xx市xx资产管理服务有限公司
合格投资者管理制度
第一章总则
第一条为了落实私募基金合格投资者管理制度，充分为投资者揭示风险，保护投资者的合法权益，规范xx市xx资产管理服务有限公司（以下简称“公司”）私募基金产品的募集等活动，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定制定本制度。

第二条公司应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解
私募基金投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与私募基金业务。

第三条本制度适用于公司全部投资管理业务活动。

第二章私募基金合格投资者的评估及管理
第四条公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估：
（一）对投资者身份进行识别；
（二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法；
（三）确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约定；
（四）要求识别投资者身份，严格执行实名制管理要求。

第五条公司应当要求投资者提供委托资产来源及用途合法性
书面承诺。

承诺委托资产不属于违反规定的公众集资，符合有关反洗钱法律法规的要求。

第六条公司与投资者签订资产管理合同，并确认该投资者资产管理账户起始金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份
额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

）
第七条下列投资者视为合格投资者：
（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；
（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（四）中国证监会规定的其他投资者。

第三章私募基金合格投资者风险揭示
第八条对投资者的风险揭示，应当遵循全面、准确、真实、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。

第九条进行风险揭示的宗旨是为帮助投资者了解股权投资的
风险特征，提醒投资者结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与基金项目。

第十条公司应当向合格投资者募集基金，并通过调查问卷等形式判断投资者是否具备相应风险识别能力和风险承担能力，充分向投资者揭示投资风险。

第十一条公司在向合格投资者募集资金时，应当结合被投资项目的特点、综合公司资产管理经验，向合格投资者合理、充分揭示投资风险。

第十二条公司在向合格投资者揭示风险时应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述，对于投资者的疑问，应当详细解释、说明。

第十三条公司向投资者提示的风险包括基金在设立和运营过
程中可能面临的各种风险，即市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险、合规风险等。

第十四条投资者应当在充分了解风险揭示书的内容后在风险
揭示书上亲笔签字以示确认，经投资者签字确认的风险揭示书随同投资者其他材料由基金经理一并报经公司风控总监进行审核。

第十五条公司针对基金项目特点制定避免投资风险的系列措施，诚实、守信、谨慎、有效履行管理人义务，以维护投资人的最大利益。

第十六条公司应当妥善保存业务办理、投资者服务过程中风险揭示的语音或影像留痕。

第四章投资者投诉管理
第十七条公司对投诉事项应当进行登记、调查、核实，并将处理情况及时反馈投资者。

（一）对举报、投诉类投诉事项，就举报、投诉内容对投诉人作出答复。

（二）对建议、意见类投诉事项，认真研究，有利于改进工作、促进公司资产管理业务健康发展的，积极采纳。

第十八条办理重大、敏感、复杂、疑难的投诉事项时，公司可以组成小组进行检查、督办。

第十九条检查、调查发现员工有违反法律、行政法规、规章公司制度及相关自律规则情形的，依公司管理制度进行处理。

第二十条检查、调查发现员工涉嫌违反法律、行政法规、规章，可能予以行政处罚或应依法追究刑事责任的，移送相关部门处理。

第五章附则。