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第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取 任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的 原因并采取纠正（预防）措施的。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织 的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的 要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点 a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受审 核方兴趣； b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方； c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方的 工作和作用； d) 提问时要求受审核方回答具体化； e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令； f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围； g) 不能批评所得到的信息； h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感； i) 不能在说明审核情况时议论当事人； j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
6、 严重不合格的判定原则 （1） 体系运行出现系统性失效。例如某一标准条款、 某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生， 而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系 统性失效的不合格现象。 （2） 体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有 关要素的全面失效。 （3） 体系运行后仍然造成了严重的质量危害，这说 明体系并未能对关键过程进行有效控制。
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第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2 、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施 所承担任务； 3 、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结 论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
4 、根据检查表审核内部质量管理体系，以保持 审核目标的明确。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
5、不合格判定应慎重；判定不合格时，经受审核部门负 责人确认。
不合格报告中“该写”与“不该写”

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第三章 内部质量管理体系审核的实施
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第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知 识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
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第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性， 审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
3、 收集审核证据 A） 观察在做什么； B） 提问要适当，多使用启发式提问，提问应使用5W1H， 即： ● What什么 ● When时间 ● Where哪里 ● Who谁 ● Why为何 ● How怎样
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
3、 收集审核证据 C） 验证受审核者的回答（收集审核证据） l 有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上 看到，往往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好 记录，以免忘却。 l 收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的 名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。 l 证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人 员或主管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回 答不能直接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。 同时，应从正面收集证据，即尽可能地寻找符合标准的 证据。
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第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
二、职业诫律 审核员在从事质量审核的过程中，应恪守 “认真、勤勉、娴熟、明断”的诫律。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
1、 向受审核方说明内部质量管理体系审核的宗旨 l 个别基层受审核者对内审员的到来往往会紧张，难 以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改 进为目的，即使发现不合格也不是针对个人。 l 内审员提问时要留意对方是否已明确理解，例如， 以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解： a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序； d) 按时间顺序。
内审员审核技巧培训教材
目录
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 审核组及其成员的任务 内部质量管理体系审核的基本原则 内部质量管理体系审核的实施 内部审核的基本流程 内部审核员应具备的素质 内部质量审核案例分析
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第一章 审核组及其成员的任务
一、审核组长的任务 1、决定审核准则和审核范围； 2、检查组成审核组的人员有无利害关系； 3、编制审核计划； 4、解决审核期间可能出现的问题； 5、及时向受审核方通报已确定的不合格的审核发现； 6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项； 7、促使质量管理体系的改进； 8、追踪验证纠正措施的实施情况。