政主体在实施行政处罚时，要注意说服教 育，及时纠正违法行为，实现制裁与教育 双重功能。
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4、保障当事人权利的原则 行政处罚法还赋予当事人九种程序性权
利：1、知情权；2、陈述权申辩权（第六 条）；3、听证申请权；4、申请回避权；5、 申请行政复议权；6、提起行政诉讼权；7、 行政赔偿请求权等。
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（三）行政处罚的基本要求
1、主体合法

（1）依法成立；
（2）有法律、法规的明确授权；

（3）经过县级以上人民政府依法确认；
（4）能以自己的名义对外行使行政处罚权，
并能独立承担实施行政处罚的法律后果。
行政执法机关的内设机构不得以自己的名义
实施行政处罚。
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2、事实清楚 事实清楚，是指行政处罚案件的违法
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4、行政处罚不得以罚代刑原则
违法行为构成犯罪的，应当追究刑事责任，不得以行政处罚 代替刑事处罚。（关于案件移交后面重点讲）
5、从轻、减轻规则：1、已满14周岁不满18周岁的人有违 法行为的；2、主动消除或者减轻违法行为危害后果的；3、 受他人胁迫有违法行为的；4、配合行政机关查处违法行为 有立功表现；5、其他依法从轻或者减轻行政处罚的情况。
外的行政处罚。
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3、地方性法规设定权 地方性法规可以设定限制人身自由、
吊销企业营业执照以外的行政处罚。 4、规章的设定权 部门规章可以设定警告或者一定数量
的罚款的行政处罚；罚款的限额由国务院 规定。 5、规范性文件不得设定行政处罚
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四、行政处罚的实施机关
1、行政机关 2、法律、法规授权的组织和受委托组织 3、受委托组织 ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ受委托组织是以委托行
（1）执法人员向本机关负责人提出保全意见（2）行政机 关负责人批准保全（3）登记保证（4）作出处理决定，时 限是7日，7日内对需要查封扣押的物品应作出查封扣押决 定，应当返还的作出返还决定
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4、告知当事人


在作出行政处罚决定之前，不依照规定向当事人告知
给予行政处罚的事实、理由和依据，行政处罚决定不能成
1、 行政处罚法定原则（《行政处罚法》 第三条）
行政处罚法定原则是具有行政处罚权 的行政机关或法律法规授权的组织在法定 权限内依据法定程序对违反行政管理秩序 应当给予行政处罚的行为实施行政处罚。
具体要求:一是行政处罚的主体法定

二是行政处罚的依据法定

三是行政处罚的程序法定
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2、行政处罚公正、公开原则（《行政处罚法》第 四条）

行政机关负责人在对调查结果和初步处罚意
见审查以后，根据不同情况，可以分别作出如下
决定：

(1)行政处罚决定。

(2)不予行政处罚决定。

(3)撤销案件决定。

(4)移送决定。

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集体讨论的案件
行政机关对当事人作出责令停产停业、吊 销许可证或者执照、较大数额罚款等行政 处罚决定的，由行政机关负责人集体讨论 决定。法律、法规、规章规定应当经县级 以上人民政府批准的行政处罚，应当报经 批准后决定。
政主体在作出行政处罚决定之前要表明自己的身 份；在作出正式行政处罚决定之前要告知当事人 事实理由和依据，必须听取当事人的陈述和申辩； 在作出重大行政处罚当事人要求听证时必须举行 听证，听证原则上要公开举行；行政处罚决定书 要公开送达等等。
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3、行政处罚与教育相结合的原则 行政处罚与教育相结合的原则是指行
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学习的目的
1、充分了解<<行政处罚法>>的主要内 容
2、掌握行政执法程序和行政执法文书的制 作
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一、 行政处罚概述
（一）行政处罚的概念与特征

1、行政处罚的概念
行政处罚是指具有行政处罚权的行政 机关和法律、法规授权的组织依法对公民、
法人或者其他组织违反行政管理秩序、尚
不构成犯罪的行为所实施的一种行政惩罚

首先公正是指行政处罚应当具有公正性。表
现在三个方面：
一坚持以事实为依据
二坚持法律面前人人平等
三行政处罚应当适当。设定和实施行政处罚
必须以事实为根据，与违法行为的事实、性质、 情节以及社会危害程度相当
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公开是指行政处罚应当公开。 1、设定行政处罚的法律法规规定要公布； 2、依法给予违法者的处罚要公开。主要表现在行
6、不予处罚和免于处罚规则：（1）不满14周岁的人有违 法行为的；（2）精神病人在不能辨认或者不能控制自己的 行为时有违法行为的；（3）违法行为轻微并及时纠正，没 有造成危害后果的
7、时效规则（违法行为2年内未被发现，不再给予行政处 罚）
8、单处和并处
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七、行政处罚程序
行政处罚程序是指行政主体在实施行政处 罚时所必须遵循的步骤、方式、时限、顺 序等 （一）简易程序
调查程序： (1)行政执法人员不得少于两人并表明身
份；(2)向当事人或者有关人员出示证件：(3)回避，执法 人员与当事人直接利害关系的，应当回避。（4制作笔录。 包括询问证人笔录、讯问当事人笔录、勘验笔录他现场笔 录等

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检查程序：
实地检查、书面检查、抽样检查、特别检查
证据保全程序：
应当注意三种情况：一是同一事实和理由不能给予两
次以上的罚款；二是一个违法行为违反了一个法律规范，
可由两个行政机关实施行政处罚的，只能由其中一个行政
机关给予罚款的行政处罚；三是同一个违法行为，违反两
个以上的法律规范，依法可由两个以上行政机关给予罚款
的，如果一个行政机关给予了罚款，其他行政机关就不得
再次实施罚款。
件的证据构成一个完整的体系，使得出的结论确 实无疑，足以排除其他的可能性； （4） 认定的每一个违法事实有相应的一定量的 证据予以证明，该收集的证据均已收集在案。
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4、定性准确 定性准确，是指在事实清楚、证据确
凿的基础上，对公民、法人或者其他组织 的违法事实性质认定准确无疑。
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5、处罚恰当 （1）以公民、法人或者其他组织的违

时限：当事人应当在《听证告知书》送达的当日起3日内向听证
组织机关提书面出举行听证的要求：

当事人是否放弃要求举行听证的权利，应当以当事人的行为为准，
而不能以当事人的口头表示为准。
听证的进行：听证开始、听证调查、双方辩论、当事人最后陈述，形 成听证笔录，签名。
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6、行政处罚决定

通过以下程序作出行政处罚决定：
措施。
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2、行政处罚的特征 （1）行政处罚的主体是依法享有行政处罚权的
行政机关和法律法规授权的组织。 （2）行政处罚的对象是实施了违反行政法律规
范行为，应当给予行政处罚的行政相对人。 （3）行政处罚的直接目的惩罚违法，并以此方
式教育当事人和其他行政相对人遵守相关行政法 律规范
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（二）行政处罚的基本原则
法事实为依据，处罚宽严要适当； (2)处罚要体现“法律面前，人人平等”
的原则，避免孰重孰轻； (3)处罚既要维护法律的严肃性，又要
达到教育违法者和其他人员，起到法律警 示作用； (4)执法人员必须坚持原则，秉公处罚。
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6、程序合法 程序合法，是指行政处罚案件必须按
照法律法规的规定程序办理，使行政处罚 案件从立案、调查、审理、处罚等各种环 节都必须符合法定的规定程序。
立。

听取当事人陈述和申辩

符合听证条件的应告知听证权（对公民500元以上、其它法
人组织20000元以上）
行政处罚事先告知书
注意 应完全保障当事人陈述申辩和听证时限
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5、听证程序
1、听证的概念

听证是指行政机关在作出重大行政处罚之前以特定方式听取当事
人及利害关系人的陈述和申辩，并允许当事人及利害关系人与执法人

第七，告知当场处罚程序的法律救济。
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（二)—般程序
一般程序又称普通处罚程序，是指行政机 关进行行政处罚所遵循的最基本的程序。
一般程序适用于除依据简易程序作出的行 政处罚以外的其他行政案件。虽然属于适 用简易程序的案件，但行政机关认为不以 简易程序作出行政处罚为好。

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1、立案
行政处罚程序中的立案，是指行政执法机关对于 公民、法人或其他组织的控告、检举或本机关在 例行检查中发现的违法情况或重大违法嫌疑情况， 认为有调查处理必要的，决定进行查处活动。行 政机关对于控告检举材料或来访的接受还不是立 案活动，只有在对这些材料审查以后作出调查的 决定才是立案。
又做出明确规定，“两法衔接”即行政执法与刑事司法的 衔接机制，涉嫌犯罪的要及时移交司法机关处理。不得以 罚代刑。 （五）指定管辖
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六、行政处罚适用
1、过罚相适应
2、责令当事人改正或者限期改正违法行为
3、一事不再罚

一事不再罚是指行政相对人的同一违法行为，不能给
予两次以上的罚款。

事实认定必须具体、准确、符合客观事实。 主要是：违法事实发生的时间、地点、情 节、后果及违法单位和个人应负的责任， 以及产生违法行为的主客观因素等。
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3、 证据确凿 （1） 据以定案处罚的每一个证据都是查证属实
的； （2） 据以定案处罚的证据与认定的事实之间有
着客观联系，不牵强附会； （3） 证据之间、证据与认定事实之间一致，案
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二、行政处罚的种类

1、警告

2、罚款

3、没收违法所得、没收非法财物

4、责令停产停业

5、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照