信息管理平台功能的建设和使用情况报告
XX证券有限责任公司于2001年5月18日组建成立的。

公司所属的22家营业部分布于全国7个省、自治区、直辖市、特别行政区，业务包括证券的代理买卖；代理证券的还本付息和分红派息；证券的代保管、鉴证；代理证券登记开户；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业务等。

我公司根据证监基金字[2007]76号《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（以下简称《规定》），对证券投资基金销售业务信息管理平台进行了认真的核查，按照《规定》认真落实，改进并及时向系统开发商提出升级改进需求，保证我公司证券投资基金销售业务信息管理平台达到《规定》要求。

2008年7月，中国证券监督委员会发布【2008】31号公告，决定9月至12月组织派出机构及中国证券业协会，对基金销售机构进行现场检查。

我们按照31号公告，在2008年8月对基金销售业务信息平台进行了认真自查。

现就信息管理平台功能的建设和使用情况汇报如下：
一、核心系统设备建设及使用
我公司投入大量资金，更新核心系统设备，用以保证信息系统的稳定、高效运行。

证券投资基金销售业务信息管理平台基于公司核心系统之上，核心系统包括惠普580G5群集服务器、本地灾备复制服务器、上海灾备中心。

其中惠普580G5服务器为4颗4核CPU，64G内
存高性能企业级高端服务器，配备EMC CX-80盘柜，缓存16G。

二、核心系统软件平台建设及使用
我公司交易系统软件采用金证公司新一代交易系统。

金证新一代集中交易系统可满足200家营业部，300万客户规模的客户需求。

经过国泰君安等大券商测试，在PC Server平台上可以达到200万－300万客户，委托1000笔/秒的性能，完全满足证券公司企业级集中交易系统发展的要求。

三、基金风险控制模块的建设及使用
四、基金相关信息保密条例
五、基金数据备份工作
我们相信在中国证监会的领导下，我们一定能够规范基金销售行为、完善有关技术系统、健全内部控制制度和流程、诚信守法做好基金销售工作。