4
4
16
品管
2016年12月 长期 2016年12月 半年 2016年12月 半年 2016年12月 半年
有效
4
2
8
管理部
有效
4
2
8
管理部
有效
4
2
8
管理部
有效
4
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8
管理部
2016年12月 半年
有效
特殊的气候（如台风、暴雨 洪水、地震）等紧急情况.
5
3
15
管理部
2016年12月 长期
有效
1.审核人员业务技能不熟悉， 导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能 及时改善和更近，导致问题 长期存在。
管理部
2016年12月 长期
有效
部份顾客对涂料产品的有害重 金属含量非常关注. 在确定潜在的紧急情况 例 如：火灾发生 附近设施 例如：工厂、道路 的潜在紧急情况。 公司内建筑物防火设计及其防 火评审，对消防器材安全检查 不够健全. 7 应急准备和响应 消防队安全防火技能培训和组 织消防学习、发生火灾时组织 救护工作不够完善.
一般风 建立健全环保制度，严格落实执行 险
管理部
有效
6
运行控制
6
运行控制
主要用电设施及易燃物品的贮 存环境，抽风机、噪声、废气 以及粉尘所产生的机台设备进 行安全检查,及装置运转维护 不足.
4
4
16
1.每月组织一次对主要电器设施、消防设备、应 急设备，噪声、废气以及粉尘所产生的机台设备 进行安全检查，并记录【安全检查记录表】，以 减少隐患。不符合时按《纠正与预防措施程序》 高风险 进行改进。 2.当抽风机、噪声和废气以及粉尘等所产生的机 台设备发生故障时，生技和电工应及时组织公司 机修人员进行抢修，在未修好前严禁使用。 高风险 原料及生产环节加大检测力度 一般风 制定应急预案，定期培训防火常识，定期防火演 险 练 一般风 加强外部沟通，加强环境意识，及应急情况通 险 报，启动本单位应急预案 管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行 一般风 防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计 险 评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有 问题采取措施进行改善。 管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程 一般风 序》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火 险 演习和做好相应记录。 当发生台风、暴雨洪水、地震时，由管理单位负 责组织调度，成立应急小分队，将物质转运到安 全位置，安排人员24小时值班。管理单位负责与 高风险 上级救灾单位联系，将联络方法通知给值班人员 和应急小分队人员，当出现异常时，值班人员要 及时与上级救灾单位和应急小分队联络，及时采 取措施，减少损失。
5
3
15
1.策划环境管理体系时，应识别产品要满足的所有 要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规 或行业特定的要求。 一般风 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进， 险 最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放 展开。 1.定期进行监视和评审。 一般风 2.采取以对策。 险 相关文件： 《组织环境与相关方要求控制程序》 1.制订风险对策 一般风 相关文件： 险 1.《风险和机遇管制作业规范》 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 一般 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持 风险 在行业顶尖水准。 相关文件：无 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经 理能够履行承诺。 低风险 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 相关文件：《质量环境管理手册》 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅 导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等 高风险 。 相关文件：《人力资源管理程序》
4
1
4
业务
2016年12月 半年
有效
4
1
4
4
4
16
管理部
2016年12月 长期
有效
2
人力资源管理
2
人力资源管理
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
2
2
4
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅 。 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、 低风险 传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结 果。 相关文件： 1.《沟通管理程序》 低风险 制定相应管理文件，组织员工参与岗位环境因素 的识别，岗位及车间重要因素的培训
有效
3
2
6
有效
4
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3
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高风险
管理部
有效
4
4
16
高风险
加强识别、收集，定期更新，重要条款予以培训 或纳入制度中。
文控中心
2016年12月 长期
有效
5
4
4
16
高风险
加强对法律法规执行，遵守法规要求，更多地履 行合规义务，能够提升组织的声誉
文控中心
2016年12月 长期 2016年12月 半年
有效
5
2
10
4
2
8
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书 。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人 员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改 一般风 善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭 文控中心 险 。 相关文件： 1.《内部管理体系审核程序》 2.《纠正与预防措施程序》 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到 责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么 一般风 时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落 文控中心 险 实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况 。 相关文件：1.《管理评审程序》 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成品技部负责对数据的真实性实施监督和 低风险 验证。 相关文件：1.《资料分析与持续改进程序》
有效
核准：
制表：
CL-FOR-QM-078/a
东莞顺传五金制品有限公司
環境风险和机遇评估分析表（過程方法）
类别： □质量 ■环境 ■过程
序号 风险和机遇内容 严重 等级 风险分析 风险 风险 频度 系数 风险 级别 管理措施 责任部门 实施时间 评价措施有 (开始－完成) 效性
1.策划质量管理体系时，遗漏 了的要求。 2.策划的控制措施不能满足质 量管理体系各项要求的控制 。
2017年3月 半年
有效
8
绩效评价 1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。 4 2 8
2017年3月 半年
有效
1.数据信息不准确，导致分析 的结论不合理。
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2
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持续改进过程
1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善。 2.意识培训。 2016年12月 一般风 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 文控中心 险 相关文件： 半年 1.《纠正与预防措施程序》 2.《资料分析与持续改进程序》
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3
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以 规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失 2016年12月 一般风 效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行 文控中心 险 半年 区分。 相关文件： 《文件与记录控制程序》 一般风 1.可利用的知识的前期准备。 险 相关文件：无 完善现场警告标志，加强环保设施的日常维护及 管理 管理部 2016年12月 半年 2016年12月 长期
人员素质参差不齐，环保意 识不强，对岗位环境因素认 识不足，控制方法不明确； 1.需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的 情况。 2.失效 文件投入使用，导致引发不 文件资料管理 良后果。 1.组织知识不足，对产品及过 程设计不足。 部分环境因素的员工对环境 产生的影响，收集处理装置 环境因素识别 及车间通风装置运转维护不 足； 适用环境法律法规的识别、 收集及宣传不够，相对应公 司内部活动及环境因素不够 明确，部分员工守法意识淡 合规性义务 薄。 未履行合规义务可损害组织 的声誉或导致诉讼； 公司环保资质及设施较为齐 全，但管理制度尚不够健全；
研发
2016年12月 半年
有效
1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。 1 体系策划
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业务
2016年12月 半年
有效
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。
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文控中心
2016年12月 半年
有效
1.和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩。 1.领导对管理体系不重视，没 有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。 1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。