金融期货基础知识测试题题库一、选择题（20个）1.期货公司应当在（A）向投资者揭示期货交易风险。
A、投资者开户前B、投资者开户后C、交易亏损时2.建立空头持仓应该下达（C）指令。
A、买入开仓B、买入平仓C、卖出开仓D、卖出平仓3.沪深300 股指期货交易中，单边市是指某一合约收市前（B）分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。
A、1B、5C、104.沪深 300 股指期货合约的合约标的是（C）。
A、上证综合指数B、深证成份指数C、沪深 300 指数D、上证50指数5.金融期货交易具有杠杆性，既放大盈利也放大亏损，是因为实行了（B）。
A、双向交易制度B、保证金制度C、当日无负债结算制度D、强制平仓制度6.金融期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。
A、不变B、成倍缩小C、成倍放大7.金融期货投资者不得采用（D）下达交易指令。
A、书面委托B、电话委托C、互联网委托D、全权委托期货公司8.在极端行情下，金融期货投资者面临的亏损（B）。
A、不可能超过投资本金B、可能会超过投资本金9.客户在金融期货交易中发生保证金不足，且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓，该客户A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓10.某交易日收盘后，某投资者持有 1 手沪深300 股指期货某合约多单，该合约收盘价为3660 点，结算价为3650 点。
下一交易日该投资者未进行任何操作，该合约的收盘价为 3600 点，结算价为3610 点，结算后该笔持仓的当日亏损为（C）。
A、18000 元B、15000 元C、12000 元11.中金所上市的 5 年期国债期货属于：（B）A、短期国债期货B、中期国债期货C、长期国债期货D、超长期国债期货合约12.中金所 5 年期国债期货合约的面值为（A）元人民币。
A、100 万B、120 万C、150 万D、200 万13.中金所 5 年期国债期货合约票面利率为：（B）A、2.5%B、3%C、3.5%D、4%14.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为:（C）A、距离合约交割月首日剩余期限为 2 至 5 年B、距离合约交割月首日剩余期限为 3 至 6 年C、距离合约交割月首日剩余期限为 4 至 5.25 年D、距离合约交割月首日剩余期限为 5 至 8 年15.中金所 5 年期国债期货合约对应的可交割国债是：（A）A、固定利率国债B、浮动利率国债C、固定或浮动利率国债D、以上都不是16.中金所 5 年期国债期货合约的最小变动价位为：（D）A、0.001 元B、0.0012 元C、0.0015 元D、0.005 元17.中金所 5 年期国债期货的交易代码为：（C）A、IFB、IEC、TFD、TE18.中金所 5 年期国债期货合约交割方式为：（B）A、现金交割B、实物交割A、合约价值 1.5%B、合约价值 1%C、合约价值 2%D、合约价值 2.5%20.中金所 5 年期国债期货合约的最后交易日为：（B）A、合约到期月份第一个周五B、合约到期月份第二个周五C、合约到期月份第三个周五D、合约到期月份第四个周五21.国债期货是一种（A）A、利率风险管理工具B、汇率风险管理工具C、股票风险管理工具D、可以管理上述所有风险22.中金所 5 年期国债期货合约的交易标的采用：（A）A、名义标准券B、以具体券种为标的C、二者皆可D、二者都不是23.股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能（C）。
A、不变B、成倍缩小C、成倍放大24.客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取的措施不包括（D）。
A、提高交易保证金B、限制开仓C、强制减仓D、拒绝客户委托或终止经纪关系25.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（C）签署《期货经纪合同》。
A、期货交易所B、期货保证金存管银行C、期货公司26.沪深 300 股指期货投资者不得采用（D）下达交易指令。
A、面委托B、电话委托C、互联网委托D、全权委托期货公司27.中金所 5 年期国债期货合约的挂牌月份采用：（D）A、12 个月循环C、3、6、9、12 月中，距当前最近的 3 个季月D、3、6、9、12 月中，距当前最近的 4 个季月28.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债的种类是：(C)A、实物国债B、储蓄国债C、记账式国债D、以上均可29.中金所 5 年期国债期货合约可交割国债必须符合：（C）A、仅可托管在银行间市场B、仅可托管在交易所市场C、可以同时托管在银行间和交易所市场D、以上均可30.中金所 5 年期国债期货转换因子在合约上市时公布，在合约存续期间其数值（B）。
A、不变B、随时变化C、每月变动一次D、以上都不对31.中金所 5 年期国债期货合约每日价格最大波动限制为：（A）A、上一交易日结算价的±B、上一交易日结算价的±C、上一交易日结算价的±D、上一交易日结算价的±32.中金所 5 年期国债期货合约的最后交割日为：（B）A、最后交易日后第一个交易日B、最后交易日后第三个交易日C、最后交易日后第五个交易日D、最后交易日后第七个交易日33.只有取得中间介绍业务资格的（C）方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A、信托投资公司B、商业银行C、证券公司34.甲投资者买入平仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（D）。
A、增加 10 手B、增加 20 手C、减少 10 手D、没有变化35.42.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币（B）元。
B、50 万C、100 万36.参与股指期货交易的投资者要与（A）签订期货经纪合同，可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。
A、期货公司B、证券公司C、中国金融期货交易所37.投资者带现金到期货公司办理入金手续，但遭拒绝，是因为（B）。
A、期货公司只接受支票入金B、投资者入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理38.欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与（A）签署《期货经纪合同》。
A．期货交易所B．期货保证金存管银行C．期货公司39.中金所 5 年期国债期货合约指令撮合时间为：（D）A．9:04‐9:05B．9:19‐9:20C．9:09‐9:10D．9:14‐9:1540.在极端行情下，股指期货投资者面临的亏损（B）。
A．不可能超过投资本金B．可能会超过投资本金41.某投资者欲在 3 个月后买入价值 1000 万元的股票组合，担心 3 个月后股市上涨增加投资成本，可采用的策略是（A）。
A.买入股指期货进行套期保值B.卖出股指期货进行套期保值C.期现套利42.多头持仓是指（A）后持有的未平仓头寸。
A.买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓43.空头持仓是指（B）后持有的未平仓头寸。
A.买入开仓B.卖出开仓C.买入平仓D.卖出平仓44.以下关于沪深 300 股指期货市价指令，说法正确的是（B）。
B.市价指令只能和限价指令撮合成交C.集合竞价指令申报时间接受市价指令45.甲投资者买入开仓 10 手沪深 300 股指期货某合约，乙投资者卖出开仓 10 手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（A）。
A．增加 10 手B．增加 20 手C．减少 10 手D．没有变化46.投资者参与金融期货交易，应遵循（B）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。
A.卖出看跌B.买卖自负C.买进看涨D.风险共担47.中金所发布的股指期货持仓量是其未平仓合约的（C）数量A.当天B.当周C.单边D.双边48.股指期货合约的交割结算价为最后交易日标的指数（B）A、最后2小时按成交量的加权平均价B、最后2小时的算术平均价C、全天的算术平均价D、收盘价49.以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（A）A.居民消费价格指数（CPI）B.K线图C.成交量D.持仓量50.开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试。
A、自然人B、商业银行C、期货公司D、证券公司51.除最后交易外，中金所5年期、10年期国债期货交易时间为交易日（D）A、9:15-15:15B、9:30-11:30、13:00-15:30C、9:30-15:30D、9:15-11:30、13:00-15:1552.下列不属于交易所规定的异常交易行为的是（B）A、以自己为交易对象，多次或大量进行自买自卖。
B、同一客户在多家期货公司开户C、日内撤单次数过多D、委托、授权给同一机构或同一个人代为从事交易的客户之间，大量或多次进行互为对手方交易。
53.国债期货投机，是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中活动（C）的交易行为A、期望收益B、无风险收益C、风险收益D、平稳收益54.某投资者欲在上证50股指期货2月份合约上买入开仓5手，却误买入3月份合约，该风险属于（D）A、流动性风险B、市场风险C、信用风险D、操作风险55.中金所5年期国债期货的当日结算价为最后（D）成交价格按照成交量的加权平均值。
A、一分钟B、两小时C、半小时D、一小时56.利用上证50指数期货和沪深300指数期货进行价差交易，属于（C）A、期现套利B、套期保值C、跨品种套利D、跨市场套利57.国债期货合约进入交割月份至最后交易日前，（D）A、买方可以主动提出交割申报，买卖双方在规定的时间内自行商议完成交割B、买方可以主动提出交割申报，交易所匹配双方在规定的时间内完成交割C、卖方可以主动提出交割申报，买卖双方在规定的时间内自行商议完成交割D、卖方可以主动提出交割申报，交易所匹配双方在规定的时间内完成交割58.（C）不具备直接与中金所进行结算的资格A、全面结算会员B、交易结算会员C、交易会员D、特别结算会员59.中金所国债期货结算，按照当天（A）对结算会员所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金费用进行清算A、结算价B、算术平均价C、收盘价D、开盘价60.某客户在股指期货交易是，欲买入开仓1收却买入10手，这种风险属于（A）A、操作风险B、信用风险C、流动性风险D、市场风险61.国债期货投资所面临的风险通常不包括（B）A、流动性风险B、违约风险C、现金流风险D、市场风险62.以下情况属于国债期货多头套期保值的情形（A）A、同时买入国债现货和期货B、买入国债期货代替现货C、同时卖出国债现货和期货D、卖出国债期货代替现货63.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得（B）A、提供期货行情信息、提供交易设备B、代期货公司收付客户期货保证金C、协助办理开户手续D、提供期货相关培训64.投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可以资金余额以（C）收取的保证金标准作为依据A、特殊单位客户B、存管银行C、期货公司D、做市商65.中金所5年期国债期货采取（A）A、多种卷替代交收B、现金交收C、单一卷交收D、两种卷替代交收66.股指期货套期保值可以规避股票市场的（C）A、所有风险B、非系统性风险C、系统性风险D、个股风险67.下列开户过程中，不符合规定的是（D）A、投资者到现场办理开户手续B、期货公司向客户进行风险揭示C、期货公司对知识测试进行录像D、期货公司开发人员代投资者签署文件68.中金所5年期、10年期国债期货（A）A、采用连续竞价和集合竞价B、只采用集合竞价C、采用除连续竞价外其他竞价方式D、只采用连续竞价69.以下影响股指期货价格的主要因素是（A）A、利率下降B、交易所新合约挂牌C、交易所旧合约摘牌D、交易所增加新的股指期货品种70.通常情况下利率上升，国债期货价格将（A）A、下降B、不变C、无规律变化D、上升71.中金所5年期、10年期国债期货交割涉及的托管业务（C）A、只能在中国证券登记结算有限责任公司办理B、可以在任意国债托管机构办理C、可以在中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司办理D、只能在中国国债登记结算有限责任公司办理72.（A）是属于普通投资者享有的特殊保护A、信息告知、风险警示、适当性匹配B、信息告知、风险警示、风险共担C、信息告知、风险共担、适当性匹配D、风险警示、适当性匹配、风险共担73.如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（A）A、多头投机B、跨期套利C、空头投机D、期现套利74.以下属于国债期货空头套期保值的情形是（B）A、持有债券现货空仓和国债期货空仓B、持有债券现货多仓和国债期货空仓C、持有债券现货多仓和国债期货多仓D、持有债券现货空仓和国债期货多仓75.关于中金所5年期、10年期国债期货交割流程描述不正确的是（D）A、基准国债价格以交易所认定的机构发布的估值数据为准B、最后交易日进入交割的，以该合约所有卖方有效申报交割数量最大的国债为基准国债C、最后交易日前申请交割的，以卖方申报的国债为基准国债D、最后交易前进入交割的，以中金所认定机构指定的国债作为基准国债76.以下选项中关于中金所5年期、10年期国债期货限价指令说法正确的是（B）A、限价指令不可以附加其他指令B、限价指令可以按限定价格或更优价格成交C、限价指令必须按照限定价格成交D、限价指令当日有效、未成交部分无法撤销77.开通金融期货权限，自然人投资者应当具有（B）个交易日、20笔及以上金融期货仿真交易经历。