1. 银行高级管理层每年至少（）次识别和评估银行所面临的主要合规风险问题。

√
?A??一
B??二
C??三
D??四
正确答案：?A
多选题
2. 合规法律、规则和准则，可以包括（）√
?A??立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则
?B??市场惯例
?C??行业协会制定的行业规则
?D??适用于银行职员的内部行为准则
正确答案：?A B C D
3. 合规部门的职责包括（）×
?A??提出建议
?B??指导教育
?C??识别、量化和评估合规风险
?D??监测、测试和报告
?E??承担法定责任和联络
?F??制定合规方案
正确答案：?A B C D E F
4. 合规风险管理强调（）×
?A??独立性
B??长期性
?C??被审查性
?D??有效性
正确答案：?A C D
5. 以下哪项制度的建立，有利于合规风险管理（）√
?A??合规绩效考核制度
?B??合规问责制度
C??安全保卫制度
?D??诚信举报制度
正确答案：?A B D
6. 合规风险管理机制建设要从高层做起，银行高层要亲力亲为，做到（）√
?A??写
?B??改
?C??查
?D??奖
?E??罚
正确答案：?A B C D E
判断题
7. 银行董事会负责制定和传达合规政策，确保合规政策得以遵守。

√
?正确
??错误
正确答案：?错误
8. 银行的合规部门应该是独立的。

√
??正确
?错误
正确答案：?正确
9. 合规部门的具体工作可能被外包，外包之后，可以不受合规负责人的监督。

√
?正确
??错误
正确答案：?错误
10. 合规负责人，应定期就合规事项向高级管理层报告。

√
??正确
?错误
正确答案：?正确。