上海证券交易所股票上市规则全文
第一章总则
第一条为规范上海证券交易所(以下简称“上交所”)股票上市行为,维护市场秩序,保护投资者权益,根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,制定本规则。
第二章申请上市
第二条公司在上交所上市,应当符合《上交所股票上市规则》(以下简称“本规则”)规定的条件,同时应当符合《公司法》、《证券法》、《证券交易所法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定。
第三条公司申请上市,应当向上交所提交上市申请文件,并按照上交所的要求进行信息披露。
第四条上交所应当根据公司的申请材料,进行审核,并在审核结果公告日起三个交易日内,作出是否受理的决定。
第五条上交所受理公司上市申请后,应当向公司发出上市审核通知书,并且告知公司需要补充提供的材料和资料。
第六条公司应当按照上交所的要求,及时补充提供审核所需的材料和资料。
第七条上交所应当组织审核委员会对公司的上市申请进行审议,并根据审议结果作出是否同意上市的决定。
第八条上交所决定同意公司上市后,应当向公司发出上市批复,并告知公司进行公告和备案的事项。
第九条公司应当按照上交所的要求,进行公告和备案手续,并按照规定的时间和方式进行信息披露。
第十条上交所应当在公司完成公告和备案手续后,根据公司的上市申请文件,制定上市方案,并向证监会报送上市方案。
第十一条证监会应当在收到上交所提交的上市方案后,按照法定程序进行审核,并根据审核结果作出是否核准公司上市的决定。
第三章上市审核
第十二条上交所对公司的上市申请进行审核,应当重点关注以下事项:
(一)公司的股东结构和控制权情况;
(二)公司的财务状况和经营情况;
(三)公司的内部控制和风险管理情况;
(四)公司的股权激励和员工持股情况;
(五)公司的信息披露情况;
(六)公司的其他重大事项。
第十三条上交所审核委员会对公司的上市申请进行审议,应当根据上市审核准则,认真审核公司的各项情况,并形成审核意见。
第十四条上交所审核委员会应当按照法定程序召开会议,讨论并决定是否同意公司上市。
第十五条上交所审核委员会对公司上市申请的审核意见,应当及时报送上交所,上交所应当根据审核意见作出是否同意上市的决定,并将决定通知公司。
第十六条上交所审核委员会对公司的上市申请进行审核,应当根据法律法规和本规则的规定,实事求是,客观公正,保障投资者的知情权和公平交易权。
第四章上市条件
第十七条公司申请上市,应当符合以下条件:
(一)公司的股份已经发行完毕,并且已经足额缴纳注册资本;(二)公司的股东人数和持股比例符合法律法规和上交所的规定;(三)公司的净资产、营业收入和净利润等主要财务指标符合上交所的规定;
(四)公司的股权结构和控制权情况符合上交所的规定;
(五)公司的内部控制和风险管理情况符合上交所的规定;
(六)公司的信息披露情况符合上交所的规定;
(七)公司的其他重大事项符合上交所的规定。
第五章上市挂牌
第十八条上交所按照公司的上市方案,进行挂牌交易的准备工作。
第十九条公司完成公告和备案手续后,上交所应当按照规定的时间和方式,将公司的股票挂牌交易。
第二十条上交所应当根据公司的挂牌申请,制定挂牌方案,并按照法定程序,报送证监会进行核准。
第二十一条证监会应当按照法定程序,审核并核准公司的挂牌申请。
第二十二条证监会核准公司的挂牌申请后,应当及时通知上交所,
并告知公司进行挂牌交易的准备工作。
第二十三条公司应当按照规定的时间和方式,履行挂牌交易的准备工作,确保挂牌交易的顺利进行。
第六章监管与处罚
第二十四条上交所应当对上市公司的信息披露进行监管,并及时公开监管结果。
第二十五条上交所对违反上市规则的行为,应当依法予以处罚,并及时公开处罚结果。
第二十六条上交所对上市公司的违法行为,应当依法报送证监会,并配合证监会进行调查和处理。
第二十七条证监会对上交所的监管工作进行监督,并对上交所的违法行为进行处理。
第二十八条上交所和证监会对投资者的举报和投诉,应当及时处理,并按照规定给予答复。
第七章附则
第二十九条上交所可以根据需要,对本规则进行解释和修改,并及时公告。
第三十条本规则自发布之日起施行。