目录1 引言32 海运提单的性质和作用43 海运提单的主要风险53.1 无提单放货53.2 倒签提单和预借提单63.3 HOUSE提单73.4 凭保函签发清洁提单73.5 记名提单93.6 空头提单94 海运提单存在风险的原因104.1 样式简单，易于伪造104.2 业务员素质低，管理不严104.3 国际货代体系缺少严密制约105 海运提单风险的防范措施105.1 选择资信好的交易伙伴105.2 从严掌握倒签提单、预借提单、凭保函签发清洁提单115.3 分情况谨慎使用记名提单115.4仔细订立信用证条款。

避免空头提单135.5 谨慎使用FOB贸易术语,以防船公司无单放货135.6 银行谨慎提供担保,以防船公司凭担保无单放货145.7 积极运用法律手段，及时要求海事司法保护156 结语16浅析海运提单的风险和防范措施摘要海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，它是国际海上货物运输、尤其是班轮运输中使用的一种重要的单证。

但是由于提单本身的性质以及海运提单的管理制度的原因，海运提单还存在许多的不足，而这些不足将会导致国际货物贸易产生风险，阻碍着贸易经济的进行，特别是最近几年来，国际上利用海运提单进行诈骗的行为是越来越频繁，严重影响了各国贸易的顺利进行。

为此，本文通过对海运提单中存在的种类风险的分析，提出了相应的防范措施。

关键词：海运提单；风险；防范措施1 引言提单是海运运输中的一种最要的单证形式，具有物权凭证，是买卖双方据以收到货款和交货的最要单据。

然而，随着国际贸易和航运的日益繁荣，提单风险已经危机到整个提单的正常运作机制，阻碍了国际经济贸易的顺利进行。

因海运提单在国际贸易中所占据着重要的地位，所以在明确认识提单存在风险的情况下，怎样规避防范这些风险是相当最要的，同时探索性的提出解决这些风险的防范措施。

不能仅仅因为提单风险问题的存在，就把整个提单制度予以否定，应该完善提单相关的法律规范，从严管理海运提单的签署等制度，从而保证提单对国际贸易的进一步发展，发挥更加重要的作用。

2 海运提单的性质和作用海运提单,简称提单(BillofLading,B/L),是承运人(或其代理)应托运人的要求,在收到货物归其掌管后,签发给托运人的一种单据。

1978年《联合国海上货物运输公约》(《汉堡规则》),以及中国《海商法》第71条都对提单下过定义,即,提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付货物的单证。

根据海运提单的定义，可以得出海运提单有三个作用:2.1 物权凭证“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货，也可以在货物到达目的港前办理转让手续或者凭提单向银行办理抵押贷款。

”通俗讲，是谁控制了提单，谁就拥有了这批货物的所有权。

提单的物权凭证的特性时的国际贸易成为了一种单证买卖，货物的流转与提单的流转分离，对于国际贸易的发展起到了重要的促进作用。

2.2 货物收据签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经接管。

根据《海商法》第71 条:“提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。

”“承运人再受到托运人交付的货物时，应向托运人出具收据，表明承运人已经收到托运人交付的货物或已经将货物装船。

该收据的作用还体现在提单所示是承运人收到货物时的货物状况，如数量等，还有是否是清洁提单。

”根据《海牙规则》第 3 条 4 款:“托运人持有的提单，应当作为承运人依据其上面记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。

”2.3 运输契约证明表示托运人与承运人之间订立运输协议的证明文件，是双方处理运输中双方权利和义务问题的主要依据。

根据《海商法》第72 条，在承运人和托运人之间，提单仅是海上运输合同的证明，而非运输合同本身，但是由于海运提单是可以流通的，对于善意第三人，提单的性质就会发生变化。

双方的权利义务关系，仅仅是依据提单记载的有关规定确定。

3 海运提单的主要风险3.1 无提单放货无提单放货,又叫无正本提单放货,是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。

承运人将货物交给无正本提单的收货人,将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利,不但违反运输合同中应有的交货义务,同时也构成侵权,属于违法行为。

其责任承担的总原则是:承运人对无提单放货承担全部责任,只要没有免责事由,应负损害赔偿责任而不论主观上有无过错。

然而,在实践操作过程中,仍不断出现利用无提单放货进行欺诈的行为。

3.1.1 进口商与船公司(承运人)联合欺诈,无提单放货在以FOB价格条款成交的国际货物买卖合同中,通常都是由买方来指定船公司(承运人),并指示卖方将买卖合同项下的货物交付给该指定承运人在国内的代理,在航运实践中这种业务被称为“指定货”。

这种做法源于买卖双方的约定,本来无可厚非,但近期却频频发生国外不法买方利用指定船公司(承运人)的机会实施欺诈,造成我国出口商蒙受重大损失的案件。

这种海运欺诈的基本模式为:国外买方在贸易合同中利用FOB术语与其指定的船公司(承运人)串通,通过无提单放货的形式骗取国内卖方货物。

通常导致的结果是:国内卖方货、款两空,国外买方和船公司(承运人)事发后“销声匿迹”或根本没有赔偿能力。

进一步讲,即使其有赔偿能力,国内卖方到遥远的国外花费数目不菲的诉讼费和律师费去打一场跨国诉讼也不是一件轻松的事情。

3.1.2 凭担保无单放货在实际业务中,特别是近洋运输中,如与日本、韩国、香港及东南亚等近洋地区的贸易中,常常会发生货物先于运输单据到达的情况。

由于收货人手头没有正本提单,无法及时提货转卖或销售,会产生货物压仓滞港费用、品质变化、市场价格波动等一系列问题。

碰到这种情况,习惯上都是通过担保提货的方式予以解决的。

即由收货人向船公司提供一份经银行会签的书面保函,要求在没有物权凭证的情况下先提货,日后补交提单。

但如果承运人将货物交给非正本提单持有人,其一有可能造成错误交货构成对提单持有人的侵权,在无提单放货过程中,提取货物的不一定是买卖合同的买方,有可能被冒领,提货人往往不易查明,也有船方偷货的可能。

其二,可能会发生由于进口商资信不佳,骗取银行信任提取货物后携款私逃。

3.2 倒签提单和预借提单“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于实际装船时间的提单，以便符合信用证对于装船时间的规定，便于在该信用证下的结汇顺利进行。

预借提单又称无货提单，是指信用证规定装运日期和议付日期已经到了，货物因为某些原因未能及时装船，但是已被承运人接管，或已经开始装运但是没有装运完毕，托运人出示保函，要求承运人签发已装船提单。

”根据国际贸易惯例和有关国家的法律实践，倒签和预借提单实际上是一种欺诈行为，是违法行为，倒签提单违反了卖方按时交货的义务，买方有权提出索赔。

而关于预借提单，一旦发生纠纷卖方需要承担与预借行为有关的一切后果和所带来的一切损失。

作为非法签发的单证，不仅是提单的个别条款无效，而是使提单作为一个贸易单证使其失去了原有的法律效力，而当事人的争议性质也从合同纠纷变成了侵权纠纷。

这里有一个案例可以说明:美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司案。

1991年7月，中国丰和贸易公司与美国威克特贸易有限公司签订了一项出口货物的合同，合同中，双方约定货物的装船日期为1991 年11 月，以信用证方式结算货款。

合同签订后，中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目的港美国纽约。

但是，由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源，直到1992 年2 月才将货物全部备妥，于1992 年2 月15 日装船。

中国丰和贸易公司为了能够如期结汇取得货款，要求宏盛海上运输公司按1991 年11 月的日期签发提单，并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手续，收清了全部货款。

但是，当货物运抵纽约港时，美国收货人威克特贸易有限公司对装船日期发生了怀疑，威克特公司遂要求查阅航海日志，运输公司的船方被迫交出航海日表。

威克特公司在审查航海日志之后，发现了该批货物真正的装船日期是1992 年2 月15 日，比合同约定的装船日期要迟延达三个多月，于是，威克特公司向当地法院起诉，控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提单，进行欺诈，即违背了双方合同约定，也违反法律规定，要求法院扣留该宏盛运输公司的运货船只。

在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付运输，(正如本案中的丰和贸易公司)，为使该提单能够符合信用汪规定而付货人可以顺利结汇，交货人往往要求承运人倒签提单，即实际装运日期比提单签发日期晚。

倒签提单行为是伪造单据的行为，属于托运人和轮船公司合谋以欺骗收货人的欺诈行为。

收货人一旦有证据证明提单的装船日期是伪造的，就有权拒绝接受单据和拒收货物。

收贷方不仅可以追究卖方(托运方)的法律责任，而又还可以追究轮船公司的责任。

3.3 HOUSE提单货运提单(HOUSE B/L)是指由货运代理人签发的提单。

在法律上和结算上,与海运提单(船东提单MASTER B/L)没有区别。

HOUSE提单的出现,一方面顺应了航运业发展的现状;但另一方面,却在某种程度上麻痹了出口商。

在以FOB价格条款成交的国际货物买卖合同中,常常出现进口商与契约承运人(一般情况下,签发自己提单的货运代理人,通常称为“契约承运人”,或称“无船承运人”)使用契约承运人自己签发的HOUSE提单联合诈骗。

这类案件的共同点是:外国进口商通过在贸易合同中签订FOB价格条款,掌握租船、订舱权,然后指定境外货代(契约承运人)安排运输,再由境外货代委托一家国内货代具体向实际承运人订舱、出运货物,并由境外货代作为契约承运人签发House提单给托运人即国内出口商作为提取货款的凭证,而国内货代实际托运所得海运提单(船东提单)交给境外货代。

外国进口商通过境外货代凭实际承运人的海运提单(船东提单)在国外提货,而不对出口商进行付款赎单,进口商持有HOUSE提单却收不到货款。

案发后,国内出口商往往找不到契约承运人或该契约承运人根本不来国内应诉。

而实际承运人由于已经收回了自己的海运提单,法院不会判其承担责任3.4 凭保函签发清洁提单凭保函签发清洁提单是一种在大副已将货物的外表状况批注于收货单上的情况下，托运空头提单是指提单表面记载严格符合信用证,但与货物的实际状况严重不符甚至可能根本没有货。

在信用证业务中,只要单据符合信用证的要求,银行即凭单付款,而不审查单据的来源及其真实性。

一些不法商人就是利用信用证“单据交易、严格相符”的特点进行诈骗。

使用空头提单,并注明是“清洁的”、“已装船的”、“装船期早于合同的交货期”即可。

而承运人只有检查货物表面状况的权利和义务,无权随意开封检查,所以承运人无法知道其中货物的真实情况。