法律事务工作流程
法律事务工作流程（一）应诉案件管理流程
法院（仲裁委）
法律文书
分支机构
法律文书法律事务部
确定（联系）涉案分支机构、初步分析案情、登记、向总裁办公会汇报、下发《应诉案件汇报单》、《应诉案件证据提交单》
分支机构
上报《应诉案件汇报单》、按《应
诉案件证据提交单》提交证据文
件，按规定上交案件费用
法律事务部
分析证据资料，确定案情，确定案件处理机构、填写《应诉案件承办单》
重大、重要应诉案件
集团公司法务部接管、联系代理律师、召开案件诉前准备会议、研究并确定处理方案、签订律师代理合同
一般案件
下发《应诉案件承办单》，交由分支机构处理并按进展向法务部汇报、报送法律文书
法律事务部
联系、配合、跟踪、出庭、协
法律事务部
联系、配合、指导、监督、案
备注：
1、按规定需报建研院的应诉案件，经总裁批准后，法律事务部按建研院规定上报。

（二）起诉案件管理流程
备注：
1、按规定需报建研院的起诉案件，经总裁批准后，法律事务部按建研院规定上报。

法律事务部 案件结案后，负责执行的处理、案件总结、向总裁办公会汇报 集团公司 主管领导指派 分支机构
提交证据资料、《起诉
案件审批单》
法律事务部 收集证据资料、初步分析
案情、汇报并征求主管领
导意见 法律事务部
初步分析案情，提出初步处理意见、完成《起诉案件审批单》的审批并下发分支机构、下发《起诉案件证据提交单》收集证据资料、建档登记 法律事务部 联系代理律师、召开诉前准备会议、研究并确定处理方案、签订律师代理合同、建档登记 重大、重要起诉案件 集团公司接管、召开诉前准备会议、联系代理律师、研究并确定处理方案、签订律师代理合同、分支机构上交案件费用 一般案件 交由分支机构处理并按进展向法务部汇报、报送法律文书 法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、协调、案件进展汇报 法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、协调、案件进展汇报 法律事务部 联系、配合、指导、监督、案件进展汇报 法律事务部 案件结案后，负责执行的处理、案件总结、向总裁办公会汇报
非诉法律事务工作流程（一）非正常支出管理流程
分支机构
申请付款、填写《付款审核
单》并提交相关文件、提交
《分支机构借款申请书》
法律事务部
提出初步审核意见
企业管理处
提出审核意见
财务处
提出审核意见
主管领导
审核、批准
必要时，由总裁办公会议决
财务处
付款、借款申请归档备查
法律事务部
登记、《付款审核单》及相关
备注：
1、非正常支出是指分支机构发生民事诉讼、质量和安全事故、劳动纠纷及与其他企业（个人）的经济纠纷的处理中，需对外支付费用但分支机构又无力全部承担而需集团公司全部或部分承担的支出。

（二）抵押（质押）登记（分支机构借款、工程履约）
分支机构
负责人申请借款、提交《借款
申请报告》、《借款申请书》
经营风险部
调查，提出初审意见
主管领导
审核、批准
分支机构
负责人签订《抵押（质押）担
保合同》、提交相关证件原件
（房产证、银行存单等）
法律事务部
办理抵押、质押登记，分支机构负责人配合
财务处
审核并办理借款经营风险部
借款申请报告、借款申请书、抵押（质押）合同、登记文件原件、财务凭证复印件（银行转账单等）归档备查
法律风险防范（法律审核、法律意见书）流程
备注：
1、本流程适用于集团公司、分支机构对外重要文件的法律风险防范管理。

2、通常情况下，集团公司管理部门、分支机构提请集团公司法律事务部协助编制或审查对外重要文件时执行本流程。

3、涉及民事诉讼和纠纷的集团公司管理部门、分支机构外发有关民事诉讼和纠纷的文件必须报集团公司法律事务部按本流程审查。

主管领导、职能部门、分支机构
提供全部文件、阐明事项
法律事务部
审核、编写或修改相关文件、备案归档
必要时
外聘法律顾问
审核、出具法律意见书
法律事务部
根据法律意见书编写或修改相关文件，备案归
档
主管领导、职能部门、分支机构
根据反馈文件交办或办理有关事项
反馈、修改
反馈、修改
起诉案件审批单分支机构
案由负责人上报
日期承办人
对方名称
案件概述
起诉理由、依据及证据、处理意见及要求:
分支机构负责人意见□同意□不同意
签字：年月日
法律事务部
初审意见
□同意□不同意
签字：年月日
总法律顾问审核意见□同意□不同意
签字：年月日
总裁/主管付总裁审批意见□同意□不同意
签字：年月日
说明：1、填报此单须同时提交相关证据资料；
2、责任人为分支机构负责人，承办人必须为劳动人事关系在公司的正式员工；
3、法律事务部于两个工作日内按照程序审批完成并下发涉案分支机构。

应诉案件汇报单
应诉案件证据提交单
应诉案件名称
涉案分支机构
上报部门集团公司法律事务部
收集证据资料明细序号证据、资料名称
完成责任人
完成时限自年月日至年月日止
说明：1、重大、重要应诉案件准备证据资料时，法律事务部填写此单并下发涉案分支机构；
2、完成责任人为涉案分支机构负责人；
应诉案件承办单
案件名称涉案分支机构
原告起诉时间年月日
被告送达、接
受时间
年月日
受理法院
（仲裁委）
案号责任人联系电话
承办部门及承办人联系人及电话
初步处理方
案1、2、3、
法律事务部
意见
年月日
总法律顾问
审核意见
年月日总裁/
主管副总裁
审批意见年月日说明：此单由法律事务部填写，按程序审批完成后下发涉案分支机构并送达至承办部门。

付款审核单
事由：
付款金额：（大写）￥经办人（签字）：分支机构负责人（签字）：
法律事务部意见：
□同意□不同意
理由：（不同意时填写）负责人（签字）：企业管理处意见：
□同意□不同意
理由：（不同意时填写）
负责人（签字）：
财务处意见：
□同意□不同意
理由：（不同意时填写）
负责人（签字）：
主管副总裁意见：□同意□不同意
签字：年月日
总裁意见：□同意□不同意
签字：年月日注：1、此审核单用于非正常支出项目，如履行生效法律文书等；
2、分支机构须同时提供生效的法律文书、工程结算单、合同等文件。

借款申请书
编号：
中国建筑技术集团有限公司（以下简称“集团公司”）：
依据集团公司《两级目标责任书》、《分支机构负责人自主经营合同书》、《分支机构负责人经济责任书》，因我发生资金周转困难，需要集团公司具体支持，特向集团公司借款如下：
一、借款本金：人民币元（大写：元）。

二、借款期限：从年月日至年月日止。

三、资金使用费：按照以下第种方式执行。

1、按照《中国建筑技术集团有限公司财务管理规范》第3.2.1之规定执行；
2、按照年利率 %执行。

四、现我向集团公司承诺如下：
1、保证于年月日前向集团公司偿还上述借款本金，否则愿意按照年利率的借款利率另向集团公司支付该借款的资金占用费并承担相应的法律责任。

2、本人自愿将我个人所有的抵押（或质押）给集团公司，在我未按照约定偿还上述借款时，集团公司有权依据法律之规定，对我所抵押（质押）之物进行折价或对抵押（质押）物进行拍卖、变卖以取得价款优先受偿。

因此引起的纠纷均由我负责处理并实际承担。

借款人（签字）：指印：
家庭住址：
联系电话：
身份证复印件：。