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统计学原理： 抽样推断的含义和特点
样本统计量
N→n
均值 方差
抽样平 均误差
抽样极 限误差
参数估计
①按随机原则抽样
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③抽样误差可以计算 并加以控制
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②推断总体的 数量特征
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抽样调查( Sampling)
运用抽样技术进行的调查即抽样调查
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CH1-2 抽样基础知识介绍
4课时
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内容体系
学习目的：在学习具体的抽样技术之前，对抽样理论与 方法涉及的基础问题有大致的了解和认识
§1 抽样技术基本问题介绍，介绍抽样技术/抽样的概念、 作用
重点：区分概率抽样和非概率抽样，了解非概率抽样的 基本方法，把握抽样调查的基本程序
但判断抽样的缺点它同样难以克服
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(4)流动总体抽样/捕获再捕获抽样
(sampling of mobile population)/(capture-tag-recapture)
一般用于流动总体的总体总量的推算 做法：
抽样者先从总体(比如水库中的鱼)中获取部分单位 (如300尾鱼)，加以标记后再放回总体，过段时间 再获取部分单位(如1000尾鱼)，然后根据再获取 单位中有标记单位的比例来推算总体的数量
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3、适用性
①为了快速得到总体一般性质方面的信息 ②对某突发事件的现场调查 ③为进一步深入调查研究而作的前期预备性实验性调
查等 非概率抽样法在市场调查中得到了广泛的应用
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(二)概率抽样/随机抽样——本课程内容
抽样技术、抽样推断、抽样调查等概念经常混用 一、抽样技术的含义 （一）概率抽样 （二）非概率抽样 重点： 掌握概率抽样的含义和特点，与非概率抽样的区分 了解几种非概率抽样方法 二、抽样调查的基本程序 三、抽样技术的作用
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一、抽样技术/抽样调查的含义
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(3)定额/配额/计划抽样
美国盖洛普公司发明使用的，目的是增进判断抽样的 样本代表性
做法：抽样者按照规定的定额获得一个在某些特征上 与总体结构大致成比例的样本 单变量配额，即独立控制配额 多变量配额，即交叉控制配额
这种抽样具有一定的科学性，因而在市场调查、民意 测验等方面有较广泛的应用
常用的概率抽样的方式：
简单随机抽样(srs: simple random sampling)
分层抽样(st: stratified sampling)
系统抽样(sy: systematic sampling)
整群抽样(cl: cluster sampling)
2020/3/1 多阶段抽样(ms: m统计u学lt专i-业s必t修a课g3e学s分ampling)
调查企业管理水平，可以按经验分别选取管理水平高、 管理水平一般、管理水平较差等不同类型作为调查样本， 以调查结果为依据，综合评价企业管理工作中的经验和 问题——划类选典式
编制市场物价指数时，常采用判断抽样法选取商品目录 和地区样本
优缺点：
可以充分发挥主观能动性和利用已有信息 但样本单位的“代表性”很有限，且无法衡量
咬文嚼字：
“随”，包含有“随从”、“因应变化”之意 “机”，包含有”机遇”、”机会”、“可能”、“说不清
的因由”之意 “随机”的意思是指：结果任由天定，过程中要避免任何可
能带来系统性或趋势性影响的人为干预，具有不确定性和难 以预测性
所以，随机抽样就是以一定的概率抽取样本的一种方 法，这种方法“各种结果的可能性都不能排除，人们 事先不能确知结果”
回答“要做什么样的调查研究”以及“为什么要做这项调查 研究”
调研人员需要做的工作：
抽样理论与方法
统计学本科 专业必修课3学分
主讲教师：刘爱芹
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目录
第一、二章 概述 第三章 简单随机抽样 第四章 分层随机抽样 第五章 比率与回归估计 第六章 不等概抽样 第七章 整群抽样 第八章 系统抽样 第九章 多阶段抽样 第十章 二重抽样 第十一章 非抽样误差
概率抽样与非概率抽样 等概率抽样与不等概率抽样
问题：
概率抽样是等概率抽样吗？ 非概率抽样是不等概率抽样吗？
解答关键点：
概率抽样既有等概率抽样，也有不等概率抽样 非概率抽样中没有入样概率这一概念，也就谈不上抽样是等
概率还是不等概率
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简便易行成本低 但样本偏差往往较大，调查或推断的结论不具有一般
意义
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(2)判断/有目的/有代表性抽样
抽样者根据自己的知识、经验和判断从N中挑选出 “典型的”或“有代表性的”单位来组成样本
常用于企业管理水平调查、市场商品消费结构调查、 居民家庭收入调查等，比如
判断抽样 滚雪球抽样
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(一)非概率抽样(non-probability sampling)
非随机抽样/有目的抽样/判断抽样
1、含义与基本方法 非概率抽样与概率抽样相对应，无严格定义。主
要特征是：抽样时并不依据随机原则，各单位被 抽中的概率事先未知或难以确定 如我国所谓的典型调查和重点调查，西方国家称 为有目的抽样(purposive s’)或判断抽样(judgment s’)或有代表性抽样(representative s’) 市场调查中通常采用的配额抽样(quota sampling)、 方便抽样(convenience sampling) 社会调查中的滚雪球抽样、网上进行调查时的自 愿样本等
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理解：每个单元被抽中的概率是已知
的，或是可以计算出来的
入样概率
➢ 比如，简单随机抽样srs，1000个单元中抽100个
➢ 比如，分层随机抽样str Nh
nh 被抽中的概率
大型企业 100
50
1/2
中型企业 1000
100
1/10
小型企业 10000
500
1/20
➢ 非概率抽样(non—probability sampling)
➢ 概率抽样(probability sampling)
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抽样方式
概率抽样
非概率抽样
简单随机抽样 整群抽样 多阶段抽样
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分层抽样
方便抽样
系统抽样
自愿样本
不等概抽样 配额抽样
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(probability sampling)/(random sampling)
概率抽样是严格意义上的抽样调查，即“狭义的”抽样调 查
按照随机原则抽取样本，使总体中每个单位都有一个事先 已知的非零概率被抽中
总体各单位被抽中的概率可以通过样本设计(sample design)来规定，并通过某种随机化(randomization)操 作来实现
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(1)随意/任意/方便抽样
抽样者遵循简便性原则随意地、任意地或按其方便性 从总体中抽取样本，比如 实验人员从笼子里抓取最靠近笼门的小白鼠做实验 节目主持人从放在玻璃缸里的众多观众来信中随手 抽出几封来宣读内容或颁奖 每年“3.15”前后，中央电视台、中国消费者协会 和国家技术监督局组织国家新闻单位开展“质量万 里行”活动，到全国各地了解市场商品质量，打击 假冒伪劣商品，其中很多都是在街头向行人了解对 商品质量的反映
如果各单元入样概率均相等
——简单估计 ——比如srs及其他复杂抽样的特殊情况
如果入样概率不等
——加权估计 ——比如str、pps等
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2、可运用概率估计的方法推断总体 的数量特征
大数定律和中心极限定理通过抽样分布规律描述了样 本和总体的内在联系
根据这种内在联系，运用概率估计的方法，就可以对 总体数量特征做出具有一定概率保证程度的推断
②缺点：采用非概率抽样方法获得的数据不能计算抽样 误差，也不能从概率的意义上控制误差并保证推断的 可靠性。所以，它虽然重视样本与总体的关系，即也 可以从样本特征推断总体特征，但这种推论缺乏理论 上的科学依据， 其效果的好坏在很大程度上依赖于抽 样者的主观判断能力和经验，因此其可靠程度也只能 由调查人员主观评定，而不能客观衡量
如何抽样
抽多少 数据怎样搜集
抽样方案设计
问卷/调查表 设计
数据整理分析
实施调查
试/预调查 正式调查
实施抽样
研究环节
实施环节
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确定调研问题
确定调研问题即确定调查目的
调查目的决定了调查的内容和方法，体现了科学性和可行性 的结合
确定调研问题的关键：
关键是明确定义问题，包括对整个问题的叙述以及确定研究 问题的具体组成部分
§2 抽样技术的基本概念 重点：抽样框、估计量方差、偏倚与均方误差、抽样误
差与非抽样误差 §3 样本设计 重点：掌握样本设计的内容、设计原则和设计效果测定