金■率小俭业锻输转让II艇第十二章资本市场诚信建设一、单选题1. 以下属于应当纳入诚信档案的是（）。

A. 因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任B. 上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况C. 因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施D. 因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查试题答案：B 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。

2. 一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。

A. 3年B. 5年C. 8年D. 12 年试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年。

3. 以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。

A. 深交所采取通报批评的信息B. 证券业协会作出的纪律处分决定C. 广州证监局作出的行政处罚决定D. 证监会出具监管关注函的信息试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。

4. 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。

A. 5年B. 8年C. 10 年D. 12 年试题答案：A解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。

5. 负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（A. 国务院B. 证监会C. 国家工商总局D. 央行试题答案：B解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二条，中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

6. 在什么情况下可以申请删除修改诚信信息（）。

A. 诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更B. 诚信信息侵犯名誉权C. 认为诚信信息记录错误D. 认为诚信信息不属于应当公开的范围试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十二条、第二十条。

7. 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。

A. 证监会的行政许可决定B. 证券业协会作出的纪律处分C. 上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息D. 证监会的作出的市场禁入决定试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条、第十五条、第十六条。

8. 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。

A. 公民申请查询自己亲戚的诚信信息的B. 上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息C. 上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息D. 上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条。

9. 证监会在审核行政许可申请时，发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的，可以采取以下哪一措施（）。

A. 直接作出不予许可的决定B. 要求申请人进行口头说明和解释C. 要求申请人提交书面回复意见，申请人书面回复意见有关说明不充分的，证监会一律作出不予许可的决定D. 证监会直接进行核查试题答案：B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十七条。

金■率小俭业锻输转让II艇10. 公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）0A. 责令改正B. 纳入诚信数据库C. 情节严重的，依法追究法律责任D. 监管谈话试题答案：B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第四十条。

11. 全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。

A. 限制挂牌B. 限制股票发行C. 限制重大资产重组D. 限制出境试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，限制出境不属于全国股转系统的联合惩戒措施。

12. 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是（）。

A. 其实际控制人不得为失信联合惩戒对象B. 其法定代表人不得为失信联合惩戒对象C. 其现任董监高不得为失信联合惩戒对象D. 其核心员工不得为失信联合惩戒对象试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高不得为失信联合惩戒对象。

13. 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组（）。

A. 挂牌公司B. 挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司C. 标的资产及其控股子公司D. 挂牌公司的普通员工试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，A,B,C 选项均正确，但挂牌公司的普通员工属于失信联合惩戒对象的，不影响挂牌公司重大资产重组。

14. 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（）。

A. 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B. 董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C. 挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施D. 挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高试题答案：D解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点的有关规定，挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高。

15. 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是）。

A. 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见B. 独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见C. 如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见D. 挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露试题答案：D解析：详见《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点。

16. 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）A. 挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见B. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行C. 挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，挂牌公司不得向其发行股票D. 挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露试题答案：C解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见。

故C项不正确。

17. 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。

A. 申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的, 限制其在全国股份转让系统挂牌B. 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）。

挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高C. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行D. 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公金■率小俭业锻输转让II艇司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象试题答案：D解析：详见《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第二点18. 关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

A. 失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司B. 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象C. 收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见D. 收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露试题答案：B解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点的有关规定，对收购人的要求限于法定代表人、实际控制人和董监高，不包括核心员工，故B 选项不正确。

二、多选题1. 下列哪些主体负有采集诚信信息的职责（）。

A. 证监会B. 地方各证监局C. 上海证券交易所D. 证券业协会试题答案：A,B,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十条、第十一条。

2. 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）A. 认为其诚信信息属于法定应予删除、修改的情形B. 认为其诚信信息具有重大、明显错误的C. 认为其诚信信息侵犯名誉权D. 认为诚信信息不属于应当公开的范围试题答案：A,B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二十条。

3. 以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。

A. 上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公司的诚信信息B. 证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息C. 投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息D. 律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息试题答案：A,B,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条。

4. 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

A. 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定金■率小俭业锻输转让II艇B. 涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施C. 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚D. 中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施试题答案：A,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条。

5. 在哪些情形下，公民、法人或其他组织申请查询其他主体的诚信信息时，证监会及其派出机构不予查询（）。

A. 申请查询的诚信信息属于国家秘密B. 申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组组织的商业秘密C. 申请查询的诚信信息属于他人个人隐私D. 申请查询的诚信信息超过效力期限试题答案：A,B,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条、第十九条。

6. 证监会在履行监管职责中，可以将当事人的诚信状况作为确定以下哪一事项的酌定因素（）。

A. 行政处罚种类B. 行政处罚幅度C. 禁入期间D. 采取监管措施的类别试题答案：B,C,D解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第三十条。