证据材料诉讼之王

--通过案例谈工程资料的重要性

郝晓明/文

郝晓明，北京中伦文德太原律师事务所党支部书记，律师事务所合伙人，副主任。山西省建筑业协会法律服务部副主任，太原仲裁委员会仲裁员。主要业务领域：建筑工程、房地产、刑事辩护、PPP法律事务、公司治理业务。

作为从事建设工程法律服务的律师，在诉讼实践中通过一个个案例可以看出，建设工程施工合同纠纷施工承包方往往存在一个共性问题，就是施工项目部工程技术资料、结算资料、合同资料管理不善，常常出现了缺失和漏洞。导致双方发生纠纷时，在法庭上没有证据支持自己的主张和观点，导致在法庭上处于极为不利的境地。所以，工程项目施工过程中形成的技术资料、质量检验资料、签证资料、合同资料、计量资料、结算资料等和其他项目管理资料，在法律上都是证据。

一、从代理诉讼案件中总结的教训和经验

本人从事律师职业20多年来，代理了大大小小几十件工程纠纷案件。现仅列举典型案例，来看工程资料的在诉讼中的重要作用。

2012年9月29日，由A施工单位公司承建的某电厂工程基本完工，正在进行机组整体试运行，即并网调试。按照计划，试运行从9月27日开始，至9月29日8点结束。就在试运行还有几个小时即将结束的时候，一场火灾于9月29日凌晨2时20分至2时47分之间在试运行现场发生了。这场突然发生火灾事故，经过消防队两个多小时奋力扑救才熄灭，过火面积2600平方米，导致控制间、汽轮机车间钢结构屋面等设施设备被烧毁，1#汽轮机组各系统整体报废。根据发包人（业主）在火灾后向消防部门报送的直接经济损失为2900多万元，但未造成人员伤亡。

事后调查发现，A施工单位作为总承包人，虽然在工程竣工后发包人组织了竣工验收，但未依法办理竣工验收签字确认手续，发包人便直接委托某电力技术服务公司进行联合调试工作。发包方转发了调试单位的《关于热电厂1#机启动并网试验时间安排的报告》，未将施工单位列为调试的主要参与单位。A施工单位接到发包人试运行通知后，只通过口头方式向业主方和监理方提出：“工程的分部试运行检验资料尚未经各方签字确认，在整体试运之前应当办理验收手续，验收签字前不同意进行整体调试”。但该意见未得到业主方的采纳，也未留存对整体调试表示异议的书面资料。

火灾之后，当地消防行政主管部门对火灾现场进行了几天勘察和事故调查。作出的《火灾事故认定书》认定：“排除人为放火造成火灾的可能，无法排除1#汽轮机储油泵出口法兰破裂，导致高压透平油喷溅，遇高温蒸汽管道后发生爆燃所致”。当地安监部门事故定性报告称，本起事故是一起因管理混乱、组织不力，建设方、施工方、监理方、调试方明知未经单项验收，在不具备调试条件下违规进行联合调试导致火灾，是一起“较大安全生产责任事故”。

火灾事故给A施工单位带来的后果是，1、竣工结算陷于停顿，施工单位还有4000多万元工程款没有拿回来。由于发生火灾造成损失，业主拒绝和施工单位进行竣工结算。经过一年的谈判，业主避而不谈结算工作，反而强调施工单位如何赔偿火灾损失。

一年之后，业主就本案火灾损失向法院提起诉讼，把施工单位、调试单位和监理单位一并告上法庭，主张被告赔偿因火灾事故造成的损失。我受施工单位委托代理应诉。

业主起诉标的额9983万元。包括火灾事故导致的直接损失3700万元和因火灾导致工厂停工的间接损失6200多万元。要求施工单位承担主要责任。业主起诉书称，引起火灾发生的原因不在技术上而在违规操作和施工质量原因上。把矛头主要指向施工单位。接手案件后，本律师首先是调阅工程资料。包括合同文件、质量检验批资料、验收资料，并和项目部的工程技术人员共同进行分析，我方是否存在引起火灾的原因。经分析发现，一是《火灾事故认定书》及原告没有证据证明法兰破裂、螺栓没有拧紧；二是施工单位的分项验收资料证明，高温管道及设备上均有保温层，表面温度不超过摄氏50度，不会引起爆燃；三是《火灾事故认定书》并没有查明是因法兰螺丝未拧紧导致漏油是起火原因，只是无法排除；四是通过资料证明在此前进行的油循环试验中没有任何油压

下降的记录。通过内部调查取证发现，施工单位存在的主要问题是工程资料不完整，有部分过程资料没有监理工程师签字，无法证明分部分项工程质量经检验合格，成为业主转嫁责任的口实。

在施工过程中，工程监理为了规避风险责任，对施工单位的工程质量检验后，一般不是立即按照规范对检验批、分部分项验收资料进行签字确认，而是坚持工程经试车合格后再统一签字。这就导致有一部分技术、质量验收、分部分项及检验批资料没有监理工程师的签字确认。而项目部管理人员无奈地说，个别资料监理不签字没有办法，先干完再补签，没有签字资料不影响施工。但这种做法严重违反规范程序和法律。再就是项目《施工日志》记载不全且记录不规范，没有记录分部分项验收情况和监理拒绝在验收资料上签字情况。

针对我方证据不全的情况，代理律师通过与项目部管理人员共同努力，认真查找施工过程中形成的其他资料，包括工地例会纪要、双方往来函件、施工过程中的有关记录、施工合同补充协议、分项工程质量验收记录、相关材料设备的产品质量合格证及检验报告等证据材料，间接地证明了工程质量全部合格。同时，本律师在诉讼中向法院指出，本案的法律关系是侵权责任纠纷，不是合同纠纷，原告有义务提供被告方责任造成起火原因、成灾原因的证据。如果没有证据证明被告方有过错责任，则依法不能承担侵权责任。最后，本案通过庭外协商和解解决，以原告撤诉告终。

许多工程诉讼施工单位败诉的案件，主要原因是输在日常工程资料管理上，具体讲就是输在工程资料证据不足上。

当然，在工程纠纷案件诉讼代理实践中，有许多案例是凭借施工单位提供的关键、完善的证据材料而获得胜诉结果。例如，某施工企业起诉建设单位，要求被告支付拖欠的工程结算价款和赔偿停工窝工损失。被告则提起了反诉，反而要求施工单位承担延误工期违约责任并支付巨额违约金。但由于该施工单位向本律师提供了经业主签发的《开工报告》、多份经过监理确认的顺延工期签证及《工程延期审批表》、《施工图领用登记表》有有关工地例会纪要等证据资料，充分证明了导致工期延误的原因不是由施工承包方造成，而是由于发包人延期开工、延期提供施工图、设计变更、延期提供设备等原因造成。向法院提交后，由于资料形式和内容合法有效，签字手续齐全，被法院采纳。法院判决结果不仅支持了施工单位要求支付工程欠款的诉讼请求，还支持了施工单位关