融资顾问服务协议

编号：ZHRG20140815-1

甲方：陕西XXX房地产开发有限公司

营业执照号码：

法定代表人：

住所地：

乙方：陕西XX投资有限公司

营业执照号码：

法定代表人：

住所地：西安市高新五路

鉴于：

1.甲方及其关联公司现有融资需求，特委托乙方担任其融资顾问，负责为甲方及其关联公司XX世界城项目（XX旧城改造项目）向单一或组合型资金方寻求融资并全权安排融资事宜；

2.乙方为一家专业投资咨询公司，具有为甲方提供融资服务的能力，同意接受甲方的委托，为满足甲方XX世界城项目开发资金需求提供融资顾问服务;

3.乙方将为甲方安排合适的资金方（包括光大银行等金融机构，以实际签约的资金方为准）提供贷款资金，以满足甲方融资需求。

为此，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，在平等互利的基础上，经过友好协商，达成如下协议，以资共同遵照执行：

一、释义

除非“本协议”项下其他具体条文另有所指，下列词语具有如下含义：

1、融资顾问：即乙方，系指陕西兆恒投资有限公司。

2、项目方：甲方及其关联公司，系指甲方陕西金润达房地产开发有限公司或甲方的关联公司、项目公司，包括但不限于XX地产集团股份有限公司、XX投资控股集团有限公司、陕西同致房地产开发有限公司等。

3、资金方：指乙方为甲方项目融资安排的资金提供方，包括银行、信托、基金等金融机构，

也包括其他委托贷款的资金方。

4、项目：系指甲方委托乙方提供融资顾问服务的房地产开发项目，项目名称为“XX 世界城”，又称“李家庄旧城改造项目”，项目建设地点位于陕西省西安市西咸新区沣西

新城同文路以西、永平路以北、西宝高速咸阳出口以南、同德路以东。

5、服务期间：甲方聘请乙方作为其融资顾问，乙方接受甲方委托并提供融资服务之期限。

6、本协议：系指甲方与“融资顾问”签订的《融资顾问服务协议》及其全部补充协议。

7、协议时效：本协议自签署之日起生效至甲方完全归还资金方资金之日终止。

二、融资顾问服务内容

乙方应为甲方提供如下融资顾问服务：

1成立专项融资顾问小组，全程负责甲方项目融资。

2、按照甲方的需求为其安排项目融资事宜，乙方所提供的服务包括：制定一揽子融资方案；进行项目推介，寻找、协调合适的金融机构或资金方为甲方项目提供贷款。

3、全权代表甲方及其控股公司、关联公司与金融机构、资金方、审计评估机构、律师事务所、会计师事务所等就项目融资进行推介、沟通与协调，组织资金方考察甲方资信及项目。

4、为甲方与资金方的谈判提供支持，包括贷款答疑、沟通协调等，满足资金方的要求，安排并协助甲方与资金方签订协议。

5、协助甲方准备在融资过程中所需相关文件材料。

三、融资服务方式

1甲方委托乙方为甲方XX世界城项目提供融资顾问服务。

2、乙方为甲方项目安排的融资金额暂定为人民币肆亿元整（Y 400,000,000.00 ），贷款期限暂定为贰年，融资金额及期限以甲方与资金方最终签订的融资协议为准；

3、甲方要求乙方安排的资金总成本不高于年化百分之^一点五（11.5%/年），该

资金成本包括甲方应向乙方支付的融资顾问费用。

4、甲方委托乙方提供融资服务的期限为本协议签署日起至甲方完全归还资金方资

金止，结束日期为以甲方同资金方签订融资协议约定结束日期。服务期限暂定为贰拾鸟________ 个月（自2014年08月20日起2016年08月19日止）如至本协议签署之日的六个月内目标条件未能达成，则本协议自动终止。如甲乙双方认为有必要延长服务期限，可以书面签订延期服务的补充协议。

5、甲方全权委托乙方为其项目提供全程融资服务，在合作期限内，甲方XX世界城

项目的该笔融资必须通过乙方进行，由乙方办理相关手续；如果甲方自行融资或委托第三方进行融资，仍视为乙方推荐的资金渠道，甲方仍需按本协议约定向乙方支付融资顾问服务费。

四、权利和义务

（一）甲方的权利和义务：

1甲方应将委托事项的真实意图明确告知乙方，并及时提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料。

2、甲方应积极配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；及时提供融资所需的甲方合格的资质及抵（质）押等担保条件。

3、除非经乙方同意，甲方就该融资过程中乙方提供的顾问意见或建议以及出具的书面文件具有保密义务。

4、应对乙方推荐的资金方的建议及时做出回应，并安排与资金方进行会谈。

5、甲方应当在本协议生效后根据乙方的引荐，亲自或委托乙方与资金方进行协商、洽谈，并咨询乙方的专业意见。

6、甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担。

7、甲方承诺甲方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。

8对于已经收取的融资顾问费用，甲方不得要求退回。

9、甲方应按照本协议第四条的规定按时、足额向乙方支付融资顾问费。

10、本协议履行过程中所产生的一切税费由甲方承担。

（二）乙方的权利和义务：

1成立专项融资顾问小组，全程负责甲方项目融资，为甲方提供财务顾问服务及融资顾问服务。

2、利用自身业务网络和资源，为甲方寻找合适的贷款方，并促成甲方与贷款方达成投资意向；

3、代表甲方与贷款方就项目融资进行前期沟通与交流，组织贷款方考察甲方资信及项目；

4、根据甲方及其项目的具体情况，制定可行的融资方案与谈判策略；

5、为甲方与贷款方的谈判提供支持，包括贷款答疑、沟通协调等，满足贷款方的要求，最终安排并协助甲方与贷款方签订协议；

6、指导协助甲方按贷款方要求整理提交在融资所需的相关文件资料；

7、不定期地向甲方沟通、报告融资顾问事项的进展情况；