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职业健康安全管理体系审核要点与取证方式


(4)对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评 (4)查重大危险源及风险清单

(1)询问;
1)了解是否有新的活动、产品或服务(包括
相关方);
4.危险源、重大危险源的更新
2)了解重要危险源、重大危险源更新的情况;
(1)危险源、重大危险源更新是否及时,如有更新, (2)查更新后的危险源、重大危险源记录交
3.组织 OHSMS 关键过程所需资源和信息是否充分 视和测量、内审、管理评审综合评价
4.组织 OHSMS 及过程测量和监控点是否确定并有效,
对测量和监控结果是否有分析、改进活动
1.OHS 方针的制定
(1)了解 OHS 方针制定的思路,高层是否了解标准 (1)交谈;
对 OHS 方针制定的要求;
(2)查 OHS 方针文件;
3.本组织的守法情况及守法证明性文件:
健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的
(1)过去、现在有无违法;
监测数据等
(2)各项职业健康标准是否清楚?有无违背情况;
(3)有无守法证明性文件
4.3.3 目标
1.目标指标的制定
(1)目标的内容是否符合方针的要求;
(2)目标的内容是否考虑了法规和其他要求;
(3)目标的内容是否考虑了重大 OHS 危险源及其风 (1)交谈;
职责,有无职责不清现象;
(5)变化的职责
3.资源 (1)交谈;
(1)为职业健康安全管理体系建立提供了哪些人力资源;(2) (2)查有关文件、记录
技术及财力资源的提供
4.管代任命与职责
(1)查任命文件;(2)交谈;(3)通过
(1)是否由最高管理者任命;(2)管理者代表职责,是否了 职业健康安全管理体系建立、实施及保持
3.OHS 方针的实施、保持
(1)交谈;
高层、各管理层是否了解实现和保持 OHS 方针 (2)通过与 OHS 方针有关问题的审核判断其
的措施
实施情况
4.OHS 方针是否为公众所获取
查记录
5.OHS 方针的修订
(1)交谈;
如修订,还应对 2、3、4 的问题进行审核
(2)查文件
1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方法。
3.与外部相关方的联络 (1)是否参加政府劳动保护机构组织的活动; (2)是否同供方和承包方交流职业健康安全信息
1.职业健康安全管理体系文件的结构及组成
2.文件是否对 17 个要素进行了描述,是否符合标准的要求 3.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述,是否清晰,是 否给出相关文件的途径
4.文件变更情况 如变更,还应对 1、2、3 的内容进行审核
(1)询问;
(4)是否明确了责任人;
(20)查职业健康安全管理方案
(5)是否明确了实现目标的措施、方法;
(6)是否明确了时间要求;
(7)是否规定了资源保证
2.职业健康安全管理方案的修订 (1)了解是否有与职业健康安全管理方案有关的新的开发或 修改的活动、产品或服务; (2)如有,原有的方案是否适应,是否需修订
2. 对相关方的管理(组织所使用的产品和服务的相关方) (1)组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健 康安全风险是否规定了管理规定; (2)有关的程序和要求是否通报供方和承包方,采用何种方 式通报
取证方式 (1)询问; (2)查程序文件;
(1)询问; (2)查程序文件; (1)查文件清单; (2)查文件发放、回收记录; (3)现场查看: 1)管理者、重大危险源涉及的岗位是否 得到有关文件; 2)文件是否为有效版本; 3)文件的标识是否符合要求; 4)查看文件的保存场所; 5)调阅尚需保留的失效文件,是否有标 识 (1)查文件评审记录:关注(参加人员 的能力、提出的评审意见及修改要求); (2)查修改后的文件;
(2)法规信息如何进行内、外部沟通。谁负责; 或有关规定(也可作为 4.4.5 要素审核);
(3)和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈, (2)询问有关人员,是与了解与本职有关的
看其是否充分了解;
法律法规要求,如有不符合判在 4.4.2 要素
(4)员工是否意识到不遵守法规的后果;
查新建、扩建项目和技术改造项目的职业
(1)交谈
(3)了解变化的部门
2.职责、权限
(1)各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定;
(2)17 个要素的要求是否全部分配给相关部门;
(1)交谈;
(3)重要环境岗位职责是否有规定,是否涉及重大危险源控 (2)查各部门职责、权限的文件。
制的职责;
1)查职责文件;
(4)各部门领导,重要岗位人员是否了解本部门,本岗位的 2)询问
险;
(2)查阅组织/相关部门的目标指标文件
(4)目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点; (3)询问、查阅体系建立前与目标指标有关
(5)目标是否体现了持续改进的承诺;
的情况和资料;
(6)实现目标的方案是否可行,是否考虑了技术上 (4)查目标指标的评审记录
的问题、财政及运作上的要求;
(7)目标是否尽可能的具有可测量性,有无测量目
职业健康安全管理体系审核要点与取证方式
标准条款
审核要点围和过程是否有缺失 2.OHSMS 有无删减,合理性
现场询问、观察,了解作业流程 查手册说明、根据组织活动确认是否合理
4 环境管理体系
1.OHSMS 是否建立、实施、保持和改进
4.1 总要求
2.OHSMS 活动是否被确定和管理 从体系文件编制、运行、各过程控制、监
查目标指标管理方案文件、运行控制程 序、应急准备响应程序
施?
4.3.2 法规 和其他要求
(1)查公司/法律及其他要求清单(包括上级
1.法律法规的确认
部门的)
(1)是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜; (2)查文本(也可作为 4.4.5 要素审核)
(2)是否适用于组织/部门的危险源;
1)查与部门有关的法律法规清单;
审核要点 1.文件的建立与修改 (1)职责; (2)程序 2.文件的管理方法 (1)文件的查询方法;(2)文件的标识方法; (3)归档要求;(4)归档部门等
3.文件的发放、保管、回收和处置
4.文件定期评审 (1)是否按规定的时间进行了文件的评审; (2)文件修订后是否由授权人员确定 1. 运行控制的策划 (1)对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和 保持了管理程序; (2)组织所使用的货物、设备和服务中已识别的重大职业健 康安全风险是否规定了管理规定; (3)对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序 和工作组织的设计,是否规定了管理规定; (4)与职业健康安全有关的设备,是否有日常管理规定 ; (5)是否有原材料供应的职业健康安全风险评价程序; (6)化学品和设备入厂前是否评价,有无程序; (7)运行程序中是否有运行准则之类内容 ; (8)对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界 值,有无支持的作业文件; (9)运行控制是否充分,能否达到控制重大危险源及其风险 的目的; (10)运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性
识别评价是否充分、准确;
谈、现场查看;
(2)是否传递给相关部门
1)是否有新的活动、产品或服务;
2)是否将有关信息传递给主控部门;
3)查更新后的危险源、重大危险源记录(如
有)
5.重大危险源控制的策划
(1)是否根据风险评价结果,制订了风险控制措施
计划? (2)对危险源及其风险的控制措施有哪些? (3)对潜在 OHS 风险是否制定了应急准备和响应措
(1)询问; (2)现场查看; (3)如修订,查修订后的管理方案
3.职业健康安全管理方案的实施 是否按规定的方法、措施和时间进度实施
(1)查阅有关证实材料(如研究报告, 采购单、发票、验收报告等); (2)现场查看
1.受审核方的组织结构
(1)了解受审核方的组织结构; (2)了解受审核方环境管理体系覆盖的部门;
(3)法律法规是否确认到条款;
2)查部门是否得到了法律及其他要求文本或
(4)是否有漏识和失效的;
相关规定(也可作为 4.4.5 要素审核)
(5)是否得到了有关的法律法规文本
3)询问有关人员,是与了解与本职有关的法
律法规要素,如有不符合判在 4.4.2 要素
2.获取渠道和传递沟通方式
(1)受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅; (1)查部门是否得到了法律及其之要求文本
(1)询问; (2)查与职业健康安全管理体系运行有 关的外部相关方名单; (3)查信息交流单/或外部信息处理、答 复的记录; (4)查外来文件 (1)询问; (2)查看文件清单 查看文件 查看文件 (1)询问;(2)查看文件清单; (3)查变更后的文件
标准条款
4.4.5 文件和资 料的控制
4.4.6 运行控制
取证方式
(1)询问; (2)查可能产生重大风险的岗位、人员 名单; (3)查培训需求记录
查培训计划:时间、内容、参加人员、 培训方式、培训教师教材(必要时)等 (1)查培训记录; (2)培训教材(必要时)
(1)交谈; (2)查验证记录
(1)询问; (2)查相关文件、相关信息的传递的记 录
查询相关的文件和记录
(1)查相关文件、统计数据、监测报告 等; (2)现场查看; (3)目标指标实施情况的审核可与职业 健康安全管理方案一起审核
(8)有关人员是否清楚;
(9)检查绩效测量结果,确认目标是否得到实现
1.职业健康安全管理方案的制定
(1)方案是如何制定、批准的;
(2)受审核部门有否相应的方案;
(3)是否所有的目标都有相应的方案;
(2)了解方针的内涵,是否满足“一个适宜性”、“三 (3)OHS 方针制定的审核可安排在现场查看
个承诺、一个框架”的要求;
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