08 填写质量 检验报告 单
流程结束
质检中心/化 验员
质检中心/统 计员
确认两个平行样的误差在要求范围内，第 复核实验数据
进行原始记录，实验、复核人员签字。
实验数据报主任审核，统 计上 报