合同管理是对本监理项目各承包商在工程进度、质量、安全直至竣工等方面考量的法定依据，是“四控二管一协调”内容之一。为确保“四控二管一协调”目标实现，即达到本工程项目管理“四控二管一协调”最佳合理优化的目的；现对合同与信息管理的监理工作方法及措施阐述。
一、合同管理的内容
（一）合同管理的方法
1、合同分析
合同分析的目的是对比分析监理委托合同、施工承包合同，清晰地确定项目监理的服务范围、监理目标，划定监理单位与业主的义务权利界限，划定业主与承包商的义务权利界限，以便在工程实施过程中进行各方面的控制与公正地处理索赔、解决合同纠纷。
合同分析包括下列几点内容：
（1）在各个主要的合同事件中，监理、勘测设计单位、承包商及业主方之间的义务及责任，各主要合同事件之间的网络关系。
（2）监理工程师的服务内容，与通常的监理服务内容上的异同之处。
（3）监理的工期控制目标，将工期用横道图表示出来。各主要工程材料或构件的进场计划表。
（4）监理的质量控制所执行的规范标准、试验规程、验收程序。
（5）各分项分部工程的工程量、材料用量。
（6）监理的投资控制工作中，分析承包合同价格的种类，包含
的范围，调整的条件、方式和程序。
（7）正确处理业主与承包商的合同争执与纠纷问题，包括索赔与反索赔问题。
2、合同文档管理
在合同文档管理中，就是要使监理工程师能迅速地掌握合同及其变化情况，做到快速便捷地查询。
合同文档管理的做法：
（1）按合同分类，建立科学的文档编码系统，以便于操作和查询。
（2）合同资料的快速收集与处理，如合同分析所形成的各种文件，会议记录，设计变更，验收报告，试验报告，承包商的索赔报告及处理意见能使迅速地进入文档系统内，坚持文件交接制度，专人管理，防止文件流失。
3、合同的跟踪监理
由于在工程实施过程中会遇到很多无法预见的干扰，其原因可能来自多方面。因此监理控制的目标实际上是一个动态目标过程，即合同跟踪管理，其主要有以下几个方面：
（1）建立合同跟踪管理的工作程序及工作制度。
（2）对合同实施情况跟踪、检查，将实际情况和合同资料进行对比分析，找出其中的偏离及其原因，并采取相应措施如签发监理通知、返工指令等，使工程始终处于控制范围。
（3）合同变更管理。对工程变更、设计变更等各种直接构成合
同内容的住处进行处理，落实变更措施，修改与补充相关的资料，并对变更所带来的影响作进一步评估。
（二）合同纠纷的解决方式
合同纠纷是指合同双方在订立合同后，对合同内容的理解或合同的发行情况等所发生的争议。我司对发生合同纠纷时有四种解决方式：
1、和解：促进合同双方自动协商解决合同纠纷。
2、调解：合同双方向约定的单位或人员要求调解。
3、仲裁：合同双方向约定的仲裁委员会申请仲裁。
4、诉讼：合同双方向有关管辖权的人民法院起诉，通过司法程序解决合同纠纷。
（三）索赔、合同纠纷监控措施
如果承包商认为由于业主的原因，造成承包商损失或费用增加或工期拖后，需要向业主索赔；或者业主与承包商在合同发行中有违约以及合同执行中有争议，引起合同纠纷。监控措施如下：
1、由承包商向监理工程师提出索赔，总监理工程师审查其是否合理。
2、如果总监理工程师同意索赔，则由承包商提供书面索赔报告，内容包括索赔依据、索赔计算清单等。
3、总监理工程师根据承包商提供的证据资料，参照有关建设法规进行研究，作必要调整后，与承包商就索赔的款项和额度进行协商，达成双方可接受的意见。
商务合同13个必备条款及法律风险防范 1、合同标的及法律风险 当事人签订合同是为了实现财产或类似于财产的其他权益的归属变化，因此对这种财产或类似于财产的其他权益的标准描述是非常重要的。合同标的条款因此也成为法律的提示性条款内容。合同标的是合同法律关系的客体，是合同当事人权利和义务共同指向的对象。标的是合同成立的必要条件，合同标的条款是不可补正条款，如果双方当事人没有约定则合同不能成立。 根据合同性质的不同，合同标的可以分为物、权利、行为、智力成果。这些因标的性质不同而产生的标的约定差异应当引起注意。如权利瑕疵不像物的瑕疵那么容易被观察，因此以权利为标的的合同更应当注重对权利状态的描述。行为作为标的，往往依赖于特定人技能，因此更应当注意行为人的确定以及与代为履行禁止相协调。这些因素都是认为是否存在法律风险的考察方面。概括而言，合同标的条款约定应当注意以下事项： (1)要使用标的物的正式名称，即标准学名，而且要用全称。文字表述必须明确 具体，尽可能使用符合国际标准或国际行业习惯的商品名称。商品日益丰富，使得双方约定不明时，真实意思很难探究，因此产生以类似商品作为合同约定标的交付带来的合同目的落空，是严重的法律风险。 (2)写明商品商标。一定的商标，标志着一定商品的性能、质量种类。只有写明 商标才能使商品特定化。如某商场本想购买杭州某厂生产的“天堂牌”自动雨伞1000把，但在合同中的商品名称栏内只写了“自动雨伞”，而未写“天堂牌”商标，结果供方发来的除有50把是“天堂牌”的自动雨伞外，其余的都是一些杂牌，有 不量的甚至无商标，给需方造成损失。相同的产品因为品牌不同，价格差异有时非常巨大。 (3)在确定标的时，还必须注意同名异物和同物异名的情况。如大豆，一般是指 黄豆，但有些地方把蚕豆也叫大豆;又如自行车，有的叫人力车，有的叫脚踏车，有的叫单车;又如，电梯美国人叫Elevator，英国人叫Lift，这些都属同物异名。这种情况更需要双方就标的物明确约定，有时需要配合必要的图片或描述性说明。 (4)要写明标的品种、规格、花色及配套件。如购买电视机，除写明名称、商标外，还要写明型号，是黑白，还是彩电或数字电视机;是立式，还是卧式;是遥控，还是自调，以及尺寸大小等。只有把以上这些问题弄清楚，才算是确定的，才能使标的特定化。标的约定不明的法律风险经常出现，只是有时双方确定不明的法律风险因对方的实际交付行为完成而消失。但该法律风险的数量远比因标的发生的纠纷要广泛得多。 2、数量条款及法律风险
企业法律风险管理指南 GB/T 27914-2011 前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施15 附录A 法律风险识别框架示例20 附录B 法律风险清单示例21 附录C法律风险可能性分析示例22 附录D法律风险影响程度分析示例24 前言 本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。 本标准起草单位： 本标准主要起草人： 1 范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。 本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。 本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。 中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标
准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT） 3 术语和定义 GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。 3.1企业法律风险 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。 4 企业法律风险管理原则 为了有效管理法律风险，支持企业的决策和经营管理活动，企业进行法律风险管理时可遵循以下原则： （1）以企业战略目标为导向的原则 企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。在法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。 （2）审慎管理的原则 由于法律风险的特殊性，对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下，开展法律风险管理活动，风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。 （3）与企业整体管理水平相适应的原则 法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。法律风险的识别、分析、评价和控制等活动只有与企业整体管理水平相适应，才能取得良好的效果。 （4）融入企业经营管理过程的原则 法律风险发生于企业的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程，法律风险管理必须融入企业经营管理过程，成为其有机组成部分。 （5）纳入决策过程的原则 企业所有决策都应综合考虑风险，以便将风险控制在企业可接受的范围内。法律风险作为企业的重要风险范畴，应纳入企业决策过程，作为企业决策应考虑的重要因素。 （6）纳入企业全面风险管理体系的原则 法律风险管理是企业风险管理体系的组成部分，应与其他风险的管理整合，以提高风险管理的整体效率和效果。 （7）全员参与、全过程开展的原则 法律风险产生于企业经营管理的各个环节，因此法律风险管理需要企业所有员工的参与并承担相关责任，其中特别包括企业专职的法律管理部门（或人员）。各方人员分工负责，以形成法律风险管理的长效机制。 （8）持续改进的原则
招投标与合同管理案例分析题 1．案例某评标委员会准备用综合评估法进行评标，在评标中重点考虑标价、工期、信誉、施工经验四方面要素,各项要素的权重分别为0.4、0.3、0.2、0.1。现有甲、乙、丙、丁、戊五个承包商投标，根据各单位投标书的情况及各因素，得分情况如下，请按综合评估法选择承包商。 ２.案例某建设工程项目由三个单项工程组成。项目业主准备将其分为三个独立的合同段，分别由三个承建商进行实施，并通过公开招标选择施工单位。某建设工程监理单位已通过投标获得了此项目的监理任务。 〔问题〕 １．在招标选择承建商过程中，监理单位是否有决定权?谁具有决定权？ 2.“如果承包商要将部分工程分包出去，则需要谁批准? 3．“在做标期间,对某投标人提出的问题,业主或招标机构只需向该投标人作出书面答复”，请问是否正确？
3.案例某施工单位（乙方)与某建筑单位(甲方)签订了某项工业建筑的地基强夯处理工程,包括开挖土方、填方、点夯、满夯等。由于工程量无法准确确定，按照施工合同规定，按施工图预算方式计价,乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。工程量由造价工程师负责计量。工程开工前,乙方提交了施工组织设计并得到批准。 〔问题〕 1．在工程施工过程中,当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下,为了使夯击质量得到保证，使夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么? ２．在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问变更部分合同价款应根据什么原则进行确定? 4．案例Ａ房地产开发公司投资开发了一项花园建设工程项目,由B建筑安装工程总公司负责施工，由Ｃ建材公司提供D水泥厂生产的水泥。2０００年9月15日，C建材公司提供２０吨水泥进入工地，B建筑安装工程总公司送检测试,结论为合格水泥。后来,C建材公司陆续组织水泥进场,共计6８0吨。同年10月１1日,B公司从Ｃ公司供应的水泥中再次抽样送检,经检验确认为废品水泥。此时水泥已用800吨，分别浇筑在花园工程A楼的1２~１5层。经有关部门检测,第１２～1５层的混凝土强度不合设计要求,市建设工程质量监督总站决定对1２~1５层推倒重浇。A公司于是向人民法院起诉B公司、Ｃ公司和Ｄ厂,要求三被告赔偿经济损失。 〔问题〕 1.如施工合同明确约定水泥由甲方供应,责任应如何区分? 2.如施工合同明确约定水泥由乙方供应,责任应如何区分?
项目合同管理风险控制 当前建筑市场是发包方的市场，建筑公司作为承包方处于相对被动的地位，而建筑工程在整个施工过程中受自然条件、社会条件的不可预见因素的影响，各种风险随时都可能发生，也正是由于客观存在和不确定性，施工公司要加强合同管理、增强风险意识。为预防和规避工程风险，在合同签订和合同履约管理中应采取以下措施。 1.签订完善的施工合同是预防和规避工程风险、保证工程能够顺利进行的前提和基础。（1）依法签订合同。《合同法》规定“合同当事人的法律地位平等，一方不得把自己的意志强加给另一方”，“当事人应当遵循公平的原则确定各方的权利和义务。”市场经济是法制经济，对合同约定内容的法律作用也愈来愈被当事人所重视。涉及施工阶段的法律、法规是保护工程承发包双方利益的法律依据。施工公司只有熟悉和掌握这些法律法规，才能加强用法律保护自己利益的意识，有效依法控制工程风险。 （2）掌握市场价格动态。在投标报价时，要及时掌握市场价格，使报价准确合理，要避免为了争取中标，不顾实际情况和客观条件一昧压低标价，造成亏损风险。 （3）签订合同的可行性。承、发包双方在谈判和签订施工合同前要对项目进行科学论证，对可预见及不可预见的风险进行分析研究，对于承担风险过多、于己不利的合同宁可不签。施工合同具有可行性，可再进行实质性谈判。 （4）使用国家标准合同文本。国家《建设工程施工合同示范文本》内容完整，条款齐全，双方责权利明确、平衡，风险较小，对一些不可避免的风险，分担比较公正合理。双方应按照《建设工程施工合同示范文本》结合工程项目的具体情况，将合同条款认真研究，逐条推敲。除执行通用条款外，对工程的一些具体要求在专用条款内约定。要特别注意合同用词的严密性，不能使用“争取”等不规范用语，前后条款不能互相矛盾或互相否定。各项约定都必须非常具体。例如：一方面是具备开工条件方面的约定。由发包人完成的施工场地“三通一平”，应写明水、电、电讯等管线接至的地点，接通的时间和要求；道路的起止地点，开通的时间，路面的要求；施工场地的面积和应达到的平整程度等要求以及影响开工的责任等，如果由于发包方的原因导致承包方不能如期开工，则工期顺延。另一方面是合同价款的约定。如果采用固定价格合同，必须把风险范围约定清楚。如建筑规模扩大，装饰水平提高，主要材料价格超过合同价款内相应价格一定幅度等因素，不包括在风险范围以内，在合同约定中必须注明；应当把风险费用的计算方法约定清楚。约定方法可采用系数法，即以合同价款为基础，确定一个百分比率，作为计算风险费用的方法。也可采用绝对值法，如将 风险费用定为若干万元；对于风险范围以外的风险费用，应约定调整办法。如遇设计有重大变更，采用原合同造价的计算方法调整，主要材料价格变动超过合同价款内相应价格一定幅度时，采用超过部分按实调整方法等。通过合同谈判，使发包方和承包方清楚地认识到各自在施工合同中承担的义务和享有的权利，并对工程风险通过合同条款在合同双方之间进行合理分配。 2.在施工合同履行过程中加强合同管理是对合同风险进行有效控制的手段。 （1）研究合同预测工程风险。项目管理人员首先要对施工合同进行完整、全面、详细的研究分析，切实了解自己和对方在合同中约定的权利和义务，预测合同风险，分析进行合同变更和索赔的可能性，以便采取最有效的合同管理策略。 （2）明确项目管理目标。在开工准备阶段，要根据合同要求编制施工组织设计，安排生产计划，制定工期目标、质量目标、成本目标，建立配套的组织体系、责任体系，确保目标实现。 （3）加强现场施工管理。现场施工管理是防范风险的重要环节，组建强有力的项目班子，对工程实施全过程管理，对工程质量、进度、成本严格控制，做好事前、事中和事后控制，
合同管理与合同法律风险防范管理实务课程收益: 参加了本课程,您将学习并了解到以下内容: 商务人员必备的法律工具 如何有效进行合同管理 合同管理的流程与重要性 合同陷阱的识别与风险的防范 商务合同纠纷的处理与对应 常见商务合同的合同管理的难点及重点 通过案例了解世界级企业合同管理运作模式 掌握绩效的管理方法 课程大纲 一、世界两大法系的特点及主要国家介绍 二、合同陷阱与防范,通过案例分析合同欺诈的表现形式合同欺诈的法律责任的主要内容: 识破合同欺诈与陷阱的十大方法 预防合同欺诈的五大措施 三、如何进行有效的合同管理 合同管理类型 合同经理的角色及能力要求
团队工作的管理风格 合同管理计划与合同质量计划 合同管理的政策与流程 合同管理的政策 合同管理流程文件 合同管理流程图 合同的保存及销毁 案例分析:某汽车公司的采购合同管理流程 案例分析:某大型汽车配件制造公司合同管理漏洞四、合同的订立与合同的效力 合同生效时间 合同的效力持续时间 案例分析:某大型生产型公司的采购合同管理失误五、合同内容 数量及质量条款; 价款或报酬条款; 履行期限、地点和方式; 担保及违约责任条款; 风险转移条款;
所有权保留条款 不可抗力条款; 知识产权、保密协议条款; 争议解决方式条款; 生效条件约定 案例分析:某大型连锁公司的合同管理失误 某大型家电连锁公司的担保管理失误某中型运输公司的生效条款失误 六、合同的履行 约定不明的履行 执行政府定价、指导价的合同的履行涉及第三人的合同的履行 三个抗辩权、代位权及撤销权 后合同义务 案例分析:某技术研发公司的后合同义务七、合同的变更与解除及常见纠纷处理主体变更,以及主体资格 履行内容的变更 债权的转让 表见代理 无效合同,效力待定与撤销权 债务的转让
合同管理与索赔案例43-45 《案例43》某国际工程合同规定允许价格调整，并采用国际通用的调整公式。调整以投标截止期前28天的参照价格为基数，通过对报价的测算分析确定各个调整项目占合同总价的比例。投标截止期前28天当日的参考价格见下表。而在第I个月完成的工程量为230万美元，第I个月的参考价格指数见下表： 则，第i月的物价调整后工程价款为： Pi=P０×?I×(Ti/T０)＝230万×1.114＝256.22万美元则，由于物价引起的调整为： Pi－P０＝256.22万－230万＝26.22万美元 《案例44》在非洲某水电工程中，工程施工期不到3年，原合同价2500万美元。由于种种原因，在合同实施中承包商提出许多索赔，总值达2000万美元。监理工程师作出处理决定，认为总计补偿1200万美元比较合理。业主愿意接受监理工程师的决定。但承包商不肯接受，要求补偿1800万美元。由于双方达不成协议，承包商向国际商会提出仲裁要求。双方各聘请一名仲裁员，由他们指定首席仲裁员。本案仲裁前后经历近3年时间，相当于整个建设期，光仲裁费花去近500万美元。最终裁决为：业主给予承包商1200万美元的补偿，即维持工程师的决定。经过国际仲裁，双方都受到很大损失。如果双方各作让步，通过协商，友好解决争执，则不仅花费少，而且麻烦少，信誉好。 《案例45》为了说明反索赔中的一些基本问题，下面分析一个由于
拖延和加速施工的费用索赔案例(见参考文献19)。 (一)工程概况某大型商业中心大楼的建设工程，按照FIDIC合同模式进行招标和施工管理。中标合同价为18329500元人民币，工期18个月。工程内容包括场地平整，大楼土建施工，停车场，餐饮厅等。 (二)合同实施状况在业主下达开工令以后，承包商按期开始施工。但在施工过程中，首先遇到如下问题： 1.工程地基条件比业主提供的地质勘探报告差， 2.施工条件受交通的干扰甚大， 3.设计多次修改，监理工程师下达工程变更指令，导致工程量增加和工期拖延。为此，承包商先后提出6次工期索赔，累计要求延期395天；此外，还提出了相关的费用索赔，申明将报送详细索赔款额计算书。对于承包商的索赔要求，业主和监理工程师的答复是： l. 根据合同条件和实际调查结果，同意工期适当的延长，批准累计延期128天； 2.业主不承担合同价以外的任何附加开支。承包商对业主的上述答复极不满意，并提出了书面申辩，指出累计工期延长128天是不合理的，不符合实际的施工条件和合同条款。承包商的6次工期索赔报告，包括了实际存在的并符合合同的诸多理由。要求监理工程师和业主对工期延长天数再次予以核查批准。从施工的第二年开始，根据业主的反复要求，承包商采取了加速施工措施，以便商业中心大楼早日建成。这些加速施工的措施，监理工程师是同意的，如由一班作业改为两班作业，节假日加班施工，增加了一些施工设备等等。就此，承包商向业主提出加速施工的费用赔偿要求。 (三)承包商的索赔要求监理工程师和业主对承包商的反驳函件进行了多次研究，在工程快结束时作出答复： 1.最
课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：86.67分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 从法律角度来说，（）是最正式的官方语言。√ A合同 B 协议 C 契约 D 合约 正确答案：A 2. 意向书和备忘录的意义在于（）。√ A 说明甲乙双方是谁 B记录和描述 C 说明甲乙双方的经营范围 D 作为附件内容 正确答案：B 3. 任何一方的地址和实际联系人发生变更，须从变更之日起（）天之内及时函告对方。√ A 2 B 3 C 4 D 5 正确答案：B 4. 甲方和乙方在合同法的框架下是: √ A 甲高于乙 B 乙高于甲
C平等的 D 视实际情况而定 正确答案：C 5. 违约金的标准是不能超过同期人民银行贷款利率的（）倍。√ A 2 B 3 C 4 D 5 正确答案：C 6. 甲乙各出50万，成立一家公司，如果公司负债100亿，此时承担的是连带责任，涉及甲乙个人财产，这类公司属于：√ A 有限责任公司 B 股份有限责任公司 C合伙企业 D 以上都不对 正确答案：C 7. 尽职调查的人员，不包括：√ A 企业高级管理人员 B非专业技术人员 C 部门主管 D 财务人士 正确答案：B 8. 合同里面一般没有：√ A 分号 B 句号
C感叹号 D 引号 正确答案：C 9. 每一个法律关系都是相向而生，应遵循合同的（）原则。× A 并列性 B相对性 C 公正性 D 平等性 正确答案：B 10. 甲向乙订购10万元的货物，乙先收取甲3万元的定金，但乙之后违约不愿意跟甲合作，那么从法律的角度，乙依照定金罚则，应当返还甲多少钱？√ A 3万 B 6万 C5万 D 4万 正确答案：C 11. 关于合同签名“风险”控制，表述不正确的是: √ A年满18周岁的中华人民共和国公民可以担任法人 B 只有法定的名称才具有法律效力 C 一个正式的授权委托书是要双授权的 D 经过公证的授权委托书，安全的系数会更高 正确答案：A 12. 建立诉讼时效的法律意识中不包括：√ A 合同履行的时间提示表 B 企业建议预警机制
国家标准化委员会《企业法律风险管理指南》 (GB/T 27914-2011) 目次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 企业法律风险管理原则 5 企业法律风险管理过程 6 企业法律风险管理的实施 附录A 法律风险识别框架示例 附录B 法律风险清单示例 附录C法律风险可能性分析示例 附录D法律风险影响程度分析示例 前言 本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位:中国标准化研究院、中国移动通信集团公司、第一会达风险管理科技有限公司、中华全国工商业联合会、北京市展达律师事务所、中国电子信息产业集团公司、中国建筑工程总公司。 本标准主要起草人:高晓红、叶小忠、吕多加、薄勇、王志华、白莲湘、崔艳武、刘瑛、孔雪屏、秦玉秀 企业法律风险管理指南 1范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新
第八章工程合同风险管理 一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1.担保方式中的保证，实际运用过程中应理解为（）。 A.债务人和债权人约定，债务人向债权人保证履行合同义务 B.债务人和债权人约定，当债务人不履行债务时，由保证人代为履行债务 C.保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按约定履行债务 D.保证人和债务人约定，当债务人不履行债务时，保证人按约定履行债务 2.依据《担保法》，只能由合同当事人本人提供担保的担保方式是（）。 A.保证 B.抵押 C.质押 D.定金 3.某建筑工程，业主投保了建筑工程一切险。工程竣工移交后，在合同约定保险期限内发生地震，造成部分建筑物损坏，业主向保险公司提出索赔。则应由（）。 A.保险公司承担全部损失 B.保险公司承担除外责任以外的全部损失 C.业主自行承担全部损失 D.业主和保险公司协商分担损失 4.合同担保方式中，既可以用当事人自己的财产又可以用第三人的财产作担保 的方式是（）。 A.保证 B.定金 C.留置 D.质押 5.依据有关建筑工程一切险的规定，下列描述中正确的是（）。 A.保险对象包括各类工业与民用建筑工程，而不包括公共工程 B.投保人和被保险人是保险合同的当事人 C.发包人未经过竣工验收即提前使用部分工程，保险公司不再对该部分工程 承担保险义务 D.保险合同的有效期至工程保修期满为止 6.依据《担保法》的规定，当采用保证方式进行担保时，（）。 A.债务人与债权人是保证合同的当事人，债务人向债权人保证，当债务人不 履行债务时由保证人承担责任。 B.债务人与债权人是保证合同的当事人，明确保证人，保证人向债务人保证，当债务人不履行债务时，由保证人承担责任。 C.保证人与债务人是保证合同的当事人，保证人承诺，当债务人不履行债务时，由保证人承担责任 D.保证人与债权人是保证合同的当事人，保证人承诺，当债务人不履行债务时，由保证人承担责任 7.下列主体之中不可能为同一人的是（）。 A.保险人与投保人 B.投保人与受益人 C.投保人与被保险人 D.投保人、被保险人和受益人 8.保险人对保险合同中的保险责任免除条款未向投保人明确说明的，将会产生 的法律后果为（）。 A.保险合同无效 B.该条款不产生效力 C.对该条款作不利于保险人的解释 D.可以减少投保人的保险费 9.某市会展中心工程既含有土木工程项目也含有安装工程项目，工程总造价约为 2. 2亿元，其中土木建筑工程项目造价约1亿元，则该会展中心工程应（）。 A.按建筑工程一切险投保 B.按安装工程一切险投保
1. 意向书和备忘录的意义在于（）。 A 说明甲乙双方是谁 B 记录和描述 C 说明甲乙双方的经营范围 D 作为附件内容 2. 选择价款支付的时候，应当本着（）的原则。 A 公平公正 B 分期履行 C 一次性付清 D 诚实守信 3. 交货方式涉及到（）和（）的转移。 A 风险、所有权 B 风险、使用权 C 所用权、使用权 D 风险、权益 4. 定金数额的上限是标的物的（）。 A 0.15 B 0.2 C 0.25 D 0.3 5. 在设计合同时，应尽可能让对方多出具（）的证据。 A 数据性 B 文字性 C 图片式 D 分析式 6. 不属于有效防范交易风险招数的是： A 甲乙双方的现金流向通过共管帐户来实现 B 要求主场作战 C 约定比较低的付款滞纳金，降低对方的违约成本 D 要求公司股东承担个人保证 7. 甲乙各出50万，成立一家公司，如果公司负债100亿，此时承担的是连带责任，涉及甲乙个人财产，这类公司属于： A 有限责任公司 B 股份有限责任公司 C 合伙企业 D 以上都不对
8. （）合同写法可以有效的控制时间。 A 封闭式 B 开放式 C 简洁式 D 直接式 9. 附件属于（）文字，用途在于保证正文的简洁。 A 描写性 B 记叙性 C 论证性 D 议论性 10. 合同成立是指: A 对双方当事人都有法律上的约束力 B 国家从强制力的角度对于合同效力作出的一个评判 C 双方当事人意思达成一致 D 等待国家机关的审批 11. 注册地在长春的四海公司在北京设立了一家分公司，这个分公司是以自己的名义与北京的实达公司签订了一份房屋租赁合同，租金30万/层。现在分公司因为拖欠租金而与实达公司发生了纠纷，判断下列哪一个是正确。（） A 由分公司来承担 B 此租赁合同无效 C 法律责任由四海公司来承担 D 法律责任应当由四海公司和他的分公司来承担一个连带的责任 12. 民法通则明确规定：向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期限为（）年，法律另有规定的除外。 A 1 B 1.5 C 2 D 2.5 13. 某民营企业的出纳刘某，到银行为企业取2万元，因为银行柜台人员的疏忽大意而多给了刘某2万元，刘某便将4万元都拿回了公司，先把2万元放到了公司的保险柜里，剩下的2万元便拿回了家，请问刘某的行为如何认定？（） A 属于贪污行为 B 属于不当得利，返还即可 C 属于职务侵占 D 属于挪用公款 14. 诉讼时效的目的： A 为了维护法律的公平性
企业法律风险管理指南 前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施15 附录A 法律风险识别框架示例20 附录B 法律风险清单示例21 附录C法律风险可能性分析示例22 附录D法律风险影响程度分析示例24 前言 本标准在《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会提出并归口。 本标准起草单位： 本标准主要起草人：
1 范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。 本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。 本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。 中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT） 3 术语和定义 GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。 3.1企业法律风险 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。 4 企业法律风险管理原则 为了有效管理法律风险，支持企业的决策和经营管理活动，企业进行法律风险管理时可遵循以下原则： （1）以企业战略目标为导向的原则 企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。在法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。 （2）审慎管理的原则 由于法律风险的特殊性，对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下，开展法律风险管理活动，风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。 （3）与企业整体管理水平相适应的原则 法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信
建设工程合同管理与索赔 案例一背景： 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方） 签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为8 个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支持工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现的质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。问题： 1．该工程采用固定价格合同是否合适？ 2．该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议论据合同法律规范应如何处理？ 案例二 背景： 某建设单位（甲方）拟建造一栋职工住宅，采用招标方式由某施工单位（乙方）承建。甲乙双方 签订的施工合同摘要如下： 一、协议书中的部分条款 （一）工程概况 工程名称：职工住宅楼 工程地点：市区 工程内容：建筑面积为3200 平方米的砖混结构住宅楼 （二）工程承包范围承包范围：某建筑设计院设计的施工图所包括的土建、装饰、水暖电工程 （三）合同工期 开工日期：2002 年3 月21 日 竣工日期：2002 年9 月30 日合同工期总日历天数：190天（扣除5月1—3 日） （四）质量标准工程质量标准：达到甲方规定的质量标准 （五）合同价款 合同总价为：壹佰陆拾肆仟元人民币（Y 166.4万元） （八）乙方承诺的质量保修在该项目设计规定的使用年限（50 年）内，乙方承担全部保修责任。（九）甲方承诺的合同价款支付期限与方式 1．工程预付款：于开工之日支付合同总价的10%作为预付款。预付超声波学予扣回，直接抵作工程进度款。 2．工程进度款：基础工程完成后，支付合同总价的 1 0%；主体结构三层完成后，支付合同总价的20%；主体结构全部封楠后，支付合同总价的20%；工程基本竣工时， 支付合同总价的30%。为确保工程如期竣工，乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期。 3．竣工结算：工程竣工验收后，进行竣工结算。结算时按全部工程造价的3%扣留工程保修金。 （十）合同生效合同订立时间：2002 年3月5 日 合同订立地点：XX 市XX 区XX 街XX 号本合同双方约定：经双方主管部分批准及公证后生效 二、专用条款中有关合同价款的条款 合同价款与支付本合同价款采用固定价格合同方式确定合同价款包括的风险范围： （1）工程变更事件发生导致工程造价增减不超过合同总价10% （2）政策性规定以外的材料价格涨落等因素造成工程成本变化。风险费用的计算方法：风险费用已包括在合同总价中。风险范围以外合同价款调整方法：按实际竣工建筑面积520.00 元/m2 调整合同价款。
EPC工程总承包项目合同法律风险及防范 2010-5-12 13:53中国工程管理网刘哲【大中小】【打印】【我要纠错】EPC合同，即设计-采购-施工合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。传统承包模式中，材料与工程设备通常是由项目总承包单位采购，但业主可保留对部分重要工程设备和特殊材料的采购权。在EPC合同模式下，承包商的工作范围包括设计（engineering），工程材料和设备的采购（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付业主时能够立即运行。这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目。 在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC项目，这些风险通常包括政治、经济、市场、业主、合同和自然条件等，其中导致EPC项目的合同法律风险更为重要。EPC项目合同法律风险包括合同条款风险和合同管理风险。合同条款应本着平等、公平、诚实信用、遵守法律和社会公德的原则。每一条款都应仔细斟酌，避免出现不平等条款、定义和用词含混不清、意思表达不明的情况还应注意合同条款的遗漏，合同类型选择不当。合同管理是承包商获利的关键手段，不善于管理合同的承包商是绝对不可能获得理想的经济效益的。它主要是利用合同条款保护自己的合法利益，扩大受益，这就要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧要善于开展索赔，否则，只能自己承担损失。因此要注意合同中的工程范围、合同价格及其款项支付方式、保函条件和违约条款等合同内容，并加强合同条款的审核。 承包商企业对EPC工程总承包项目通过风险识别、风险分析、风险控制和处理，通过以上各个方面调查研究，分析发生各种风险的可能性及危害程度，对风险做出客观的综合评价，为制定和采取减轻和转移风险的措施提供依据。转EPC大型总承包工程项目中合同法律风险防范应贯彻从立项到勘察、设计、施工、验收、竣工、结算等全程。 一、EPC前期立项、招投标阶段合同法律风险与防范 1、加强对建设工程合同主体资质、资格及履约能力、资信、关联关系等进行审查和调查 对建设工程项目背景、建设工程项目立项、规划、环评、土地等项审批文件的合法性进行审查和调查，参与工程项目立项的前期法律文件（包括可行性研究报告、项目建议书）的起草和准备、审核和修改，提供工程项目法律、政策可行性分析，审查可行性报告，出具法律意见书，办理工程建设项目规划、立项审批及其他各种政府批准、登记备案手续，拟定建设工程项目合作开发方案，参加起草和完善合作合同文件，就项目用地涉及土地征用、土地使用权出让、转让进行合法性审查及法律文件的起草、准备、审核、修改、完善，对在建工程的或房地产等实物抵押融资的法律可行性出具法律意见书，办理征地手续，起草、审核征地补偿、安置协议，签订相关合同，制定拆迁方案，拟定、审核委托拆迁协议、拆迁安置文告、拆迁安置协议等，协助处理拆迁纠纷。 2、通过参与编制勘察、设计、施工、监理等的招标投标文件，对其合法性进行审查
商务合同管理制度 1 目的 为加强合同管理，明确合同审批权限，规范订立行为，避免失误，降低风险，提高经济效益，根据【合同法】及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 2 范围 公司对外签订的各类合同适用本制度。 3 定义 本制度中的合同是指公司在经营管理活动中，以公司的名义依法签订的明确相互权利义务关系的书面运输、经销、购销、租赁、技术、保管、仓储、委托、广告等及其他协议。 4 职责 4.1 总经办负责本办法的制定、修改、废止之起草与执行工作； 4.2 总经理负责本办法的制定、修改、废止之核准； 4.3 财务部负责建立合同管理台帐及对合同执行情况进行监督。 5 流程
6.1.1公司对外发生的所有建设工程施工、劳务分包、物资、设备采购、供应等经济业 务均应签定合同。签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况，对方当事人除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人,且法人委托人必须能对本企业负责。 6.1.2 签订合同实行洽谈权、审查权、批准权相对独立、互相制约的原则。经办人、审 查人、批准人各司其职，分工负责。任何合同均需经过评审程序评审后，方可批准签订； 6.1.3 合同的谈判须经由总经理或副总经理或其他授权人,与相关部门负责人共同参 加，不得一个人直接与对方谈判合同； 6.1.4 公司实行授权委托制度，签订合同应先取得授权委托书，并在授权范围内签订合 同； 6.1.5 合同一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。所有合同均应约定以加盖公 司公章为合同成立要件，严禁使用财务章或业务章，同时要写明双方的全称、签约时间和签约地点； 6.1.6签订合同时，除合同履行地在我方所在地外，应力争协议合同由我方所在市人民 法院管辖； 6.1.7任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决 不允许在签订合同时假公济私、谋取私利，违者依法严惩； 6.2 合同的审查批准 6.2.1 合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订。 6.2.2 一般情况下合同由董事长授权总经理审批； 6.2.3 标的超过20万元的、投资、联营、合资、合作、涉外合同由董事长审批； 6.2.4 合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经分管副总经理审阅后按合 同审批权限表审批，合同审查时应注意合同的合法性、严密性和可行性； 6.2.5 合同需要审查批准时应由合同提出人或合同提出部门的负责人填写《合同审批 单》（）； 6.2.6 合同一旦审批签订生效，应将原件（一份）交财务部门，以便按合同条款所规定 的时间和款额收款或付款。财务部门应对出现违反合同条款的情况及时通知企业负责人。 6.3 合同的履行与变更 6.3.1 合同履行过程中，确需签订补充协议或者变更、解除合同的，履行部门应当按照 本管理制度关于合同签订的程序办理。
合同管理法律风险防范措施 合同风险防范的措施 在合同起草、审核、签定、管理等各个环节中，均可以建立相应的制度规范、采取相应合同风险防范措施，防止在企业合同方面出现风险。措施包括： 1、争取合同的起草权 一般来讲，合同由谁起草，谁就掌握主动权。 2、认真审查签约对象的主体资格和资信能力 首先要查看对方的营业执照和企业参加年检的证明资料，了解其经营范围，以及对方的资金、信用，经营情况，其项目是否合法。 同时也要审查签约人的资格，查看对方提交的法人开具的正式书面授权证明，了解对方的合法身份和权限范围，以确保合同的合法性和时效性。对于标的额大的交易，还应到工商、税务、银行等单位调查对方当事人的资信能力。 3、合同名称与合同内容要一致 使用统一的合同文本是好事。但一定要对合同性质要了解，不要由于对合同性质了解不细，出现张冠李戴的事情。 4、注意价款支付及其方式 为了确保价款能够及时足额地收回，必须把好合同签订中价款支付及其方式的关，从源头上降低经营风险。
5、用词要严谨 签订合同不仅要做到字斟句酌、反复推敲，不要在合同中用含糊不清，模棱两可的词句或多义词，而且要注意合同的条款有无重复，或者前后是否自相矛盾，以免使对方钻了空子。 6、明确规定双方应承担的义务、违约的责任 许多合同只规定双方交易的主要条款，却忽略了双方各自应尽的责任和义务，特别是违约应承担的责任。这样，无形中等于为双方解除了应负的责任，削弱了合同的约束力。 7、合同条款必须对等 合同法明确规定当事人应当遵循公平原则确定各方的权利义务，一方享受权利，必须承担义务，合同条款的对等性是公平原则的重要内容。对于义务多、责任重、权利少这类一边倒的合同，应谨慎与之签订合同。因为一旦出现纠纷，本方将会处于极为不利的境地。同样，也不要签订权利多、义务少、责任轻的合同，否则另一方可能以该合同违背公平原则对合同的有效性提出抗辩。 8、约定合同纠纷的解决方式和诉讼管辖地要明确具体 在合同中一般约定，若本合同发生纠纷，双方应协商解决，协商不成，通过诉讼（仲裁）方式解决。若选择仲裁方式解决合同纠纷，不能只是笼统的写一旦发生纠纷在甲方（或乙方）所在地仲裁部门解决，而应写具体的名称。若选择诉讼方式解决合同纠纷，应尽量选择已方所在地法院管辖，若对方不同意，可改为双方所在地法院均可管辖，尽量不要选择对方所在地法院管辖。
美国次贷危机的蔓延及对中国经济和人民生活的冲击刷新了我们对全球经济一体化的认识，也拉近了我们与风险管理的距离。国务院国资委发布的《国有企业法律顾问管理办法》、《中央企业全面风险管理(风险管理专题指引》以及新近颁布的《中华人民共和国企业国有资产法》使得法律风险、全面风险管理成为我们耳熟能详的名词[1]。但法律风险是什么，以及企业如何对法律风险进行有效的管理等问题仍然是困扰企业的难题。我国企业包括中央企业对法律风险的管理大多仍然游离于全面风险管理的殿堂之外。《中央企业全面风险管理指引》作为我国全面风险管理的第一份法律文件，其所提出的企业风险管理理念及ERM框架值得企业在进行法律风险管理时学习借鉴。本文将结合《中央全面风险管理指引》中的全面风险管理框架（以下称“ERM框架”）对此进行论述，并从法律风险的管理实务角度出发提出全面风险管理背景下企业法律风险管理理念、框架和中国企业法律风险管理的推进路径。 一、厘定法律风险定义,奠定企业法律风险管理的基础 目前我国尚未有正式法律文件对法律风险的定义作正面描述，律师、会计师、管理咨询顾问等实务界对法律风险的界定也是众说纷纭，莫衷一是[2]。国务院国资委《国有企业法律顾问管理办法》仅仅提到了法律风险，但并没有该术语加以定义。《中央企业全面风险管理指引》给出了企业风险的定义及分类，但却没有对法律风险进行界定，而是给出了法律风险信息收集方面的要求[3]。 《中央企业全面风险管理指引》认为企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。该定义涵盖了企业的纯粹风险和机会风险，并强调企业风险与企业经营目标的相关性。该指引将法律风险与企业所面临的其他风险相并列，把企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。从该指引对法律风险信息收集的要求来看，法律风险信息收集的不仅包括法律文件的有效性和可执行能力不足或缺陷给企业造成损失的信息，还包括合规风险信息、监管风险信息等。更加值得一提的是该指引要求企业收集竞争对手的知识产权情况，这打破了将法律风险管理归结为责任风险的狭隘立场，关注企业的权利减损或扩张，有利于通过对企业权利如知识产权的管理建立企业战略/竞争优势，有利于企业法律风险管理价值的提升。 结合上述内容本文认为，一个清晰的法律风险定义应当符合如下四个要求： （1）影响企业目标的实现。法律风险是由严重影响企业目标实现的事项或一系列事项引起的。这排除了过分强调法律风险且认为法律风险无处不在的情形。 （2）与企业自身经营环境、内部业务流程及基础管理等因素相关，便于企业法律风险管理的开展。 （3）与企业其他风险相区别。尽管法律风险与企业其他风险存在着千丝万缕的联系，但并不能据此认为企业风险都是法律风险。这有利于全面风险管理中部门之间的分工协作。 （4）适应战略/竞争优势管理的需要，超越责任风险的概念。