（4）承包方式 (按其承包方式来划分) ① 总包方式。 ② 分包方式。 ③ 转包方式。 ④ 联合承包方式。

1.2.6 国际直接投资
1、国际直接投资概念 经济合作与发展组织（OECD）和国际货币 基金组织（IMF）认为“国际直接投资是指 一国（或地区）的居民和实体（直接投资 者或母公司）与在另一国的企业（国外直 接投资企业、分支机构或分支企业）建立 长期关系，具有长期利益，并对其进行控 制的投资”。
1.1 国际技术贸易基本概念
1.1.1 技术 1、什么是技术？ 技术是指人们在实践活动中，制造某种产 品、应用某种工艺或提供某种服务的系统 知识。
2、技术的特性 （1）技术是一种无形的知识； （2）技术是商品 特殊商品；


（交易的特殊性、价格确定的特殊性， 使用价值的特殊性）

2.国际技术贸易概念的广义和狭义之分
小概念：专指知识性技术的贸易。 例如，联合国《国际技术转让行动守则草 案》、我国《技术进出口管理条例》 贸易方式——主要是许可证贸易

中概念：指知识性技术的贸易+物化技术 （硬件）的贸易。 贸易方式——许可证贸易、关键设备和高 新技术产品贸易





2. 国际技术贸易与国际服务贸易 国际技术贸易是指按一定商业条件转让或许可使 用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为。 国际服务贸易包括：从一成员的国境向另一成员 的国境提供服务；从一成员的国境向另一成员的 服务消费者提供服务；由一成员的自然人在另一 成员境内提供服务；通过一成员的法人在另一成 员的商业存在提供服务。 国际技术贸易重点研究与知识产权有关的技术， 如专利、商标、专有技术等在国际间的转让以及 伴随而来的转让方式、技术作价、技术合同、贸 易政策等问题。
1.1.2技术市场 1、技术市场的概念 狭义

广义 ~ 是指将科技成果作为商品进行交易并使 之变成直接生产力的交换关系总和。包括 从技术开发到技术应用和转让的全过程。
2、技术市场的特点
第一、技术是抽象而无形的，它是以信息 形态存在的； 第二、技术的转移或交换发生的场所不是 固定的； 第三、技术转移过程周期较长，一般在供 需双方之间分阶段逐步完成；

3．国际技术贸易与国际直接投资
（1）直接联系 ——投资方常常以技术作为出资 ——国际直接投资方向与技术转让方向通 常是一致的

（2）间接联系 ①外资的技术扩散效应。 ②外资的技术外溢效应。 ③外资的技术创新效应。

4．国际技术贸易与知识产权关系 （1）技术贸易对象都属于知识产权法律保 护范畴 （2）技术贸易合同必须符合知识产权法律 保护原则 （3）两者相互促进共同发展 ————一方面，国际技术贸易的发展促 进了知识产权国际保护的发展。 ————另一方面，对知识产权国际保护 的加强也促进了国际技术贸易的发展。

第1章
国际技术贸易概述
学习目标 1）通过本章学习重点掌握国际技术贸易 的基本概念、主要方式与内容； 2）了解国际技术贸易的产生、发展及其 原因； 3）认识当代国际技术贸易主要特征； 4）由于跨国公司在国际技术贸易中发挥 重要作用，因此研究跨国公司技术转让策 略、转让方式以及技术转让中的价格问题 是十分必要的。
国际技术贸易
李虹 lhong@
导论
三个问题： 1.为什么要学习这门课程？ 2.通过学习我们应掌握哪些知识？ 3.怎样学习这门课程？

1.为什么要学习这门课程？ ——技术贸易是国际贸易的重要组成 ——世界经济发展史中具有重要地位 ——我国实现经济起飞的重要途径

2.通过学习我们应掌握哪些知识？ 掌握国际技术贸易的相关概念、基本要素、 主要方式；通过学习西方有关技术国际移 动的理论，深入研究技术跨国移动的动机 和产生的效应； 掌握与技术贸易有关的知识产权，如专利、 商标、专有技术等的系统知识，具有运用 法律手段利用和保护技术转让中知识产权 的基本能力；

第四、技术市场的技术商品需要维持其保 密性； 第五、技术商品的价格主要由供求双方议 定。


3、技术市场的构成： 交易主体 交易客体 交易条件


三个要素：
1.1.3 国际技术转移 国际技术转移（international technology shift）是指作为生产要素的技术通过无偿 的和有偿的各种途径，自一国流向他国的 活动。 ——无偿转让 ——契约转让 ——交流与合作 ——跨国公司对外投资



1.2.3 技术开发 技术开发(Technology Research and Development)是当事人之间就新技术、新 工艺、新产品或新材料及其系统的研究开 发的贸易行为。 技术开发包括两种方式：委托开发与合作 开发。
1.2.4 合作生产 合作生产是指一项产品或一个工程项目， 由合同双方或多方各自承担其中某些部分、 部件的生产，共同完成全部生产项目的一 种合作方式。 （加工装配和补偿贸易都属于合作生产）
（3）技术是可以实施并能产生经济效益的； （4）技术是无法计量的。


3、技术的分类 （1）按技术的公开程度可以分为：公开 技术、半公开技术和秘密技术。 （2）按技术的功能划分可以分为：生产 性技术和非生产性技术。 （3）按技术的形态可以分为：软件技术 和硬件技术。 （4）按技术的先进及垄断程度可以分为： 尖端技术、先进技术和普通技术。

1.2 国际技术贸易主要方式
1.2.1许可贸易 1、什么是许可贸易？ 许可贸易(Licensing)是指知识产权权利人在 一定条件下，将其专利权、商标权、专有 技术和计算机软件著作权等的使用权，产 品制造权、产品销售权和/或产品进口权许 可其他国家或地区的企业、经济组织或个 人使用的行为。 ***许可方（licensor） 被许可方（licensee）
2）许可方式： 按被许可方取得权力大小和形式可以分为： （1）独占许可（Exclusive License） 在这种协议下 ——受方在协议规定的期限和地区内对供 方提供的技术拥有独占的使用权、产品的 生产权和销售权。


——供方不得再将该项技术转让给协议区 域内的任何第三方，就连供方本人也要停 止在该地区内使用该技术，生产和销售产 品。
表1-1 国际技术转让渠道
受让方 转让方 政府 机构 政府 科学家交流、 技术合作协议 解决特定问题 的技术咨询合 同 企业建设高技 术工厂的交钥 匙承包工程 为解决特定问 题而受雇外国 的咨询专家 机构 为科研和设 备提供资金 合作协议 学 术交流 交换 技术情报等 提供科研设 备、数据等 企业 个人
大概念：指知识性的贸易+物化技术的贸易 +技术性服务。 结论：“国际技术贸易”不是独立存在的 一个事物，而是融入国际商品贸易、国际 服务贸易和国际投资中的，是同整个国际 商务活动交织在一起，是依托国际贸易的 各种渠道和形式而发展的。

以上三个概念在外延上的关系应该是： 国际技术转移＞国际技术转让＞国际技术 贸易

共同点：技术跨越国界的移动和流动 区别点：——主体不同 ——标的不同 ——商业条件

1.1.6国际技术贸易与相关学科的关联
1.国际技术贸易与国际货物贸易 （1）交易对象不同； （2）所有权归属不同； （3）交易方式不同； （4）价格确定方式不同； （5）履约过程不同。
（2）排他许可（Sole License） 在这种协议下 ——受方对供方提供的技术享有使用权、 产品生产和销售权。 ——供方不得将该技术再转让给第三方， 但供方仍保留对该技术的使用权、产品生 产和销售权。

（3）普通许可（Simple License） 在这种方式下 ——受方享有技术的使用权、产品的生产 和销售权， ——供方则保留了自己对有关技术的使用、 制造和销售的权利，同时还保留了向第三 方再进行转让的权利。

1.1.4 国际技术转让 技术转让（Technology Transfer）即 技术所有者将其技术以一定条件转让给另 一方的活动。如果这种转让行为跨越了国 境，我们称之为国际技术转让。 按照联合国《国际技术转让行动守则》 的定义，“技术转让是关于制造产品、应 用生产方法或提供服务所需的系统知识的 转让，但不包括货物的单纯买卖或租赁”。

（4）从属许可（Sub-License） 在这种方式下 技术受方在协议规定的期限和地区内，可 以将该技术再转让给第三方， 也有人把这种许可方式叫做分售许可或者 再转让许可。

（5）交叉许可或称互换许可（Cross License） 在这种方式下 ——交易双方以价值相等的技术互惠交换。 ——双方将各自拥有的专利、商标和专有 技术提供给对方使用， ——双方提供的技术价值相等，双方的权 利也对等，一般不需要支付使用费。

业主——承包商，工程承包合同关系 业主——工程师，工程监理咨询合同关系 承包商——工程师，合作关系

(3)工程内容 ① 工程设计 ② 提供技术（专利、专有技术、管理经验、 商标等） ③ 供应机器设备 ④ 供应材料或零部件 ⑤ 施工与安装 ⑥ 人员培训 ⑦ 试车 ⑧ 工程融资



（1）主要当事人 提供技术的一方——许可方、转让人、供方 接受技术的一方——被许可方、受让人、受方。
（2）主要交易对象——知识产权技术 （专利权、商标权、专有技术、计算机软 件著作权的转让、许可使用以及技术咨询、 技术服务等内容。）

（3）主要交易条件。主要指合同条款、价 格条件、支付等商业条件。

1.2.2 技术咨询与技术服务 1、技术咨询（Technology Consultancy） 技术咨询是受托方根据委托方的要求，利 用自己技术、人才、经验、信息等资源优 势，为委托方就特定技术问题提供决策依 据和评价结果的贸易行为。