放松假定后的讨论
1、工资和生产的资本密集性 发展中国家中资本密集度越高，支付的
平均工资越高 发展中国家存在大量的隐蔽性失业，使
用劳动密集型技术，并使劳动边际产出等 于工资，虽然工资有可能降低，但可以增 加就业
因此工资率固定的假定可以放弃
第八章技术进步与发展
对该假定不合理的论证
工资等于劳动的边际 产出；劳动增加，边 际产出下降；
1）工资使既定的，不随生产技术变化而变化。 2）所有利润都被储蓄，所有工资都被消费。 3）因采用资本密集型技术而产生的失业并不会使社
会初选减少的较高就业率和较高工资率条件下一般 可达到的水平。 4）消费并非生产型，没有投资成分。 5）政府缺乏向劳动征税和补贴的手段来缓解潜在冲 突
第八章技术进步与发展
外开放、参与国际竞争
第八章技术进步与发展
二、技术转移的可能性 技术商品的研发成本大大高于普通商品生产成本，
但后期运用成本相对很低（规模性）。 技术商品的排他性低，可以被反复多次利用（非排
他性）。 技术商品随时面临被仿效可能，垄断地位极易丧失
（时效性） 买方在技术商品交易中往往处于不利地位，很难准
第八章技术进步与发展
技术引进理论
一、技术引进的必要性 外部引进的技术进步对发展中国家的重要性远大
于内源的技术进步。 发展中国家可以以相对较低成本获得同类技术 发展中国家可以以相对较快速度获得较先进的技
术 国外先进技术可以刺激发展中国家市场机制的完
善和创新实践 技术引进促进国际贸易的发展，促进引资国的对
第八章技术进步与发展
人力资本投资：教育
• 实证研究对教育的投资收益率的思考 教育的投资收益率随教育水平提高而下降； 初等教育收益率最高；高等教育收益率最 低； 教育收益率随发展水平提高而下降；各级 教育的报酬递减； 社会收益低于私人收益；公共部门收益低 于私人部门收益
第八章技术进步与发展
技术选择－－ 发展中国家的资本集约度与技术
周期短，促使发达国家追求短期高额利润 跨国公司和国际垄断企业通过各种做法谋
求更大利益：1）制定垄断高价；2）搭卖； 3）限制出口；4）限制买方相关技术开发； 5）卖方直接控制和管理买方企业
第八章技术进步与发展
• 发展中国家技术创新机制不完善，消化吸 收能力差，技术效率低
• 发展中国家技术引进的适用性较差，造成 稀缺资源和外汇浪费 适用性： 本国技术和经济基础、市场需求、文化与 意识形态，发展前景、资本抑或劳动密集
社会基本经济制度的创新可能是技术进步 的最终源泉。如17世纪排他性的产权制度 直接推动了第一次工业革命。
技术进步也可能反过来促进社会制度创新， 如信息技术发展推动了跨国企业的扩张和 社会分工体系的变革
第八章技术进步与发展
创新的社会制度
竞争条件：充分竞争 市场完善度：1）市场机制完善，灵敏度高，价格
•L
第八章技术进步与发展
B ) 要素比例方法 假设要素价格比例保持不变 适用于单个厂商和行业，无法影响要素价格 如果技术进步导致资本-劳动比上升，则此类 技术进步是劳动节约型 如果技术进步导致资本-劳动比下降，则此类 技术进步是资本节约型 如果技术进步导致资本-劳动比不变，则此类 技术进步是中性型
实证研究：冲突被夸大，只要合作要素可以得到， 劳动替代资本不会使产出水平下降：印度在用劳动 替代资本方面做得尤其出色，
第八章技术进步与发展
就业与储蓄的冲突
•X •切点：储蓄最大点 •产出 •X
•C=wL
•L
•L1
•O
•劳动
•资本
第八章技术进步与发展
第八章技术进步与发展
第八章技术进步与发展
• 冲突来源于以下假定
第八章技术进步与发展
四、技术引进的具体方式 商品贸易：先进技术的成套设备、新产品、
新材料引进 许可证贸易：专利权购买，图纸和技术参
数的有效取得 技术援助：科技专家的交流 外国直接投资的溢出效应
第八章技术进步与发展
五、发展中国家技术引进问题 发展中国家在国际技术贸易中普遍处于受
支配地位 现代技术更新速度快，研发成本高，专利
发展中国家是否要选择劳动密集型技•B
•劳 第八章技术进步与发动展
• 实际情况： 产出构成相同，则技术的资本密集度在发 展中国家和发达国家之间没有明显差异；
1、对于大多数产品，技术选择范围很窄，理 想的生产函数不存在；有盈利可能的技术 组合有限；
2、生产要素的市场价格不能真实反映要素的 丰裕程度；对资本品的补贴导致了资本价 格的相对偏低；生产要素价格的扭曲在发 展中国家十分普遍
第八章技术进步与发展
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演讲完毕，谢谢听讲!
再见，see you again
2020/11/25
第八章技术进步与发展
第八章技术进步与发展
•Y •K
•Y 1 •K1
•资本节约型技术进步 特征：
•Z
•1、资本边际产品的
增加小于劳动边际产
品的增加
•K2 •K3
•O •
•P •P1
•2、P1点资本的边际 产出小于劳动的边际 产出；用劳动替代劳
•Q
资本直到K3；
•Y
•3、Q点的资本－劳动
比例小于P点的资本－
L2
L•1Y
L
第八章技术进步与发展
•K
•Y •Y
1
•K1
•Z
•K2
•P
•K3
•Q
•中性技术进步特征：
•1、价格同比例上升。
•2、新生产函数与原 生产函数平行：劳动、 资本比例不变，两种 要素同比例节约
•Y
•Y 1
••O
L3 L2 L1
L
•中性技术进步
第八章技术进步与发展
•K
•Y
1
•K1
•Y •Z1 •Z
•K2 ••O
于资本动边际产品增 加，则资本相对于劳 动价格下降。
• 劳动-资本价格比率
线旋转到KL1，新的
•I
等产量线Ib与之相切
于B点。
•L
第八章技术进步与发展
•K
•K2 •C •Ic •L2
中性型技术进步 • 劳动边际产品增加 •E等于资本边际产品
增加，则资本和劳 动价格同比率上升。 • 劳动-资本价格比率 线旋转到K2L2，新 的等产量线Ic与之相 •I 切于C点。
确估算技术商品的未来成本和收益（利益不确定性） 技术商品一般不能向第三者任意转移（可保护性）
第八章技术进步与发展
三、技术引进的类型 垂直的技术引进：一国从国外引进先进的基
础科学研究成果，并运用于本国的应用科 学研究中，或者一国从国外引进先进的应 用科学研究成果，并运用于本国生产领域。 水平的技术引进：一国从国外直接引进已经 被运用于生产领域的先进技术并直接用于 本国生产领域
信号真实，信息传播迅速广泛。2）市场体系完善， 产品市场、要素市场、金融市场、产权市场各司 其职。 自由企业制度。私有或国有并不重要，晚间是市 企业是否拥有独立法人产权，是否拥有完善的经 营权利和承担风险的义务。 企业家阶层
发展中国家缺乏创新？ 市场不完善、竞争不充分、自由企业制度缺失、缺 乏企业家精神
引入新技术和新生产方法；3）开辟新市场； 4）开辟原料新来源；5）重组新产业
第八章技术进步与发展
• 如半导体工业发展 1）引入晶体管替代电子管 2）开发低成本的晶体管大规模生产系统 3）开发晶体管海外市场 4）开发晶体管新材料 5）发展晶体管工业园区和资本市场
第八章技术进步与发展
•静止均衡状态 •创新孕育阶段： •企业家受获取利润和创建企业驱使，发现并引入新技 术、新产品、新生产组织和制度，开始创新活动，由 此获得竞争优势并取得额外利润
第八章技术进步与发展
• 索罗技术进步分类：以劳动－产出率为衡量对象； （假设工资率保持不变） 劳动使用型：技术进步提高了劳动－产出比； 劳动节约型：技术进步降低了劳动－产出比； 中性型：劳动-产出比不变；
第八章技术进步与发展
希克斯技术进步分类
A ) 边际产品比例方法
假定整个经济充分就业，资本-劳动比不变。技术进步 主要改变资本和劳动的相对价格。 假定完全竞争性市场，产品价格等于边际产出。 以要素间边际替代率为依据（产出不变情况下，一个 要素替代另一要素的比例），边际替代率等于边际产 出之比。 资本节约型：技术进步使劳动边际产品的提高比例大 于资本边际产品的提高比例； 劳动节约型：技术进步使资本边际产品的提高比例大 于劳动边际产品的提高比例； 中性技术进步：劳动和资本边际产品的比率不变
第八章技术进步与发展
• 对哈罗德中性技术进步的剖析：
如果技术进步在总量上是哈罗德中性，在产业 层面可能包含资本对劳动的替代（因为纯粹的技 术进步节约资本,降低资本－产出比，而资本对 劳动的替代提高资本－产出比）
发达国家技术进步中性必然包含了资本对劳动 的替代，因为纯粹的技术进步肯定节约了资本。
对资本的定义至关重要，包含哪些元素（如 人力资本）。发达国家在不考虑人力资本投资情 况下，资本产出比下降，但如考虑该因素，则略 有上升。
3、学习：劳动者在生产过程中的经验积累可提高未来的劳动 生产率。
边干边学（learning by doing）； 学习的前提：分工
4、人力资本投资：教育
劳动力的健康状况、教育水平、劳动技能的改善可显著提 高劳动生产率
第八章技术进步与发展
熊彼特创新理论的基本观点
熊彼特：首次把创新引入经济发展理论， 认为创新是经济增长的主要源泉。
劳动比例；
1
•资本节约型技术进步
第八章技术进步与发展
• 希克斯技术进步分类的实证检验－把要素 价格变动所带来的影响与生产函数移动所 带来的影响区别开来。
第八章技术进步与发展
社会技术进步的途径