煤矿生产安全风险分级管控
2017年9月
目录
1 工作目标 (3)
2 工作预备 (3)
3 工作程序及工作方案 (8)
4 安全风险辨识 (8)
5 安全风险评估分级 (16)
6 安全风险管控 (21)
7 风险点登记与重大安全风险清单 (23)
8 填写企业重大安全风险《风险点辨识管控清单》 (24)
9 检查与改进 (28)
10 公告警示 (28)
11 成果应用 (29)
12 保障措施 (30)
13 持续改进 (31)
14 形成企业常态化的双重预防机制 (31)
1 工作目标
建立企业安全风险清单和数据库；
制定重大安全风险管控措施；
设置重大安全风险公告栏；
制作岗位安全风险告知卡；
绘制企业安全风险四色分布图；
建立安全风险分级管操纵度；
建立安全风险分级管控信息治理系统；
有效管控安全风险，防范安全生产事故。

2 工作预备
2.1 建立组织机构
企业要以其最高效力行政文件形式明确负责安全风险分级管控主管部门；明确主管部门、相关责任部门（单位）、矿级领导及相关责任人职员作职责。

安全风险分级管控工作责任：
矿长全面负责安全风险分级管控工作。

每年底矿长组织各矿级分管负责人、副总工程师和相关业务科（室）、区（队）相关人员进行年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估；领导矿级分管负责人（副总工程师）开展专项安全风险辨识评估；明确负责安全风险分级管控工作的治理部门及其职责；负责建立矿长、矿级分管负责人公告重大安全风险，安全风险定期检查分析工作机制，跟踪、检查重大安全风险管控措施落实情况，组织评估管控效果，完善管控措施，落实管控责任；负责保障安全风险管控工作人、财、物投入；领
导协调安全风险管控工作。

矿级分管负责人具体负责分管业务范围内的安全风险分级管控工作。

按规定组织开展专项安全风险辨识评估；领导督促安全风险分级管控工作业务部门（单位）正确履行职责；落实分管业务范围内重大安全风险的公告，定期检查、分析分管业务范围内安全风险，跟踪、检查分管业务范围内重大安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。

风险管控工作主管部门对本矿具体实施风险管控工作负责。

按矿安全风险分级管控工作责任规定具体组织开展相关工作，对全矿安全风险分级管控工作实施过程治理与监督。

风险管控工作业务部门（单位）对本部门（单位）职责范围内具体安全风险管控工作负责。

按矿风险管控工作责任规定和主管部门指导具体组织实施本部门（单位）风险管控工作，对本部门（单位）和相关业务风险管控工作进行过程治理与监督。

2.2 条件保障
矿长（企业要紧负责人或实际操纵人）要保障实施风险管控工作建设所需的人才、资金和装备投入，为实施风险管控工作营造良好的条件和环境。

督促参与风险管控工作的各级人员做到：熟练掌握国家产业政策，行业安全有关的法律、法规、标准、规程。

熟练掌握适用的风险点辨识、风险评估及风险管控的相关方法。

分管负责人及有关责任人员应熟练掌握分管部门（单位）（本部门、本单位）有关专业知识。