基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（预习9）1、关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是( )。

Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险Ⅲ.投资基金的国际化随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ2、( )是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A、国际证监会组织B、经济合作与发展组织C、世界贸易组织D、世界银行3、下列不属于国际证监会组织的关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容的是( )。

A、相互提供信息B、确保客户所有证券的交割独立于投资公司证券的交割C、提供自发性协助D、对证券投资基金管理人进行实地检查4、下列关于国际证监会组织的相关制度中关于基金行业自律组织的监管的说法错误的是( )。

A、是对政府监管的有益补充B、自律组织对行业市场运作和行为的了解更深入，专业水平更高C、自律组织对市场变化的反应较慢、不如政府监管灵活D、自律组织要求其管理对象既要遵循政府法规，又要遵守道德规范5、下列各基金不受AIFMD指令监管的是( )。

A、对冲基金B、不动产基金C、商品基金D、证券投资基金6、关于经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》的内容的说法不正确的是( )。

A、所有投资基金都应当在合适的法律法规框架下经营，并提出了投资基金的设立的形式B、认为监管*在投资基金治理框架的构建过程中起到决定性作用C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任D、投资基金经营的目的是维护投资者的利益，基金要完善内部机制，解决与投资者相关的利益冲突7、欧盟跨境投资基金的主要模式是( )。

A、UCITSB、AIFMDC、RQFIID、QFII8、根据UCITS一号指令的规定，下列不属于UCITS基金范围的是( )。

Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金Ⅲ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金Ⅳ.公司型基金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ9、关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不正确的是( )。

A、对于基金管理人只要求其有充足的财政资源B、基金管理公司只能从事基金管理业务C、托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则D、一家机构可以同时担任管理人和托管人10、根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于基金资产的( )。

A、5%B、10%C、20%D、30%11、以下关于UCITS一号指令对UCITS基金投资政策的规定的表述正确的是( )。

A、基金不可以投资于规定以外的可转让证券B、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于20%C、基金投资于规定以外的可转让证券与可转让的并可确定价值的债券，两者之和的比例不高于20%D、基金可获得为开展业务所需的动产和不动产12、根据UCITS一号指令的规定，基金投资于以下( )等证券时，不得超过基金资产净值的35%。

Ⅰ.一个成员国发行的可转让证券Ⅱ.一个成员国地方政府发行的可转让证券Ⅲ.一个非成员国政府担保的可转让证券Ⅳ.成员国参加的国际组织担保的可转让证券A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求的说法错误的是( )。

A、起始资本不能低于12.5万欧元B、管理公司不可以将管理公司的义务委托给第三方C、管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D、资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”14、欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在( )。

Ⅰ.引进基金管理公司通行证Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS 基金整合Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15、关于欧盟AIFMD指令对私募股权投资基金管理人豁免注册规定的说法错误的是( )。

A、资产规模未达到1亿欧元的私募股权投资基金管理人可豁免注册B、资产规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册C、豁免的私募股权投资基金管理人需要在其母国注册D、豁免的私募股权投资基金管理人无需提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息16、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于( )万欧元。

A、2.5B、5.5C、12.5D、25.517、英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生在( )年。

A、1992B、1997C、2000D、200518、目前全球的UCITS基金注册地是( )。

A、法国B、德国C、爱尔兰D、卢森堡19、合格境外机构投资者的简称为( )。

A、QDIIB、QFIIC、RQDIID、RQFII20、下列机构中，( )在申请合格境外机构投资者(QFII)时，应具备最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.养老基金Ⅲ.政府投资管理公司Ⅳ.保险公司A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21、申请合格境外机构投资者时，申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近( )年未受到监管机构的重大处罚。

A、2B、3C、5D、1022、根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规定，合格投资者的超过基础额度的投资额度申请，须经( )批准。

A、证监会B、中国人民银行C、财政部D、国家外汇管理局23、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股比例限制为( )。

A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%B、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的30%C、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的50%D、其持股比例不受限制24、QFII制度可以使我国证券市场最终发展成为以( )为主导的市场。

A、机构B、个人或家庭C、政府D、中小投资者25、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是( )。

A、QFIIB、QDIIC、RQFIID、RQDII26、按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，以下关于证券公司申请QDII资格应满足的条件的说法不正确的是( )。

A、净资本不低于8亿元人民币B、净资本与净资产比例不低于70%C、经营集合资产管理计划业务2年以上D、在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产27、按照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年)的规定，申请QDII资格的机构投资者应当在最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A、2B、3C、5D、1028、下列各项金融产品或工具中，QDII基金可以投资的是( )。

Ⅰ.可转让存单、银行承兑汇票、商业票据、银行票据、回购协议、短期政府债券Ⅱ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券Ⅲ.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证Ⅳ.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ29、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途的可以借入现金，但该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划( )。

A、资产的10%B、资产净值的10%C、资产的30%D、资产净值的30%30、担任QDII基金境外托管人的机构，应当是在最近( )没有受到监管机构的重大处罚的机构。

A、半年B、三年C、五年D、一年31、以下关于QDII的说法错误的是( )。

A、有限度地允许境内投资者投资境外证券市场B、是一项过渡性的制度安排C、在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的背景下实行D、QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，彻底消除金融风险32、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定，下列各项不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是( )。

A、是依其所在国家或地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B、财务稳健，资信良好，最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币33、下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是( )。

A、分公司B、代表处C、办事处D、子公司34、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )日内做出批准或不予批准的决定。

A、10B、30C、60D、9035、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。

A、次年4月1日起B、次年1月1日起C、当年12月1日起D、发布之日起36、从内容设计上来看，下列不属于我国QFII机制的特点的是( )。

A、QFII制度引入时的跳跃式发展B、QFII准入的主体范围扩大、要求提高C、我国对QFII制度的设计内容进行局部调整D、QFII基金的投资范围扩大37、目前，QFII在A股市场的主要投资形式是( )。

Ⅰ.自营模式Ⅱ.基金模式Ⅲ.客户资金管理模式Ⅳ.并购模式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ38、我国QDII产品主要的发行机构不包括( )。

A、商业银行B、保险企业C、基金管理公司D、信托公司39、根据中国证监会发布的相关文件的规定，下列可参与RQFII 试点的有( )。

Ⅰ.境内商业银行香港子公司Ⅱ.境内保险公司香港子公司Ⅲ.注册地在香港地区的金融机构Ⅳ.主要经营地在香港地区的金融机构A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40、以下关于RQFII的说法错误的是( )。