风险评估管理制度
发布日期：2013年4月实施日期：批准之日起
风险评估管理制度
1目的
为了识别、评价影响公司职业安全健康的危险源，确定、更新《重大危险源清单》，为公司职业安全健康目标的制定和危险源的控制提供依据。

2适用范围
本制度适用于在各项管理、生产和服务过程中风险评估与控制。

3编制依据和术语
3.1编制依据
（1）《职业健康安全管理体系规范》
（2）《生产过程危险和有害因素分类及代码》
（3）《企业职工伤亡事故分类标准》
（4）《事故伤害损失工作日标准》
（5）《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》
（6）其他依据
3.2术语
（1）事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。

（2）事件：造成或可能导致事故的情况。

（3）危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

（4）相关方：关注组织的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。

（5）风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。

（6）风险评估：评估风险大小及确定风险是否可允许的全过程。

（7）安全：免除了不可接受的风险的状态。

（8）可容许的风险：组织根据法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

4.机构与职责
4.1组织机构
（1）设立风险评估小组
组长：经理
副组长：分管安全生产副经理
成员：安全管理部门、设备管理部门、生产管理部门、技术管理部门、工会有关人员。

4.2职责
1）各部门负责人组织本部门进行危险源的识别、评价、确定和更新，并将结果填入《危险源辨识及评价表》，书面报送安全管理部门。

2）安全管理部门负责对全公司的危险源做进一步辩识、汇总、登记及评价。

3）安全管理部门负责组织各部门负责人、安全生产管理人员以及熟悉工艺、设备、电器仪表等相关专业技术人员进行风险评价。

4）安全管理部门负责确认重大危险源清单。

5详细规定
5.1评价时机
（1）常规活动每年一次（一般不超过12个月）。

（2）非常规活动开始之前及遇有下列情况应在开始之前：
1）新建、改建、扩建项目；
2）技术改进项目；
3）生产设施的变更项目。

5.2评价依据
（1）有关安全生产法律、法规
（2）设计规范、技术标准
（3）企业的安全管理标准、技术标准
（4）企业的安全生产方针和目标
5.3风险评估方法
（1）安全评价表法，该评价方法，适用于所有部门及分厂员工。

（2）风险的定量评价采用《重大危险源辨识》（GB18218-2009）中4.3条款和LEC评价法进行，LEC评价法适用于安全管理部门及危险辨识人员。

风险级别D=L×E×C
L——发生事故的可能性大小（见表1）。

E——人体暴露在这种危险因素中的频繁程度（见表2）。

C——如果一旦发生事故会造成的损失后果（见表3）。

D——评价危险性大小（见表4）。

D值越大，说明危险性越大，需要增加安全措施。

当风险评估的最终危害性分值D≥160时，评价为重大风险，必须加以整改。

表1 发生事故的可能性（L）
表2 人体暴露在危险环境中的频繁程度（E）
表3 一旦发生事故会造成的损失后果（C）
表4 风险评估的最终危害性分值（D）
（3）安全管理部门根据以上表格中的数值对已辨识出的危险源进行打分，记录到《危险源辨识及评价表》中。

（4）安全管理部门将评价出的高危险性的危险源（即显著危险、高度危险、极其危险）作为重大风险，汇总到《重大风险清单》中，报管理者代表审批。

安全管理部门把审批后的《危险源辨识及评价表》、《重大风险清单》作为受控文件发放到各部门。

5.4重大危险源风险评估
（1）频次、时机
1）安全管理部门对公司级重大危险源，每季度评价一次，分别在每季度上旬找出其危险因素，确定其危险等级，注意其变化趋向，写出安全评价报告，报到市安监局，制定安全措施，使其风险降低。

2）受到外界因素影响后或重大变更时，发生各类事故时或按照实际要求接受同行业事故教训时，由安全管理部门组织一次风险评价。

（2）重大危险源风险评价
1）、依据已确定的风险评价方法、评价准则，定期进行风险评价。

风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，评价内容应全面。

2）根据风险评价，正确划分风险等级，记录重大风险，形成《重大风险清单》。

（3）控制措施
1）根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，逐项采取控制措施，并形成控制措施清单。

2）控制措施应包括技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施。

3）安全管理部门建立重大危险源管理制度，按照《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）确定重大危险源。

4）安全管理部门应对重大危险源登记建档，并进行定期检测、评估、监控。

5）安全管理部门应制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；
6）安全管理部门应将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案。

（4）风险控制
1）根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施。

2）对确定为重大隐患的项目，应建立档案。

3）评价结果应对从业人员进行宣传、培训。

5.5风险信息更新
（1）对常规活动每年应定期进行风险评价和评审，非常规活动应在实施前进行风险评价，要求识别出与生产经营活动有关的风险和隐患。

（2）每年定期评审或检查风险控制结果。

（3）当发生事故或变更时，应及时进行风险评价。

6附则
本制度自发布之日起执行，最终解释权归安全管理部门。

7附录
略。