全国证券业从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷(五)一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。

各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。

) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

A．华安创新B．华安现金富利基金’C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。

A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉C．市场供求关系D．投资时间长短4．在基金运作中，( )具有核心作用。

A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。

A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。

A．5 B．10 C．8 D．157．以下不属于公募基金的特征的是( )。

A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A．50％，B．60％C．70％D．80％9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。

A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。

A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金11．我国封闭式基金实行( )交收。

A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +512．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。

A．5％B．8％C．10％D．15％13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。

A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D．15．基金管理公司最核心业务是( )。

A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。

A．净资产不低于2亿元人民币B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C．管理证券投资基金5年以上D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改17．基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )。

A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适时性原则18．基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。

A．日报B．周报C．季报D．年报19．没有认真对账导致基金账务出现差错属于( )可能存在的风险。

A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值20．我国基金托管人由( )担任。

A．政策性银行B．中国人民银行C．投资银行D．商业银行21．下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是( )。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性22．( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》23．下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年24．投资于衍生品的QDII基金份额净值应当在( )计算并披露。

A．每月B．每个工作H C．每周D．每日25．对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以( )确定公允价值。

A．类似投资品种的现行市价B．最近交易市价C．参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价D．估值26．当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

么，A公司股票当前的合理价格是( )元。

A．0．1％B．0．25％C．0．5％D．0．75％27．( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．资金负债总值28．目前，只有( )可以从基金资产列支基金销售服务费。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合型基金29．目前我国货币市场基金按照( )的比例计提基金管理费。

A．0．25％B．0．33％C．0．50％D．1．5％30．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( )。

A．收入B．收益C．损益D．成本31．封闭式基金一般采用( )方式分红。

A．股票股利B．配股C．现金D．转股32．个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对( )收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利33．招募说明书摘要出现在每( )个月更新的招募说明书中。

A．3 B．6 C．9 D．1234．( )指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。

A．基金本期利润B．基金资产净值C．期末基金份额净值D．基金净值收益指标35．QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括( )。

A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息36．基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

A．中国人民银行B．中国证券业协会C．财政部D．中国银监会37．我国对基金募集申请实行的是( )。

A．核准制B．注册制C公司制D．契约制38．与国际证监会组织(IOSCO)于1998'~z制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( )一条。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展39．基金投资与交易违法、违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是( )。

A．交易所及时电话通知，给予提醒B．交易所将向监管部门专题汇报C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D．移交稽查部门立案调查40．A公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。

当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为0．11，A公司股票的β值为1．5。

那么，A公司股票当前的合理价格是( )元。

A．10 B．1 1 C．12 D．1541．关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是( )。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱42．证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。

A．上升B．降低C．不变D．无规律变动43．在有效市场假说的( )情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。

A．弱势有效市场假设B．半强势有效市场假设C．强势有效市场假设D．半弱势有效市场假设44．在行为金融理论中，( )指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．过分偏爱所持私人信息45．在基金的投资组合管理过程中，( )最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策B．设定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合46．采用( )，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。

A．历史数据法B．情景综合分析法C．因素分析法D．预测分析法47．以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是( )。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略48．一般而言，行业资产配置的时间为( )。

A．1个季度B．半年以内C．1年以上D．10年以上49．根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出( )两类投资策略。

A．正面型与负面型B．稳健型与激进型C．积极型与消极型D．风险型与收益型50．在一个有效的股票市场上，( )。

A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有高估，也有低估51．按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和( )股票。

A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类52．基本分析是建立在否定( )的基础之上的。

A．半强势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场53．下列说法中，正确的是( )。

A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求54．假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是( )元。

A．880 B．900 C．920 D 100055．如果投资者认为市场效率较强时，可采用( )。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换56．下列各项中，不属于优先置产理论观点的是( )。

．A．债券市场不是分割的B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C．投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系57．关于特雷诺指数，以下表述不正确的是( )。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率58．所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。