科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》（六）1、（）是指在基金从业人员的就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

A 岗位教育B 岗前教育C 投资教育D 风险培训2、关于有赎回费用的基金，表述正确的是（）。

A 收取的赎回费按一定比例计入基金资产B 收取认购费的基金，可减免赎回费C 基金销售机构可根据营销计划调整赎回费收取比例D 持有一年以内，可以免受投资人的赎回费3、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运作情况，保证所填报内容真实、准确、完整。

发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告，A 5B 10C 15D 204、关于内部控制制度，以下说法错误的是（）。

A 部门规章的规定不应该与基本管理制度的强制性规定矛盾B 业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行C 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开D 是各项基本管理制度的纲要和总览5、随着投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展（）业务。

A 资产管理B 现金管理类C 投资管理D 理财管理6、关于基金对于中小投资者的好处，以下表述错误的是（），A 专业理财B 分散风险C 稳定回报D 集中资金7、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。

A 基金募集金额不低于2亿元人民币B 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上C 基金份额持有人不少于10000人D 基金合同期限5年以上1、关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

A 基金公司为更好地进行内控管理，内控部门人员兼职各业务岗位B 基金公司为扩大基金规模，要求全体人员均应参与基金销售C 基金公司的内控目标是保证股东利益的实现D 经公司董事会积极指导公司内控建设私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A 3B 4C 5D 83、证券投资基金的主要作用不包括（）。

A、防止市场的过度投机B、给投资者带来高收益C、有助于改善个人投资者为主的不合理的投资者结构D、推动上市公司完善治理结构11、（）依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A 证券投资基金B 养老基金C 私募基金D 货币基金12、目前我国公募基金销售机构不包括（）。

A 信托公司B 保险公司C 农村商业银行D 证券公司13、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元14、目前，我国基金销售机构的现状是（）。

A证券咨询机构不能申请基金销售资格B保险代理机构可以申请基金销售资格C 信托公司可以申请基金销售资格D期货公司可以申请基金销售资格15、（）基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

A 公开募集B 私下募集C 开放式基金D 封闭式基金16、投资者申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（）。

A 中央结算公司B 证券交易所C 基金托管人D 注册登记机构17、在美国，证券投资基金一般被称为（）。

A 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 私募基金18、以下不属于基金份额持有人权力的是（）。

A 管理资金资产B 按要求召开基金投资者大会C 分享基金财产收益D 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额19、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理A 发起人B 托管人C 管理人D 投资人20、货币市场基金收益公告不包括（）。

A 节假日的收益公告B 封闭期的收益公告C 年度收益公告D 开放日收益公告21、依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由（）召集。

A 基金托管人B 基金管理人C 基金监管人D 基金投资人22、担任基金托管人的必备条件不包括（）。

A设有专门的基金投资管理部门B有安全高效的清算、交割系统C取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D有安全保管基金财产的条件23、关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是A要充分披露重大信息B对信息披露人不利的信息也要披露C针对不同投资者对信息进行选择性披露D要披露所有可能影响投资者角色的信息24、某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于（）日登记至投资账户。

A TB T+3C T+1D T+225、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。

A开放式基金发生巨额赎回期按期支付赎回款项B基金管理人或者基金托管人变更C延长基金合同期限D基金份额持有人大会的召开26、关于审慎开展职业活动的要求，以下说法错误的是（）。

A基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

B基金从业人员应当合理分析，判断影响投资分、建议或行动的重要因素C基金从业人员应当将牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平D基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分27、基金份额持有人大会应当有代表（）%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A 40B 50C 60D 8028、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的（）。

A 基金的自律监管B 基金的投资管理C 基金的市场营销D 基金的后台管理29、封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A 上市的证券交易所 B基金管理人协同基金托管人 C基金托管人 D基金管理人30、在防范和化解基金管理公司经营风险方面，不属于内部风险的是（）。

A 执行不力B 法规变化C 操作风险D 决策失误31、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先遇见的是（）。

A基金季度报告B基金募集信息披露C临时信息披露D基金份额上市交易公告书32、以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。

A基金收益预测B基金的投资范围、投资策略和投资限制C基金的出资方式、数额和认缴期限D 基金的运作方式33、（），是只基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。

A 基金管理B 基金监管C 基金销售D 基金托管34、关于金融市场分类项目，以下不属于按照交易标的物来区分的是（）。

A 外汇市场B 艺术品市场C 衍生品工具市场D 黄金市场35、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。

A中国证券登记结算公司B基金上市的证券交易所C基金持有人大会D基金托管人36、当被分配了某项具体工作的员工不具备完成这项工作所需的适当技能、训练或智慧，这说明存在（）的内控缺失。

A管理层的理念和经营风格B全体员工的诚信C管理层分配权利和划分职责D董事会给予的关注和指导37、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，不属于这一销售模式的是（）。

A通过银行的理财经理进行的销售B通过保险公司的理财经理进行的销售C通过保险公司的理财经理进行的销售D通过基金公司的理财经理进行的销售38、职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。

A 文化行为B 经济行为C 执业行为D 工作行为39、基金销售机构是否具备必要的条件，是维护（）利益的基础。

A 管理人B 投资人C 托管人D 监管人40、货币市场基金的收益公告内容包括（）。

1、每万份基金净收益2、7日年化收益率3、基金份额净值4、基金累计净值A 1B 1、2、3、4C 1、2D 1、2、341、不属于封闭式基金合同内容的是（）。

A确定基金交易价格B基金份额持有人的权利和义务C基金财产清算方式D基金份额发行、交易安排42、基金销售机构的职责规范包括（）。

A委托基金管理人开立基金销售结算专用帐户B对基金客户进行身分识别C书面协议委托其他机构代为办理基金业务D基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料43、中国证监会对投资管理人员违规时代行政监管措施不包括（）。

A 监管谈话B 出具警示函C 记入诚信档案D 罚款44、政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的（）特征。

A 法定性B 广泛性C 连续性D 强制性45、（）可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构。

A 基金管理机构B 基金销售支付机构C 基金投资机构D 基金监管机构46、职业道德的作用有（）。

1、调整职业关系2、提升职业素质3、促进行业发展4、消除职业矛盾。

A 1、2、3B 1、2、3、4C 1、3、4D 2、3、447、下列金融工具中不属于最常见和普遍的投资产品（），。

A 股票B 债券C 基金D 货币48、对于公平对待客户的说法，以下选择错误的是（）。

A在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平的对待所有客户B不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼C在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请D 尊重所有客户49、基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A 股东会B 总经理C 监事会D 董事会50、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。

A基金管理人的风险控制能力B基金销售机构的营销计划C基金经理的过往业绩D基金产品风险评估结果51、第一只ETF是在（）推出的。

A 澳大利亚B 加拿大C 美国D 英国52、依据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金财产，可用于以下投资或者活动是（）。

A买卖股票或债券B从事承担无限责任的投资C向基金管理人、基金托管人出资D承销证券53、证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。

A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和份额持有人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人54、某基金管理公司销售人员甲在与客户乙的沟通中，获悉乙投资的资金是非法挪用了乙所在公司的资金甲地最佳做法是（）。

A对乙的违法行为，积极举报B 要求客户乙加大购买自己所销售的基金，负责予以揭发C 坚持保守客户秘密D 只要客户不亏损，及时把乙所在公司的钱补上，就不举报55、按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A 成长型基金与收入型基金B 封闭式基金与开放式基金C 契约型基金与公司型基金D 债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金56、资产管理行业无论对宏观经济还是围观个人、企业都有着重要的功能和作用。

以下不是资产管理行业的功能。

A 给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效B 能够为市场经济有效配置资源C 保证给投资者带来收益D 使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来57、增长型基金的基本目标是（）。