试题1.以下哪个是基金定投的优势? ( )A.不定期投资，积少成多B.手动扣款，操作简便C.平均投资，集中风险D.长期坚持，收益可观2.定投适合（）的投资者?A.短期B.中期C.长期D.中长期3.以下哪个投资者适合做基金定投?( )A.想短期投资B. 风险承受能力弱C. 愿意承担价格波动D. 不愿意承担价格风险4.以下哪个基金收益稳定、风险低？（）A.股票型基金B. 混合型基金C. 指数型基金D. 保本基金5.以下哪个区间适合做定投的区间？（）A. 1000-2000点B. 2000-3000点C. 3000-4000点D.4000-5000点6.基金定投如何获利？（）A.止损B. 止盈C. 止损同时止盈D. 不止损也不止盈7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
A.中国证监会B.中国证券业协会C. 国务院D. 中国证监会派出机构8.证券投资顾问不得同时注册为( )。
A.金融分析师B. 证券分析师C. AFPD. 注册会计师9.申请人通过机构向协会申请执业资格，由（）在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。
A.机构管理员B. 信息管理员C. 资料管理员D.机构资格考试管理员10.申请人申请执业资格时，登录协会执业证书管理系统，填写（），连同打印的书面申请表及（）、（）、（）等材料提交所在机构。
（多选）A.执业证书申请表B. 身份证复印件C. 学历证明复印件D. 2寸彩色证件照11.机构资格管理员对执业证书申请表进行（)、( )并（），书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
A.初审B. 复审C.确认D.检查12.（）对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
A.中国证券业协会B. 中国证监会C.国务院D. 证监会派出机构13.( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.中国证监会B. 证监会派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会14.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A.中国证监会及其派出机构B. 证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证监会15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）、（）、（）原则为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实信用B. 客观C. 勤勉D. 审慎16.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）、（）、（）、（），评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存。
A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好17.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。
协议应当包括下列内容:( )A.当事人的权利义务B.证券投资顾问服务的内容和方式C.证券投资顾问的职责和禁止行为D.收费标准和支付方式E.争议或者纠纷解决方式F.终止或者解除协议的条件和方式。
18.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以以书面通知方式提出解除协议。
A.3个B. 5个C.7个D.10个19.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，可以有其他岗位人员兼任。
（)A.对B. 错20.证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，不能采用差别佣金等其他方式收取服务费用。
（）A.对B. 错21.证券公司、证券投资咨询机构及其人员可以以个人名义收取证券投资顾问服务费用。
（）A.对B. 错22.证券公司、证券投资咨询机构不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
（）A.对B. 错23.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
( ）A.对B. 错24.证券公司、证券投资咨询机构应当对（）、（）、（）、（）、（）等环节实行留痕管理。
A.证券投资顾问业务推广B.协议签订C.服务提供D.客户回访E.投诉处理25.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
A.5年B.15年C. 3年D.10年26.证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）、（）、（）。
A.职业操守B. 合规意识C.专业服务能力D.创新能力27.期货交易萌芽于( )。
A.远期交易B. 现货交易C. 期权交易D. 权证交易28.规范的现代期货市场19 世纪中期产生于美国芝加哥。
（）A.对B. 错29.世界上第一家较为规范的期货交易所是( )A.芝加哥期货交易所B. 纽约期货交易所C. 东京期货交易所D.伦敦期货交易所30.交易所成立之初采用远期合同交易的方式；交易参与者主要是生产商、经销商和加工商，其特点是实买实卖。
（）A.对 B .错31.芝加哥期货交易所于1865 年推出了标准化合约1865 年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度（10%）——具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。
（）A.对B. 错32.（)、( ）、（）和( )的实施，标志着现代期货市场的确立。
A.标准化合约B. 保证金制度C.对冲机制D. 统一结算33.期货合约是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约.( )A.对B. 错34.狭义的期货市场包括交易所、结算所、经纪公司和交易者。
( )A.对B. 错35.1988 年初，( )、（）、( ）等部门根据中央领导的指示，成立期货市场研究小组。
A. 国务院发展研究中心B. 国家体改委C.商业部D. 科技部36.1990 年10 月12 日，( )经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场开始起步。
A. 大连粮食批发市场B. 上海粮食批发市场C. 郑州粮食批发市场D. 中国粮食批发市场37.1991 年5 月28 日，( )开业。
A. 郑州商品交易所B. 大连商品交易所C.上海金属交易所D. 中国金属交易所38.（）我国第一家期货经纪公司我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。
A. 1991年8月B.1992 年9 月C.1992年8月D.1993年1月39.1999 年期货交易所数量再次精简合并为3 家，分别是（）、（）和（）。
A. 郑州商品交易所B.大连商品交易所C. 上海期货交易所D.中国金融期货交易所40.2000 年12 月，（)成立，标志着中国期货行业自律管理组织的诞生，从而将新的自律机制引入监管体系。
A. 中国证券业协会B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国基金业协会41.中国期货保证金监控中心于2006 年5 月成立，作为期货保证金安全存管机构，保证金监管中心为有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全以及维护投资者利益发挥了重要作用。
（）A. 对B. 错42.（）于2006 年9 月在上海挂牌成立，并于2010 年4 月推出了沪深300 股票指数期货。
A. 上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所43.可转换债券就是可转换公司债券的简称，是由公司发行、可在一定时期内按一定比例或价格转为该公司股份的债券。
（）A.对B. 错44.可转债兼有( )和 ( )的双重属性。
A. 债权B. 期权C.股权D.可交换权45.可转债一张面值为100元，最小交易单位为（）。
A. 5张B. 10张 C .20张 D.100张46.可转债和债券一样，当日无涨跌停限制。
（）A. 对B. 错47.交易费用：收取交易佣金，不收取印花税。
（）A. 对B.错48.可转债的收益方式有哪几种（）。
A. 利息收益B. 买卖差价C. 转股套利D. 开仓获利49.可转债打新方式和新股相同，散户2次不足额缴款的，将会进入黑名单——这意味着累及新股申购。
（）A.对B. 错50.选择可转债时要依据哪些因素?( )A. 看转股价，就是能以什么价格转为股票的价格B.看强制赎回条款C. 看下调转股价条款是被动还是主动D.看回售保护条款。