2020年证券从业资格考试题库：金融基础知识（第二
套）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共100分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)
1、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常能够在( )交易。

A.交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.商业银行
2、下列关于基金管理人的说法中，错误的是( )。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
3、根据( )划分，金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系
4、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基会
5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.银行间柜台市场
D.银行间债券市场
6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。

A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且( )。

A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高
8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派
出机构理应责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

A.10
B.15
C.20
D.25
9、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能使
用于( )。

A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
10、 ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转
让及相关服务的专业化电子平台。

A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域性股权交易市场
11、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的
业务被称为( )。

A.资产管理业务
B.证券自营业务。