新三板操作实务考试题
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一、不定项选择题（每题2.5分，共45分）
1、新三板挂牌的基本条件包括（）
A、依法设立且存续满两年
B业务明确，有持续经营能力
C公司治理机制健全，合法规范经营
D股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
E主板券商推荐并持续督导
2、以下说法正确的是（）
A全国股份转让系统（新三板）主要解决高成长中小企业的股份转让及融资问题；
B全国股份转让系统（新三板）主要为新兴行业企业提供股权融资和转让服务；
C全国股份转让系统（新三板）主要为大型、成熟系企业、传统行业中小企业提供股权融资和转让服务；
D全国股份转让系统（新三板）主要解决地方小微企业融资、转让、流转服务；3.、新三板挂牌的优势（）
A挂牌快B信息透明C成本少D利润率高E门槛低
4、新三板挂牌需哪些单位参与（）
A全国股份转让系统B主办券商C评估师D会计师E律师
5、尽职调查包含哪些内容（）
A公司业务及技术情况B公司治理情况C公司财务与会计情况
D公司合法合规情况
6、目前，暂无法在新三板挂牌的行业包括（）
A金融行业B类金融行业C互联网企业D殡葬业E生物医药行业
7、全国中小企业股份转让系统挂牌实行（）
A申请制B审核制C竞价制D备案制
8、对于新三板挂牌表述正确的是（）
A新三板挂牌对股东所有制性质有所限制
B新三板挂牌对财务指标要求有所限制
C新三板挂牌对高新技术企业有所限制
D新三板挂牌不对财务指标要求有所限制
9、挂牌具体工作流程正确的是（）
A尽职调查材料制作—股改设立股份公司—券商内核—系统公司备案—挂牌
B尽职调查材料制作—股改设立股份公司—系统公司备案—券商内核—挂牌
C股改设立股份公司—尽职调查材料制作—券商内核—系统公司备案—挂牌
D股改设立股份公司—尽职调查材料制作—系统公司备案—券商内核—挂牌
10、新三板融资种类构成（）
A普通股、优先股B公司债、可转债、私募债
C银行信贷、股权质押D其他融资种类
11、新三板融资方式特点（）
A小额B大额C按需D多元E快速
12、新三板定向增发的发行对象包括（）
A公司股东B公司董事、监事、高级管理人员C核心员工D散户E合格投资者13、关于新三板定向增发发行对象中合格投资者包括哪些（）
A法人机构：500万注册资本
B自然人：300万证券资产+2年证券投资经验
C合伙企业：500万实缴出资
D资产管理计划等金融产品或资产
14、在定向增发中，投资人偏好于什么样的三板企业（）
A企业规范经营、治理结构完善、有优秀管理团队的企业
B财务稳健、具有一定规模的三板企业
C持续的盈利能力、创新能力、持续的增长能力企业
D国家鼓励发展的战略性新兴行业，如高端制造、医疗健康、环保新能源类企业
E传统行业，具有极强的盈利能力的三板企业
15、新三板挂牌公司分层的总体思路是“多层次、分步走”，在起步阶段将挂牌公司划分为（）
A创新层B战略层C基础层D传统层
16、新三板投资的进入机制包括（）
A参与定增B二级市场买入C购买新三板投资基金
D主板市场转入E入股拟上市上班企业
17、新三板投资的退出机制（）
A二级市场转出B被并购C转入主板市场D多次定增中转出E股权转让18、招股说明书核心内容包括以下哪些内容（）
A风险因素B发行人业务与技术C发行人公司治理结构和团队
D财务信息E发行人发展规划、募集资金用途和盈利预测
二判断题（每题1.5分，共18分）
1、股改是可逆的（）
2、企业按评估值变更为股份有限公司的，经营期限可连续计算（）
3、股改基准日和申报基准日一般是同一天，但也可以不同天（）
4、在新三板挂牌流程中，中国证监会需对所有企业出具核准文件（）
5、新三板挂牌从券商进场股改算起，公司进入中小企业股份转让系统挂牌一般需要2年以上的时间（）
6、大部分地方政府出台了全国股份转让系统挂牌企业补贴政策（）
7、新三板亏损企业可以定向发行（）
8、新三板挂牌的同时允许定向增发（）
9、全国股转系统公司，尚未与股份制银行签订融资战略合作协议（）
10、在做市商管理要求中，对做市商库存股票不得低于6万股的做市库存股票。

（）
11、挂牌企业分层制度共三个标准，需三项标准均符合才可达到创新层。

（）
12、改制重组，为保证控股权稳定因素，公司首次公开发行前股东不宜超过200人。

（）
三、简答题（共37分）
1、中小板、主板、创业板、新三板有何区别？如何划分一、二级市场？（7分）
2、简述什么样的企业适合上新三板？（7分）
3、按净资产变更为股份公司的，如果净资产为负值，如何变更？按净资产与评估值改制，除了经营期限起算点不同外，还有什么其他区别？（8分）
4、新三板为什么要在融资上设置诸多限制条件？（7分）
5、简述新三板和IPO的定义，新三板挂牌与IPO二者之间有何区别？（8分）。