《证券公司监督管理条例》重点
解读-100分
一、单项选择题
1. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（ ），
用于弥补经营亏损。

A. 留存收益

B. 资本公积金

C. 一般风险准备金

D. 法定公积金
2. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（ ），对
证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A. 监事长

B. 合规负责人

C. 董事会秘书

D. 董事长
3. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（ ），依法提供
有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。

A. 董事会秘书

B. 董事长

C. 监事长

D. 独立董事
4. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖
出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（ ）。

A. 证券经纪业务

B. 融资融券业务

C. 证券自营业务

D. 证券资产管理业务
5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融
券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（ ）借入。

A. 证券金融公司

B. 商业银行

C. 其他证券公司

D. 银行间市场拆借
6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经
纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名
义单独立户管理。

A. 证券金融公司

B. 指定商业银行

C. 证券公司自有帐户

D. 登记结算公司
二、多项选择题
7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以
用（ ）出资。（本题有超过一个的正确选项）

A. 土地使用权

B. 货币
C. 证券公司经营必需的非货币财产

D. 知识产权
8. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责
人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（ ）。（本题有超过
一个的正确选项）

A. 事后检查

B. 事中监督

C. 事前审查

D. 事后督察
9. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其
业务范围应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）

A. 人力资源状况

B. 财务状况

C. 合规制度

D. 内部控制制度
10. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之
一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际
控制人。（本题有超过一个的正确选项）

A. 不能清偿到期债务

B. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年

C. 资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%

D. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形
11. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资
产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程
序，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本
题有超过一个的正确选项）

A. 证券投资经验

B. 身份

C. 风险偏好

D. 财产与收入状况
12. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向
社会公开披露（ ）等有关信息。（本题有超过一个的正确选项）

A. 参股及控股情况

B. 财务收支状况

C. 负债及或有负债情况

D. 高级管理人员薪酬
13. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（ ）
中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司
章程规定的职权。（本题有超过一个的正确选项）

A. 证券经纪业务

B. 证券承销与保荐业务

C. 证券资产管理业务

D. 融资融券业务
三、判断题
14. 证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证
金。保证金不可以用证券充抵。（ ）

正确

错误
15. 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状
况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与
证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。（ ）

正确

错误
16. 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作
为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）

正确

错误
17. 在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券
公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定
的限制。（ ）

正确

错误
18. 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者
服务，具体规则由中国证券监督管理委员会制定。（ ）

正确

错误
19. 董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（ ）

正确

错误
20. 为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券
经纪人必须取得证券从业资格。（ ）

勤
劳
正确
的
蜜
蜂
有
糖
吃

错误